证券简称：水晶光电

　　证券代码：002273

　　披露时间：2020年10月22日

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人林敏、主管会计工作负责人郑萍及会计机构负责人(会计主管人员)郑萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、 资产负债表项目

　　■

　　2、 利润表项目（年初至报告期末）

　　■

　　3、 现金流量表项目

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、报告期内，随着全球芯片市场供应关系受到非经济因素影响，全球智能手机产业链布局面临调整的可能。公司高度关注并积极应对手机终端市场可能出现的变化，持续深挖北美大客户和国内外安卓客户的需求，抢夺市场，提升份额。公司坚定围绕“5+3”战略布局，稳步推进事业群建设并取得初步成效。光学成像元器件、生物识别、薄膜光学面板事业群均已为海外知名终端的新产品提供稳定的批量出货，棱镜、薄膜光学面板等新业务开始稳定量产，提升毛利率水平。

　　2、根据公司发展需要，拟向不超过十名的特定对象非公开发行A股股票，本次发行股票数量不超过20,000.00万股（含20,000.00万股），募集资金总额（含发行费用）将不超过225,000.00万元（含225,000.00万元），用于投资智能终端用光学组件技改项目、移动物联智能终端精密薄膜光学面板项目和补充流动资金。本次再融资事项相关议案已经公司第五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议审议通过，基于本次发行的总体工作安排，暂未召开股东大会。截至本报告披露日，公司根据再融资新政，拟对本次发行方案的具体条款进行调整，目前相关工作仍在筹划和推进当中。

　　3、公司于2019年推出第四期员工持股计划，参加对象为公司部分董事、监事、高管、核心骨干等人员。本次员工持股计划通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票共计851.0084万股，购买价格为5.88元/股。本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告公司股票过户至本员工持股计划名下之日（即2019年7月11日）起算，12个月后开始分两期解锁，每12个月解锁股份数为本次员工持股计划总数的50%。报告期内，公司第四期员工持股计划第一批股票锁定期届满，合计553.1532万股公司股票通过二级市场集中竞价方式出售，占公司总股本的比例为0.45%。至此，本员工持股第一批股票已出售完毕，并完成相应财产清算和分配工作。

　　4、公司经第五届董事会第二十四次会议、第五届监事会第十六次会议和公司2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于全资子公司增资暨关联交易的议案》。公司全资子公司浙江夜视丽反光材料有限公司（以下简称“夜视丽”）进行增资，公司部分员工出资设立的合伙企业与夜视丽部分员工出资设立的合伙企业参与本次增资。同时，夜视丽引入部分外部投资人台州市创业投资有限公司、南京翎贲商泽股权投资合伙企业（有限合伙）参与本次增资。本报告期内，本次增资已完成了工商变更登记手续，本次增资完成后，夜视丽注册资本由人民币5,100.00万元增加至人民币6,444.00万元，公司出资额为人民币5,100.00万元，持股比例由100%变更为79.14%。

　　5、公司经第五届董事会第二十四次会议审议通过了《关于授权公司管理层启动分拆子公司境内上市前期筹备工作的议案》。为实现不同业务模块的均衡发展，推动公司在反光材料行业内的技术创新、产业拓展，更好地服务科技创新和经济高质量发展，发挥资本市场优化资源配置，根据中国证券监督管理委员会有关《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的政策精神，结合公司总体战略布局与夜视丽业务发展需要，公司董事会授权公司管理层启动分拆夜视丽上市的前期筹备工作。截至目前，公司分拆夜视丽境内上市的计划尚处于前期筹划阶段，待公司管理层完成前期筹备工作后，公司董事会还需就分拆夜视丽上市是否符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》等法律、法规及规范性文件的要求作出决议，并提请公司股东大会批准。

　　6、公司基于长期战略规划，实现在3D感知、物联网、人工智能等新业务领域的战略布局，经第五届董事会第二十四次会议审议通过了公司与燕园创新（北京）投资管理有限公司共同投资设立产业投资基金-嘉兴创进股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴创进”）。嘉兴创进注册资本为人民币6,510万元，其中公司作为有限合伙人以自有资金出资人民币6,500万元，占合伙企业注册资本的99.85%；公司经第五届董事会第二十五次会议、第五届监事会第十七次会议和公司2020年第二次临时股东大会审议通过《关于产业投资基金参与合资公司设立暨关联交易的议案》，同意嘉兴创进与嘉兴卓进股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴卓进”）、嘉兴农银凤凰长进股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴农银凤凰”）、嘉兴联力昭璃同进股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴联力昭璃”）共同出资设立广东埃科思科技有限公司（以下简称“广东埃科思”）。广东埃科思已于2020年9月21日注册成立，注册资本为人民币18,000.00万元。其中，嘉兴创进出资人民币5,940.00万元，持股33.00%；嘉兴卓进出资人民币7,920.00万元，持股44.00%；嘉兴农银凤凰出资人民币2,039.40万元，持股11.33%；嘉兴联力昭璃出资人民币2,100.60万元，持股11.67%。

　　7、公司下属全资子公司江西水晶光电有限公司（以下简称“江西水晶”）于报告期内接到鹰潭高新技术产业开发区管理委员会下发的《关于下达2020年鹰潭高新区物联网企业高质量发展奖励资金的通知》（鹰高新字 [2020]83号）。为表彰江西水晶长期以来对鹰潭高新区物联网及智能终端产业的培育发展所作出的卓越贡献，经鹰潭高新区管委会研究决定，对江西水晶下达物联网企业高质量发展奖励资金4,750万元人民币。截至报告期末，首次拨付的政府奖励资金1,600万元人民币已到账。

　　8、为专注公司主业发展，提高资产的使用效率，公司拟将摄像头模块预研项目相关固定资产和技术转让给东莞埃科思科技有限公司，转让价格为89,668,650.00元人民币。本次《关于公司转让资产暨关联交易的议案》已经公司第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第十九次会议审议通过，尚需提交公司2020年第三次临时股东大会审议。

　　■

　　股份回购的实施进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　公司经第五届董事会第十一次会议审议通过了《关于回购公司股份的方案》，根据《公司章程》的规定，本次回购方案无需提交股东大会审议。本次公司拟使用自有资金以集中竞价方式从二级市场回购公司股份，资金总额不低于人民币10,000万元（含）、不超过人民币20,000万元（含），回购股份价格不超过人民币14元/股（含），本次回购期限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内（2019年8月22日至2020年8月21日）。

　　报告期内，公司未回购股份。截至2020年8月21日，公司以集中竞价方式合计回购股份7,614,405股，占公司总股本的0.63%，最高成交价为13.89元/股，最低成交价为12.57元/股，支付的总金额100,797,983.06元（含佣金、过户费等交易费用），回购总额已达到拟回购资金总额的下限人民币10,000万元。本次股份回购已实施完毕。相关公告于2020年8月25日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》。

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　四、金融资产投资

　　1、证券投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在证券投资。

　　2、衍生品投资情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在衍生品投资。

　　五、募集资金投资项目进展情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　截至2020年9月30日，公司尚未使用募集资金金额为10,384.50万元，其中募集资金为5,135.48万元，专户累计利息收入扣除手续费后的净额为5,249.02万元。本报告期内未发生募投项目变更及补流的情况。2020年1-9月，公司实际使用募集资金为18,887.03万元。“蓝宝石长晶及深加工项目” 拟投入募集资金总额38,570.00万元，2020年1-9月实际投入金额为2,920.59万元，截至期末实际累计投入金额为35,974.76万元，截至期末投资进度为93.27%；“年产1000万片智能终端用防护组件技改项目” 拟投入募集资金总额20,000.00万元，2020年1-9月实际投入金额为11,830.9万元，截至期末实际累计投入金额为17,459.76万元，截至期末投资进度为87.30%；“蓝玻璃及生物识别滤光片组立件技改项目”拟投入募集资金总额91,000.00万元，2020年1-9月实际投入金额为4,135.54万元，截至期末实际累计投入金额为94,616.21万元，截至期末投资进度为103.97%。

　　六、对2020年度经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、日常经营重大合同

　　□ 适用 √ 不适用

　　八、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　浙江水晶光电科技股份有限公司

　　董事长：林敏

　　二〇二〇年十月二十二日

　　证券代码：002273      股票简称：水晶光电   公告编号：（2020）089号

　　浙江水晶光电科技股份有限公司第五届董事会第二十八次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“水晶光电”）第五届董事会第二十八次会议通知于2020年10月16日以电子邮件、微信、电话的形式送达。会议于2020年10月21日上午09:00以通讯表决的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，会议由董事长林敏先生主持, 第五届监事会成员及高管列席了会议。本次会议的召开符合法律、法规、规章及公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、 审议通过《2020年第三季度报告》；

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　2020年第三季度报告全文及正文（公告编号：（2020）091号），详见信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》和信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　2、审议通过《关于开展远期结汇业务的可行性分析报告》。

　　公司（含子公司）拟开展年累计金额不超过等值人民币3.5亿元的远期结汇业务，公司管理层就开展远期结汇业务出具可行性分析报告并提交董事会审议。《关于开展远期结汇业务的可行性分析报告》详见信息披露网站巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

　　三、备查文件

　　第五届董事会第二十八次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江水晶光电科技股份有限公司董事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002273        证券简称：水晶光电     公告编号：（2020）090号

　　浙江水晶光电科技股份有限公司

　　第五届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　浙江水晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“水晶光电”）第五届监事会第二十次会议通知于2020年10月16日以电子邮件、微信、电话的形式送达。会议于2020年10月21日上午10:00以通讯表决的方式召开。参加会议应到监事3名，亲自参加会议监事3名，会议由监事会主席泮玲娟女士主持，公司董事会秘书熊波先生列席了会议。本次会议的召开符合法律、法规、规章及公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议通过了《2020年第三季度报告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　根据相关规定，本公司监事会对《2020年第三季度报告》进行了审核，审核意见如下：

　　1、公司《2020年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司《2020年第三季度报告》的内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

　　3、监事会在提出本意见前，未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　三、备查文件

　　公司第五届监事会第二十次会议决议。

　　特此公告。

　　浙江水晶光电科技股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月22日

　　证券代码：002273                           证券简称：水晶光电                        公告编号：（2020）091号

　　（注册地址：浙江省台州市椒江区星星电子产业区A5号）