证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-184

　　债券代码：128095  债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　第四届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议（以下简称“会议”或“本次会议”）于2020年9月30日上午10时在公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司三楼会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长Paul Xiaoming Lee先生主持，会议通知已于2020年9月27日以电话、电子邮件、书面通知等方式通知全体董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事九人，实际出席会议的董事九人（其中独立董事唐长江、独立董事卢建凯、独立董事郑海英以通讯的方式出席并表决）。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票表决方式逐项审议通过了以下议案：

　　（一）审议通过《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于不提前赎回“恩捷转债”的公告》（公告编号：2020-185号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）。

　　（二）审议通过《关于公司财务总监辞任暨聘任财务总监的议案》

　　公司新聘任的财务总监李见先生的简历见附件。

　　公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见巨潮资讯网。

　　审议结果：经表决，同意9票，反对0票，弃权0票。

　　公司《关于公司财务总监辞任暨聘任财务总监的公告》（公告编号：2020-186号）详见公司指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网。

　　三、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十三次会议决议；

　　2、公司独立董事关于公司第四届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二零年九月三十日

　　附件：李见先生简历

　　李见先生，男，汉族，1978年3月出生，中国国籍，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师。

　　主要工作经历：

　　1997年至今，历任江西崇仁县财政局六家桥财政所总预算会计，顺德欧雅典建材制品有限公司财务经理，深圳鹏城会计师事务所项目经理，江苏赛福天钢索股份有限公司财务总监助理，苏州欧圣电气工业有限公司财务总监。

　　2016年10月起任上海恩捷新材料科技有限公司财务总监。

　　李见先生未直接持有公司股份，通过珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）间接持有公司股票584,834股。李见先生与公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。经查询核实，李见先生不属于“失信被执行人”，不存在《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》中规定禁止任职的情形；未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证券监督管理委员会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违犯被中国证监会立案调查。

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-185

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于不提前赎回“恩捷转债”的

　　提示性公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月30日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过了《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，公司董事会决定本次不行使“恩捷转债”的提前赎回权，不提前赎回“恩捷转债”。现将有关事项公告如下：

　　一、“恩捷转债”发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2019】2701号）核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,600.00万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额160,000.00万元，期限6年。

　　经深圳证券交易所“深证上[2020]109号”文同意，公司160,000.00万元可转债于2020年2月28日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称“恩捷转债”，债券代码 “128095”。

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，公司本次发行的“恩捷转债”自2020年8月17日起可转换为公司股份，转股期为2020年8月17日至2026年2月11日，“恩捷转债”初始转股价格为人民币64.61元/股；因公司2019年度权益分派方案实施，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年5月21日起“恩捷转债”转股价格调整为64.49元/股；因公司非公开发行人民币普通股69,444,444股（A股）上市，根据可转债转股价格调整的相关条款，公司对“恩捷转债”的转股价格作相应调整，自2020年9月4日起“恩捷转债”转股价格调整为65.09元/股。

　　二、“恩捷转债”触发提前赎回条件依据

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中对有条件赎回条款：在本次可转债转股期内，如果下述两种情形的任意一种出现时，公司有权按照本次可转债面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的本次可转债：

　　1）公司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　2）当本次可转债未转股余额不足人民币3,000万元时。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　2020年9月2日至2020年9月29日期间，公司股票在连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价格不低于“恩捷转债”当期转股价格的130%（2020年5月21日至2020年9年3日，“恩捷转债”当期转股价的130%为83.84元/股；2020年9月4日至今，“恩捷转债”当期转股价的130%为84.62元/股）。

　　三、公司可转债本次不提前赎回的审议程序

　　公司于2020年9月30日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于不提前赎回“恩捷转债”的议案》，考虑到“恩捷转债”自2020年8月17日起开始转股，转股时间相对较短，同时结合当前的市场情况，公司决定本次不行使“恩捷转债”的提前赎回权利，不提前赎回“恩捷转债”。

　　四、风险提示

　　当“恩捷转债”再次触发赎回条款时，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“恩捷转债”的提前赎回权利。敬请广大投资者注意投资风险，及时关注公司公告。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二零年九月三十日

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-186

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于财务总监辞任暨聘任财务总监的公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到庞启智先生辞去财务总监职务的辞任申请，因工作调整，庞启智先生辞去公司财务总监职务，辞任后继续在公司任职，担任公司董事长助理。根据《中华人民共和国公司法》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》等有关规定，庞启智先生辞去财务总监职务的辞任申请自送达公司董事会时生效，其辞任不会对公司的生产经营情况产生影响。公司董事会对庞启智先生在任职期间所作出的贡献表示衷心感谢！

　　截至本公告日，庞启智先生持有公司股份330,000股（占公司截至2020年9月29日总股本的0.04%），辞任后，其持有的公司股份将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定进行管理。

　　2020年9月30日，公司召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司财务总监辞任暨聘任财务总监的议案》，同意聘任李见先生（简历见附件）为公司财务总监，任期自本次董事会审议通过之日起至董事会另聘/解聘时止。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事关于第四届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司董事会

　　二零二零年九月三十日

　　附件：李见先生简历

　　李见先生，男，汉族，1978年3月出生，中国国籍，大学本科学历，中国注册会计师、中国注册税务师。

　　主要工作经历：

　　1997年至今，历任江西崇仁县财政局六家桥财政所总预算会计，顺德欧雅典建材制品有限公司财务经理，深圳鹏城会计师事务所项目经理，江苏赛福天钢索股份有限公司财务总监助理，苏州欧圣电气工业有限公司财务总监。

　　2016年10月起任上海恩捷新材料科技有限公司财务总监。

　　李见先生未直接持有公司股份，通过珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）间接持有公司股票584,834股。李见先生与公司百分之五以上股份的股东、控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。经查询核实，李见先生不属于“失信被执行人”，不存在《中华人民共和国公司法》及相关法律、法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》中规定禁止任职的情形；未被中国证券监督管理委员会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证券监督管理委员会行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违犯被中国证监会立案调查。

　　证券代码：002812         股票简称：恩捷股份        公告编号：2020-187

　　债券代码：128095         债券简称：恩捷转债

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年9月7日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及公司2020年度非公开发行A股股票募集资金投资项目实施主体江西省通瑞新能源科技发展有限公司、无锡恩捷新材料科技有限公司使用不超过人民币120,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，适时购买安全性高、流动性好、保本型具有合法经营资格的金融机构销售的理财类产品或存款类产品，现金管理期限自公司股东大会审议通过之日起不超过12个月。在上述额度和期限内，资金可以滚动使用，同时授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同。详见公司2020年9月8日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn，下同）刊登的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-163号）。上述事项已经公司2020年第六次临时股东大会审议通过。详见公司2020年9月25日在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》 及巨潮资讯网刊登的公司《关于2020年第六次临时股东大会决议的公告》（公告编号：2020-177号）。

　　根据上述决议，公司于2020年9月29日与和南京银行股份有限公司上海分行（以下简称“南京银行上海分行”）签订了《南京银行单位结构性存款业务协议书》，以暂时闲置募集资金人民币40,000.00万元购买结构性存款产品。

　　公司与南京银行上海分行不存在关联关系。具体相关情况公告如下：

　　一、本次现金管理的具体情况

　　■

　　二、投资风险分析及风险控制

　　（一）投资风险

　　本次使用部分暂时闲置募集资金在银行进行的结构性存款属于保本型投资品种，但其收益为浮动收益，受市场利率、汇率、宏观政策、市场流动性等多种因素影响，存在保证本金但不能保证预期收益的风险。

　　（二）风险控制措施

　　针对现金管理可能存在的风险，公司将采取措施如下：

　　1、公司财务中心将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露；

　　2、公司内部审计部门负责对低风险投资资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告；

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

　　4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，及时履行披露义务。

　　三、对公司日常经营的影响

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理，是在确保募集资金投资项目正常进行和保证公司正常经营前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情形，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，有利于提高公司资金使用效率，增加收益，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　四、本公告日前十二个月公司使用募集资金或自有资金进行现金管理情况

　　■

　　五、备查文件

　　1、公司第四届董事会第十一次会议决议；

　　2、公司2020年第六次临时股东大会会议决议；

　　3、公司与南京银行上海分行签订的《南京银行单位结构性存款业务协议书》。

　　特此公告。

　　云南恩捷新材料股份有限公司

　　董事会

　　二零二零年九月三十日