第一节  重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议 (其中外部董事苏子孟先生、独立董事刘斌先生、王成先生及郑毓煌先生因出差或工作原因采取通讯方式参会）。

　　公司负责人曾光安先生、主管会计工作负责人刘传捷女士及会计机构负责人(会计主管人员)黄铁柱先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节  公司基本情况

　　一、 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、 报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是  √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节  重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、公司控股股东变更情况：

　　公司于2020年4月24日披露《关于控股股东国有股权无偿划转的提示性公告》、于2020年4月28日披露《关于免于要约收购的提示性公告》和《收购报告书摘要》。公司控股股东拟变更为广西柳工集团机械有限公司，实际控制人仍为广西国资委。2020年7月23日，公司发布《关于控股股东变更完成过户登记暨控股权发生变更的公告》，公司控股股东变更为广西柳工集团机械有限公司。详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/，公告编号：2020-06、2020-07、2020-08、2020-29）。

　　2、公司诉讼情况：

　　公司在报告期内未发生其他重大诉讼事项。公司在本报告期以前发生的已披露的诉讼事项，有最新进展的情况如下（其他未发生变化的案件详见2020年半年度报告）：

　　■

　　2、除上述事项外，公司在报告期内还发生了以下重要事项：

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用  √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　□ 适用  √ 不适用

　　公司报告期不存在募集资金。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在委托理财。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用  √  不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√  适用  □ 不适用

　　■

　　广西柳工机械股份有限公司董事会                                                                                        2020年10月27日

　　证券代码：000528    证券简称：柳工   公告编号：2020-43

　　广西柳工机械股份有限公司第八届

　　董事会第二十八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　公司董事会于2020年10月16日以电子邮件方式发出召开第八届董事会第二十八次会议的通知，会议于2020年10月27日在柳州如期召开。会议应到会董事11人，实到会董事11人（其中外部董事苏子孟先生、独立董事刘斌先生、王成先生、郑毓煌先生均采取通讯方式参会）。公司监事会监事列席了会议。会议由董事长曾光安先生主持。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议：

　　一、审议通过《关于公司2020年第三季度计提资产减值准备的议案》

　　同意公司2020年度第三季度各项资产计提减值准备2,335万元，影响当期损益  -2,335万元（截止2020年9月30日，公司共计计提减值准备17,960万元，影响当期损益-17,960万元）。

　　公司独立董事对本议案出具了无异议的独立意见。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于调整公司2020年度日常关联交易的议案》

　　同意调整公司2020年度预计日常关联交易：向关联方采购原材料等调减金额18,874万元，较年初预计金额降低4.8%；向关联方销售原材料等调增金额2,298万元，较年初预计金额增加13.0%。上述关联交易在董事会的审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事对该项议案出具了无异议的事前认可意见和独立意见。

　　关联董事在审议该议案（含子议案）时进行了相应的回避表决，其中：

　　（1）对与广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项：在柳工集团兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　（2）对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　（3）对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　（4）对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董事监事高管职务的关联方发生的关联交易事项：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工关于调整2020年日常关联交易的公告》（公告编号：2020-45）。

　　三、审议通过《关于公司投资装载机智能化改造项目的议案》

　　1、同意公司及两家全资子公司共同投资10.72亿元建设装载机智能化改造项目的总平布局方案及工厂工艺规划方案，其中：

　　1.1 本公司自筹资金投入该项目8.96亿元；

　　1.2 柳州柳工传动件有限公司自筹资金1.07亿元，用于该项目中的传动工艺设备投资；

　　1.3 柳州柳工液压件有限公司自筹资金0.69亿元，用于该项目中的液压工艺设备投资。

　　2、同意授权公司副总裁文武先生签署该项目投资建设相关合同、协议等文件。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于公司2020年三季度报告全文及正文的议案》

　　同意公司2020年三季度报告全文及正文。

　　表决情况为：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　该议案具体内容详见公司同时在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《柳工2020年第三季度报告（全文）》和《柳工2020年第三季度报告（正文）》（公告编号：2020-46）。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年10月27日

　　证券代码：000528           证券简称：柳    工         公告编号：2020-44

　　广西柳工机械股份有限公司第八届

　　监事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司第八届监事会第二十四次会议于2020年10月27日在柳州召开。会议应到监事五名，实到监事五名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议：

　　一、审议通过《关于公司2020年三季度报告全文及正文的议案》

　　监事会认为：公司2020年三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的相关规定。报告的内容真实地反映了公司在报告期内的经营情况。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。

　　二、审议通过《关于公司2020年第三季度计提资产减值准备的议案》

　　监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定，根据公司资产的实际情况，对2020年第三季度各项资产进行减值测试并计提减值准备。计提减值准备后能够更加公允地反映公司截止2020年9月30日的资产状况。公司监事会就该项议案的决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况，监事会同意本次计提资产减值准备。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权，获监事会审议通过。

　　三、审议通过《关于调整公司2020年度日常关联交易事项的议案》

　　监事会认为：公司根据市场形势变化和经营需要，对2020年度日常关联交易方及金额进行调整，符合客观实际，不存在损害公司和中小股东利益的情况。监事会对调整公司2020年度日常关联交易事项的公允性无异议。

　　该项议案获5票赞成，0票反对，0票弃权。

　　广西柳工机械股份有限公司监事会

　　2020年10月27日

　　证券代码：000528                   证券简称：柳      工            公告编号：2020-45

　　广西柳工机械股份有限公司

　　关于调整2020年日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广西柳工机械股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年10月27日召开的第八届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整公司2020年日常关联交易的议案》。现将相关情况公告如下：

　　一、日常关联交易的基本情况

　　（一）、调整日常关联交易概述

　　公司于2019年12月25日召开的第八届第二十三次会议审议通过了《关于公司预计2020年度日常关联交易事项的议案》。公司2020年度预计发生日常关联交易共计413,113万元（占2019年12月31日经审计净资产39.9%）：其中从关联方采购工程机械产品、有关的各种零部件等物资及接受关联方提供的劳务395,426万元；向关联方销售工程机械产品、有关的各种零部件等物资及提供劳务17,687万元（详见公司2020年1月2日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn披露的《柳工预计2020年日常关联交易》）。

　　根据市场形势变化及业务需要，公司对广西康明斯工业动力有限公司等关联方2020年预计日常关联交易进行调整：向关联方采购原材料、配件、产品、燃料调减18,874万元，较年初预计降4.8%；向关联方销售原材料、配件、产品、燃料调增2,298万元，较年初预计增13.0%。

　　关联董事在审议该议案（含子项）时相应进行了回避表决，具体表决情况如下：

　　1、对与公司间接控股股东广西柳工集团有限公司（以下简称“柳工集团”）及其下属企业发生的关联交易事项：在柳工集团兼职的三名关联董事曾光安先生、俞传芬先生、何世纪先生回避表决，非关联董事黄海波先生、黄敏先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　2、对与合资公司广西康明斯工业动力有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄海波先生（兼任该公司董事长）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　3、对与合资公司柳工美卓建筑设备（常州）有限公司发生的关联交易事项：关联董事黄敏先生（兼任该公司董事）回避表决，非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　4、对与合资公司广西威翔机械有限公司等本公司董事未担任其董监高职务的关联方发生的关联交易事项：非关联董事曾光安先生、俞传芬先生、黄海波先生、黄敏先生、何世纪先生、苏子孟先生、王洪杰先生、刘斌先生、王成先生、韩立岩先生、郑毓煌先生参与表决。

　　（二）、本次需进行调整的关联交易情况如下：

　　■

　　单位：万元

　　（三）、调整后2020年各关联交易的主要内容及上年度、本年度实际发生关联交易金额

　　单位：万元

　　■

　　说明：根据深交所相关文件，公司向间接控股股东柳工集团及其下属企业销售控制器、配件及宣传品的日常关联交易按“广西柳工集团及其下属企业”进行合并列示。合并列示原因为：该部分日常关联销售涉及关联方众多、交易内容单一、交易金额较小。与单一关联人发生交易金额在300万元以下且未达到公司最近一期（2019年12月31日）经审计净资产的0.5%。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）、关联方基本情况

　　■

　　（二）、关联方履约能力

　　上述关联方均依法存续，正常经营，财务状况、经营情况及资信良好。根据以前年度履约情况及各关联方现时经营状况分析，各关联方均具备履约能力。

　　（三）、关联交易协议的主要内容

　　交易的定价策略和定价依据

　　■

　　说明：

　　（1）本公司与各关联方关联交易的成交价格与交易标的市场价格基本持平，无较大差异；

　　（2）本公司与各关联方关联交易不存在利益转移或交易有失公允的情况；

　　（3）公司向关联方柳州采埃孚机械有限公司采购的装载机专用配套件驱动桥、变速箱，由于该关联方采用世界一流水平的德国技术制造，为国内唯一供应方，其价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，由双方协商确定。

　　（4）公司向广西康明斯工业动力有限公司采购的专用柴油机、马达等，由于该关联方采用世界先进水平的技术制造，为国内优秀供应方，其品牌价值、质量水平高，产品价格无市场价可参照，因此交易双方参照产品生产成本，售后服务等情况，由双方友好协商确定。

　　（5）公司向柳州柳工人力资源服务公司采购的劳务服务根据劳务地市场价格，由供需双方商定。

　　四、交易目的和交易对公司的影响

　　1、交易的必要性、持续性以及预计持续进行此类关联交易的情况

　　公司预计的上述关联交易事项均系日常生产经营过程发生的关联交易。由于公司位于我国西南地区，受交通条件限制、配套方产品质量及运输成本高的影响，公司自上市之前多年来选择了有良好合作关系和有质量保证的控股股东下属在本地的外协件加工或提供劳务的企业，为公司装载机等主机产品生产加工配套件或提供劳务，同时公司也向这些合作企业提供部分生产配套件的原材料等。预计将在未来较长时间内存在此类关联交易。

　　2、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因和真实意图

　　受公司地理位置的影响，公司选择与关联方进行交易可保证公司生产配套的高效、正常进行和产品质量，确保公司高产期的产能大幅提升，降低采购成本和减少运费支出。

　　3、交易的公允性、有无损害公司利益，及此类关联交易对公司本期以及未来财务状况、经营成果的影响。

　　向柳工集团附属企业的采购、销售及接受劳务都属日常生产经营中必要的、公允的交易，不存在控股股东利用这些关联交易损害公司中小股东利益的情况。此类关联交易占公司同类交易的比例较低，对公司本期以及未来财务状况、经营成果影响较小。

　　4、上述交易对公司独立性的影响，公司主要业务是否因此类交易而对关联人形成依赖（或者被其控制）及依赖程度，相关解决措施等。

　　上述交易对公司独立性无影响，且由于其交易额占同类总额的比例较低，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。公司及控股股东、间接控股股东将采取以下措施减少关联交易：扩大公司物资采购面；公司将适当扩大部分零部件的生产能力，减少向关联企业采购的数量。

　　五、独立董事事前认可和独立意见

　　事前认可意见：独立董事认为公司因市场变化情况，对2020年预计日常关联交易进行调整的事项符合实际经营情况，符合公司利益和股东利益最大化原则，对本次调整关联交易事项的公允性无异议，同意将上述事项提交公司第八届董事会第二十八次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、中小股东利益的情形，关联董事应回避表决。

　　独立意见：独立董事对提交董事会审议的《关于公司调整2020年度日常关联交易事项的议案》中公司调整2020年日常关联交易事项的公允性无异议。公司因市场变化调整2020年日常关联交易事项符合实际经营情况，该议案审议程序合法，关联交易事项符合相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。与关联方柳工集团有限公司及其下属企业、合资公司广西康明斯工业动力有限公司、柳工美卓建筑设备（常州）有限公司有关联的董事对相关议案的子议案审议已回避表决。同意《关于公司调整2020年度日常关联交易事项的议案》。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第二十八次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第二十四次会议决议；

　　3、公司独立董事关于本议案的事前认可意见和独立意见；

　　4、其他中国证监会要求的有关文件。

　　特此公告。

　　广西柳工机械股份有限公司董事会

　　2020年10月27日