证券代码：600828         证券简称：茂业商业        编号：临2020-085号

　　茂业商业股份有限公司

　　第九届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　茂业商业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第九届董事会第二十九次会议于2020年10月23日以现场结合通讯方式召开。本次会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。会议召开符合《公司法》和《公司章程》的要求。会议由董事长高宏彪先生主持，以记名投票方式表决，形成了如下决议：

　　一、审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案具体内容请见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于变更会计师事务所的公告》。

　　二、审议通过了《关于召开公司2020年第六次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　议案具体内容请见于同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《茂业商业关于召开2020年第六次临时股东大会的通知》。

　　特此公告

　　茂业商业股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年十月二十四日

　　证券代码：600828         证券简称：茂业商业  编号：临2020-086号

　　茂业商业股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　特别提示：本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称: 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”）。

　　●原聘任的会计师事务所名称: 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“瑞华”）。

　　●根据茂业商业股份有限公司(以下简称“公司”)经营发展需要和审计要求，公司决定变更会计师事务所。经协商一致，公司拟聘请安永华明为公司2020 年度财务和内部控制审计机构。公司已就更换会计师事务所事项与瑞华进行了事先沟通，瑞华对本次变更会计师事务所无异议。

　　●本事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　安永华明，于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。自成立以来，已先后在上海、广州等地设有19家分所。经营范围为审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。安永华明拥有会计师事务所执业资格、从事H股企业审计资格，于美国公众公司会计监督委员会注册，在证券业务服务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

　　2、人员信息

　　安永华明首席合伙人为毛鞍宁先生，截至2019年12月31日拥有从业人员7974人，其中合伙人162人、执业注册会计师1467人，较2018年12月31日增长302人，其中具有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1000人。

　　3、业务规模

　　安永华明2019年度业务收入43.75亿元，净资产4.65亿元。2019年度上市公司年报审计客户共计94家，收费总额4.82亿元，资产均值7601.15亿元，主要涉及制造业、金融业、批发和零售业、信息传输、软件和信息技术服务业、房地产业、租赁和商务服务业、交通运输、仓储和邮政业、电力、热力、燃气及水的生产和供应业、采矿业、建筑业、科学研究和技术服务业、农、林、牧、渔业、水利、环境和公共设施管理业等行业，有涉及本公司所在行业审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。安永华明已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币8000万元，能依法承担因审计失败而可能导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　安永华明不存在违反《中国注册会计师职业道德准则》对独立性要求的情形，近三年没有受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。曾收到中国证监会于2020年2月17日由中国证监会江苏监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）及相关责任人出具的（2020）21号警示函，以及于2020年2月24日由中国证监会北京监管局对安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（2020）36号警示函。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师邓冬梅女士，中国执业注册会计师，拥有逾18年审计相关业务服务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾12年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：房地产、矿产资源、高速公路基建、零售、科技、制造业等。

　　项目质量控制复核人李剑光先生，中国执业注册会计师，拥有逾20年审计服务业务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾15年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：互联网、高科技、传媒、汽车、医疗、零售、以及制造业等。

　　拟签字注册会计师何欢女士，中国执业注册会计师，拥有逾13年审计服务业务经验，在上市申报审计、上市公司年报审计等业务具有逾8年的丰富执业经验，所涉及的行业包括：房地产、零售、制造业、生物医药等。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　上述项目合伙人、质量控制复核人和拟签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　公司董事会提请股东大会授权公司董事会根据2020年具体工作量和市场价格水平，确定2020年度财务报告和内部控制审计费用。2019年度，公司向瑞华支付的财务报告审计费用为人民币458万元和内部控制审计费用为人民币100万元。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）原聘任会计师事务所的基本情况

　　瑞华成立日期于2011 年2 月22 日，主要经营场所：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔11层，具备经财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关许可证》（证书序号：000417），是国际会计网络BDO 的成员所。

　　会计师事务所连续服务年限：七年（2013-2019年）

　　签字会计师连续服务年限：杨茜、陈松波，两年

　　（二）拟变更会计师事务所的情况说明

　　瑞华在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。同时，作为公司的内部控制审计机构，瑞华能够依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制应用指引及评价指引》等相关法律法规，对公司内部控制的有效性进行审计，进一步完善了公司内部控制体系和规范运作。

　　综合考虑公司业务发展和年度审计工作需要，进一步加强公司日常财务管理和会计问题沟通，保持公司未来审计工作有序进行，公司拟变更2020 年度财务报告及内部控制审计机构为安永华明。

　　公司已就变更会计师事务所事项与瑞华提前进行了沟通，瑞华对此无异议。公司对瑞华及其工作团队在为公司提供审计服务期间，坚持独立审计原则，勤勉尽责，切实履行了审计机构的职责，公司董事会对其多年辛勤工作表示衷心感谢！

　　三、拟变更会计事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会审查意见

　　公司董事会审计委员会就公司拟更换会计师事务的事项向公司管理层了解了具体情况，对拟聘会计师事务所安永华明的资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况进行了审查，认为安永华明满足为公司提供审计服务的资质要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，我们认可其专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，同意向董事会提议聘任安永华明为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构。

　　（二）独立董事事前认可意见及独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、上海证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等相关制度的规定，作为公司独立董事，本着审慎、负责的态度，就公司拟更换会计师事务的事项向公司管理层了解了具体情况，并审核了拟聘会计师事务所的相关资质等证明资料，我们认为安永华明具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足公司财务报告、内部控制报告等审计要求。公司本次拟变更会计师事务所是基于公司业务发展和未来审计需求，我们同意公司聘请安永华明为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　2、独立董事的独立意见

　　安永华明具有会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和工作能力，能够满足公司财务报告、内部控制报告等审计要求。公司本次变更会计师事务所符合法律、法规和《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，我们同意公司聘请安永华明为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意公司董事会将本议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会审议情况

　　公司于2020年10月23日召开第九届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意聘任安永华明为公司 2020 年度财务与内部控制审计机构，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　茂业商业股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年十月二十四日

　　证券代码：600828   证券简称：茂业商业   公告编号：临2020-087号

　　茂业商业股份有限公司关于召开

　　2020年第六次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年11月9日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第六次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年11月9日14点30分

　　召开地点：成都市东御街19号本公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年11月9日

　　至2020年11月9日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第九届董事会第二十九次会议审议通过。相关内容详见公司于2020年10月24日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、自然股东登记时，自然人需持本人身份证、股东账户卡进行登记；法人股东需持营业执照复印件、授权委托书、股东账户卡和出席人身份证进行登记；委托代理人需持本人身份证、授权委托书和委托人身份证、股东账户卡进行登记。参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　2、登记时间：请自愿出席本次会议的股东于2020年11月3日至11月4日上午9：00—12：00，下午 14：00—18：00到公司投资者关系部办理登记。外地股东可通过信函或传真方式登记。

　　3、登记地点：成都市东御街十九号茂业商业股份有限公司投资者关系部

　　联系地址：成都市东御街十九号茂业商业股份有限公司投资者关系部

　　联 系 人：叶静、谢庆       联系电话：028-86665088

　　传 真：   028-86652529     邮政编码：610016

　　六、 其他事项

　　与会股东食宿、交通费自理。

　　特此公告。

　　茂业商业股份有限公司董事会

　　2020年10月24日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　茂业商业股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年11月9日召开的贵公司2020年第六次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　 　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。