一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人赵洪波、主管会计工作负责人胡晓萍及会计机构负责人（会计主管人员）贾淑莉保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　资产负债变动情况表

　　2020年9月30日

　　金额单位：人民币元

　　■

　　■

　　利润变动情况表

　　2020年1-9月

　　金额单位：人民币元

　　■

　　现金流量变动情况表

　　2020年1-9月

　　金额单位：人民币元

　　■

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√适用 □不适用

　　（1）会计政策变更

　　根据财政部于2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号-收入〉的通知》（财会{2017}22号）要求，公司自2020年1月1日起施行新收入准则（详见2020年4月25日披露于上海证券报、中国证券报、上海证券交易所网站公司2020-028号公告）

　　（2）担保情况

　　2019年公司对黑岁宝银行授信担保25,000万元，（见公司2018年12月18日临2018-082公告，2019年1月5日临2019-002号公告），截止报告期末公司担保余额24,963万元，担保情况详见下表：

　　■

　　（3）委托贷款情况

　　金额单位：人民币元

　　■

　　委托贷款情况说明：

　　2020年6月24日公司第九届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关于向控股子公司提供委托贷款的议案》，同意公司向控股子公司黑龙江岁宝热电有限公司提供委托贷款，贷款金额不超过人民币5,000万元，期限一年，贷款利率按全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率，并授权公司经营层全权负责办理该项委托贷款事宜。截至报告期末，该笔委托贷款尚未到期。

　　（4）资本性支出情况

　　单位：万元  币种：人民币

　　■

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：600864    证券简称：哈投股份     公告编号：临2020-067

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　第九届董事会第二十四次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第二十四次临时会议通知于2020年10月17日以书面送达、电子邮件方式发出，会议于2020年10月22日以通讯表决方式召开。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。本次会议召集召开程序及审议事项符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定要求，会议合法有效。会议由公司董事长赵洪波先生主持。经全体董事认真审议，截止2020年10月22日，共收回表决表9份，会议形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于公司2020年第三季度报告的议案》；

　　公司2020年第三季度报告及摘要见上海证券交易所网站（http:/www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过了《关于公司联营企业黑龙江新世纪能源有限公司解散清算的议案》；

　　公司联营企业黑龙江新世纪能源有限公司因连续亏损，资不抵债，无法维持正常生产经营，特向公司提出解散清算的申请。

　　黑龙江新世纪能源有限公司成立于2001年4月，是利用哈尔滨市政府接受的日本政府无偿赠与的垃圾焚烧系统投资建设的发电配套工程。设计发电装机容量3000千瓦，日处理城市生活垃圾200吨。该公司注册资本6000万元，其中：华电能源股份有限公司出资3300万元，股权比例55%；本公司出资2700万元，股权比例45%。2019年4月17日，经本公司第九届董事会第三次会议审议批准，公司对2018年末对该公司长期股权投资余额12,792,353.37元全额计提了减值准备。

　　根据《中华人民共和国公司法》第一百八十条、《黑龙江新世纪能源有限公司章程》第二十四条、第五十条有关规定，公司拟同意新世纪公司依法解散，同时成立清算组开展相关工作。并提请董事会授权公司经营层具体负责办理新世纪公司解散清算的有关事宜。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。

　　哈尔滨太平供热有限责任公司（以下简称太平供热）、哈尔滨市南岗房产经营物业管理有限责任公司（以下简称南岗房产）、哈尔滨住宅新区供热物业有限责任公司（以下简称住宅新区）为公司控股股东哈尔滨投资集团有限责任公司（以下简称哈投集团）之全资子公司，由于该三公司在2020-2021年度采暖期的预计热源供热能力不足，加上供热管网与本公司管网相邻，因此提出向本公司购买热力的需求。为使本公司产能得以充分利用，增加营业收入，公司拟同意于2020-2021年度采暖期以46元/吉焦（含税）价格向以上三公司出售热力，预计出售热力约122万吉焦，估算交易金额5612万元（以实际供热量进行结算）

　　该项关联交易关联董事赵洪波、张宪军、胡晓萍回避表决。

　　独立董事就该事项发表了事前书面认可和独立意见。

　　董事会审计委员会发表了审核意见。

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　详见同日披露的《哈尔滨哈投投资股份有限公司日常关联交易公告》（临2020-068号公告）

　　特此公告。

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码： 600864      证券简称：哈投股份       公告编号：临2020-068

　　哈尔滨哈投投资股份有限公司

　　日常关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次预计日常关联交易金额未达公司最近一期经审计净资产5%，不需要提交股东大会审议。

　　●本次日常关联交易事项对公司独立性无影响，公司主业收入及利润来源对该项关联交易无依赖。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2020年10月22日公司第九届董事会第二十四次临时会议审议通过了《关于公司日常关联交易的议案》。会议应参加董事9人，实际参加9人。赵洪波、胡晓萍、张宪军三位关联董事对该议案回避表决。表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

　　公司独立董事事前认可意见认为：公司向关联方出售热力，是公司生产经营的实际需要，符合公司和全体股东的利益，交易价格为政府定价并综合考虑了煤价成本上涨因素确定，没有损害公司和股东的利益，符合公司发展需要，同意提交董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见：公司对2020-2021年供暖期日常关联交易进行预计，是公司正常经营需要，交易价格依据政府指导价并综合考虑了煤价成本上涨因素确定，价格公允合理，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联董事回避表决，未损害公司及其他股东，特别是中小股东和非关联股东的利益。

　　公司董事会审计委员会发表书面意见：经就公司2020-2021年供暖期预计日常关联交易事宜进行充分了解与审核，审计委员会认为，公司日常关联交易与公司生产经营业务相关，符合公司经营需要和全体股东的利益，交易价格为政府定价并综合考虑了煤价成本上涨因素确定，没有损害公司和股东的利益，同意将该项关联交易事项提交董事会审议。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　■

　　（三）本次日常关联交易预计金额和类别

　　■

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　关联方1：哈尔滨太平供热有限责任公司

　　注册资本： 18000万元

　　企业类型：有限责任公司

　　法定代表人：姜健

　　注册地址：哈尔滨市南岗区汉水路172号

　　主要办公地点：哈尔滨市道外区南直路465号

　　主要股东：哈尔滨投资集团有限责任公司，占100%股份

　　历史沿革：哈尔滨太平供热有限责任公司是2004年经哈尔滨市发展改革委员会和哈尔滨市国有资产监督管理委员会批准设立的国有独资企业，主要负责太平集中供热工程项目的前期、引资、建设和生产经营的统一管理。

　　主营业务：供热业务和热电设备的经营

　　经营情况：截止2019年12月31日，总资产92197.9万元，净资产25334.4万元，主营业务收入32536.4万元，净利润2217万元。

　　主要业务最近三年发展状况：2017年总资产90251.5万元，净资产23279万元，净利润1368万元。2018年总资产92233.8万元，净资产25161.5万元，净利润1821万元。2019年总资产92197.9万元，净资产25334.4万元，净利润2217万元。

　　关联方2：哈尔滨市南岗房产经营物业管理有限责任公司

　　注册资本：1000万元

　　企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人： 高百宽

　　注册地址：哈尔滨市南岗区东大直街185号

　　主要办公地点：哈尔滨市道里区变兴路2号

　　主要股东：哈尔滨物业供热集团有限责任公司，占100%股份

　　历史沿革： 2000年3月，在《哈尔滨市房管局体制改革试行方案》文件成立房产经营有限责任公司要求下，由哈尔滨市房地产管理局南岗房地产管理处出资设立哈尔滨市南岗房产经营物业管理有限责任公司。主要从事供热服务、物业服务、房产置换。

　　主营业务：从事房产置换及所属房产的物业管理，按资质从事供热服务。

　　经营情况：截止2019年12月31日，总资产189329万元，净资产22405万元，主营业务收入22897万元，净利润-3832万元。

　　主要业务最近三年发展状况：2017年总资产121737.35万元，净资产28378.94万元，净利润-4839.06万元。2018年总资产158886万元，净资产22794万元，净利润-4496万元。2019年总资189329.38万元，净资产22405.27万元，净利润-3832.29万元。

　　关联方3：哈尔滨住宅新区供热物业有限责任公司

　　注册资本： 790万元

　　企业类型： 有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　法定代表人： 刘汇宇

　　注册地址：辽河小区17栋

　　主要办公地点： 哈尔滨市南岗区海河东路红旗示范新区15栋小品楼

　　主要股东：由哈尔滨物业供热集团100%出资

　　历史沿革：哈尔滨市住宅新区物业管理总公司成立于1992年，当时隶属于哈尔滨市开发办指挥部；2004年我公司资产重组到哈尔滨市物业供热集团； 2016年6月至今，根据市政府供热规划，我公司又资产重组到哈尔滨投资集团。2018年6月集团内部改革，将物业、公房业务进行系统剥离，现新区公司只负责供热生产任务。2019年4月，住宅新区进行了公司制改制，更名为“哈尔滨住宅新区供热物业有限责任公司”。

　　主营业务：从事物业管理，热力供应，公有住宅房屋、公有非住宅房屋使用权有偿转让，房地产中介服务。

　　经营情况：截止2019年12月31日，总资产83645.27万元，净资产-2259.12万元，主营业务收入13587.38万元，净利润 -3320.49万元。

　　主要业务最近三年发展状况：2017年总资产65040.30万元，净资产-19794.90万元，净利润 -7697.92万元。2018年总资产85890.55万元，净资产5655.09万元，净利润- 7817.05万元。2019年总资产83645.27万元，净资产-2259.12万元，净利润-3320.49万元。

　　（二）与公司的关联关系

　　太平供热为公司控股股东哈投集团之全资子公司，南岗房产、住宅新区为公司控股股东哈投集团之全资子公司哈尔滨物业供热集团之全资子公司，符合上海证券交易所《股票上市规则》10.1.3(二)规定的关联关系情形，公司与太平供热、南岗房产、住宅新区的日常交易事宜构成关联交易。

　　（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析。前期同类关联交易履约完毕；关联方太平供热、南岗房产、住宅新区在采暖季节具有较充足的现金流，具备履约能力。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　本次交易价格依据政府指导价34.13元/吉焦（不含税）并综合考虑了煤价成本上涨因素确定，最终定价为46元/吉焦（含税）。

　　■

　　注，合同其他未尽事宜，按《黑龙江省供热管理条例》执行。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　上述关联交易是公司为充分利用产能、增加营业收入的正常经营行为，交易价格依据政府指导价并综合考虑了煤价成本上涨因素确定，价格公允合理，不会损害公司或中小投资者利益，对公司独立性无影响，对公司财务状况和经营成果有积极影响。公司主业收入及利润来源对此无依赖。

　　特此公告。

　　哈尔滨哈尔滨哈投投资股份有限公司董事会

　　2020年10月 23 日

　　公司代码：600864                            公司简称：哈投股份