本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十一次会议于2020年9月25日以书面方式发出通知，于2020年9月30日在公司总部国联金融大厦9楼会议室以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事张伟刚先生因工作原因书面委托董事长姚志勇先生出席，并代为行使表决权；董事葛小波先生、独立董事卢远瞩先生、独立董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生以通讯表决方式出席）。会议由董事长姚志勇先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》、《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于2020年度结对帮扶精准扶贫工作的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司2020年度结对帮扶精准扶贫工作方案。

　　（二）《关于撤销苏北分公司的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意撤销苏北分公司，授权公司经营管理层负责做好苏北分公司的人员安置、客户安置、资产处置及业务了结等工作。

　　（三）《关于收购中海基金25%股权的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司以获取中海基金管理有限公司（以下简称“中海基金”）控股股东地位为目的，收购法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司持有的中海基金25%股权，收购价格为人民币11,500万元（以资产评估报告（苏中资评报字(2020)第7053号）的评估价值为依据），授权公司经营管理层办理与收购股权相关事宜。

　　经测算，上述事项未达到《上海证券交易所股票上市规则》等境内相关规则所规定的披露标准，无需单独公告。

　　本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2020年9月30日