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2020年10月09日 星期五 上一期  下一期
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中信保诚基金管理有限公司
关于以现场方式召开信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告

  中信保诚基金管理有限公司已于2020年9月29日在《中国证券报》、中信保诚基金管理有限公司网站(www.citicprufunds.com.cn)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund/)发布了《关于以现场方式召开信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并于2020年9月30日发布了第一次提示性公告。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,根据基金合同的相关规定,现发布本次基金份额持有人大会的第二次提示性公告。

  一、会议基本情况

  中信保诚基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依据中国证监会证监许可[2013]832号文核准的信诚中证800医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的基金合同于2013年8月16日生效。

  综合市场需求分析,为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)有关规定,本基金管理人决定召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。会议的具体安排如下:

  1、会议召开方式:现场方式。

  2、会议召开时间:2020年10月29日上午9:30。(未能于2020年10月29日上午9:30前到达会场或到场后未能依据本公告第五条的规定及重要提示出示及提供相关资料的,不能入场出席会议并表决。)

  3、会议召开地点:上海市松江区荣乐东路1586号(维也纳国际酒店巴赫厅)

  二、会议审议事项

  本次持有人大会审议的事项为《关于信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(以下简称“《议案》”),《议案》详见附件一。

  三、权益登记日

  本次大会的权益登记日为2020年10月19日,即在2020年10月19日交易时间结束后,在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。

  四、会议的议事程序和表决方式

  1、大会主持人宣布会议开始。

  2、大会主持人宣布出席会议的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人及其代理人人数及所持有基金份额的总数、分别占权益登记日各自基金份额类别的基金总份额的比例。

  3、大会主持人宣布会议议事程序及注意事项。

  4、大会主持人公布监票人(包括召集人授权的一名监督员和从出席大会的基金份额持有人及代理人中选举的两名监票人)、见证律师、公证机关和公证员。

  5、大会主持人宣读议案。

  6、与会人员对议案进行审议讨论,并以提交表决票(见附件三)的方式进行表决。

  7、监票人在基金份额持有人表决后立即进行清点,公证员对计票过程予以公证。

  8、大会主持人当场公布计票结果。

  9、公证员宣读公证词。

  10、大会见证律师就本次会议召开的程序以及持有人大会形成的决议的合法性、合规性发表法律意见。

  五、基金份额持有人出席会议需要准备的文件

  1、个人投资者出席会议的,需要提供本人的身份证件原件及复印件。

  2、机构投资者出席会议的,需要提供加盖公章(包括基金管理人认可的业务专用章,下同)的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件及机构授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖公章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖公章的法定代表人身份证明书)。

  3、个人投资者委托他人出席会议的,需要提供被代理的个人投资者身份证件复印件,以及填妥的授权委托书原件(见附件二)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件原件及复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件及机构授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖公章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖公章的法定代表人身份证明书)。

  4、机构投资者委托他人出席会议的,需要提供被代理的机构投资者加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(见附件二)。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件原件及复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件及机构授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖公章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖公章的法定代表人身份证明书)。

  5、合格境外机构投资者出席会议的,需要提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件,以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件和代表该合格境外机构投资者出席会议的授权代表的有效身份证件、护照或其他身份证明文件的原件和复印件,该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件。

  6、合格境外机构投资者委托他人出席会议的,需要提供该合格境外机构投资者签署的授权委托书(见附件二)和该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件。如代理人为个人,还需提供代理人的身份证件原件及复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)和代表机构出席会议的个人的身份证件原件及复印件及机构授权委托书(出席的受托人非法定代表人的,提供加盖公章的授权委托书;出席的受托人为法定代表人的,提供加盖公章的法定代表人身份证明书)。

  7、以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。

  六、会议出席对象

  1、权益登记日在本基金登记机构登记在册的本基金份额持有人或其代理人。

  2、基金管理人代表。

  3、基金托管人代表。

  4、基金管理人聘请的见证律师。

  5、基金管理人聘请的公证机关人员。

  七、会议的预登记

  1、预登记时间:2020年10月20日至2020年10月28日,每个工作日上午9:00——下午4:00。本基金管理人将为基金份额持有人办理短信方式预登记或邮件方式预登记。

  2、短信方式预登记:在预登记时间内,基金份额持有人采用短信方式进行预登记的,可将短信预登记内容发送至基金管理人指定短信平台号码(10691159555806)。短信预登记内容为“#预登记#个人客户姓名#证件号码#信诚中证800医药”(双引号不用输入,#号需输入)。

  3、邮件方式预登记:在预登记时间内,基金份额持有人采用邮件方式进行预登记的,可将邮件预登记内容发送至基金管理人指定邮箱(800yiyao@citicprufunds.com.cn)。邮件预登记内容为“#预登记#个人客户姓名#证件号码#信诚中证800医药”(双引号不用输入,#号需输入)。

  4、关于预登记的说明:基金管理人可以通过预登记估计持有人到会情况,以便为持有人大会召开进行相应准备,请各基金份额持有人予以积极配合。持有人大会会议入场前仍需按照本公告第五条的规定提供相关资料办理现场会议登记,未能于2020年10月29日上午9:30前到达会场或到场后未能依据本公告第五条的规定及重要提示出示及提供相关资料的,不能入场出席会议并表决。

  八、会议召开的条件

  1、亲自出席会议者持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定;

  2、经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,全部有效凭证所代表的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额占权益登记日各自基金总份额的50%以上(含50%)。

  九、计票

  1、基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人授权的一名监督员共同担任监票人。

  2、监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。

  3、如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑,可以对所投票数进行重新清点;如果大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

  十、决议生效条件

  1、持有效凭证出席会议的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人及其代理人所代表的各类基金份额占权益登记日各自份额类别基金总份额的50%以上(含50%);

  2、基金份额持有人应在表决票(见附件三)上填写/勾选“同意”、“反对”或者“弃权”。

  基金份额持有人虽提供了符合本会议公告规定的文件,但表决意见未选、表决意见模糊不清或相互矛盾的表决票(但其他各项符合会议通知规定的)均视为投票人放弃表决权利,其所持全部基金份额的表决结果均计为“弃权”。

  3、《议案》应当经参加大会的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人或其代理人在各自基金份额类别内所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。

  4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  十一、本次大会相关机构

  1、召集人:中信保诚基金管理有限公司

  客服电话:400-666-0066

  联系人:王文博

  联系电话:400-666-0066 转9

  电子邮件:ds@citicprufunds.com.cn

  传真:(021) 5012 0886

  网址:http://www.citicprufunds.com.cn

  2、基金托管人:中国银行股份有限公司

  3、公证机构:上海市东方公证处

  地址:上海市凤阳路660号

  联系电话:(021)62154848,62178903(直线)

  联系人:林奇

  4、律师事务所:上海市通力律师事务所

  注册及办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

  联系电话:(021)31358666

  十二、重要提示

  1、本次会议将于2020年10月29日上午9:30召开,届时基金管理人、基金托管人和基金管理人聘请的见证律师、公证机关人员将对与会人员资格的合法性进行审查并予以登记,请出席会议人员务必按照本公告的要求,携带必需的文件提前半小时到达会议地点,以便验证入场。未能于会议召开前到达会场或到场后未能依据本公告第五条的规定及重要提示出示及提供相关资料的,不能入场出席会议并表决。

  2、基金份额持有人应当保持会议秩序,服从召集人的引导,除出席会议的基金份额持有人(或代理人)、会务人员、聘任律师和公证机构及召集人邀请的人员以外,召集人有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰基金份额持有人大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他基金份额持有人合法权益的行为,召集人有权采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

  3、特别提醒各位基金份额持有人在进行预登记及会议现场登记时,需要提供的是开立持有本基金基金份额的基金/证券账户所使用的相关证件及(或)其复印件,如若开立有多个账户且使用的是不同的证件,需要分别提供各账户对应的相关证件及(或)其复印件。

  4、如基金份额持有人授权他人出席本次大会后,又亲自出席本次大会进行投票表决的,以其本人亲自投票的表决意见为准。

  5、为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金将在本次基金份额持有人大会召开当日自开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30复牌,如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市恢复交易。

  6、基金管理人将在基金份额持有人大会召开前发布提示性公告,就基金份额持有人大会相关情况做必要说明,请予以留意。

  7、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将信诚医药A份额与信诚医药B份额按照基金份额净值转换为信诚医药份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。

  敬请投资者合理安排投资计划。

  8、上述基金份额持有人大会有关公告可通过中信保诚基金管理有限公司网站及中国证监会基金电子信息披露平台查阅,投资者如有任何疑问,可致电400-666-0066咨询。

  9、本公告的有关内容由中信保诚基金管理有限公司解释。

  附件一:《关于信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》

  附件二:授权委托书(样本)

  附件三:信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票

  附件四:信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型方案说明书

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年10月9日

  

  附件一:

  关于信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型有关事项的议案

  信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金份额持有人:

  综合市场需求分析,为更好地满足投资者需求,维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金合同》有关约定,经基金管理人与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定召开本基金的基金份额持有人大会,对本基金实施转型:包括终止信诚中证800医药指数分级证券投资基金的信诚医药A份额与信诚医药B份额的运作,由分级基金转为非分级的上市基金,调整基金申购赎回安排、投资范围、收益分配方式、估值方法以及依据相关法律法规的更新修订基金合同等,并更名为“中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)”。转型方案说明见附件四《信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型方案说明书》。

  同时,为实施本基金转型方案,提议本基金的基金份额持有人授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜,并根据持有人大会决议以及转型后基金运作的特点及现时有效的法律法规,对《信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金合同》进行修改和补充。

  以上提案,请予审议。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年9月29日

  

  附件二:

  授权委托书

  本人(或本机构)特此授权代表本人(或本机构)参加2020年10月29日以现场方式召开的信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人(代理人)的表决意见为准。本人(或本机构)同意代理人转授权,转授权仅限一次。

  上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。

  委托人(签字/盖章):

  委托人证件号码(填写):

  受托人(代理人)(签字/盖章):

  受托人(代理人)证件号码(填写):

  签署日期:    年月日

  授权委托书填写注意事项:

  1、本授权书仅为样本供基金份额持有人参考使用。基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金合同》及本公告要求的授权委托书。

  2、基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人,代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。

  3、以上授权是基金份额持有人就其持有的本基金全部份额(含截至权益登记日的未付累计收益)向代理人所做授权。

  4、本授权委托书(样本)中“委托人证件号码”,指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。

  5、如本次持有人大会权益登记日,投资者未持有本基金的基金份额,则其授权无效。

  ■

  附件四:

  信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型方案说明书

  一、声明

  综合市场需求分析,为维护基金份额持有人利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚中证800医药指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)有关规定,经基金管理人与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,拟对信诚中证800医药指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)实施转型。

  本次信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型议案应当经参加大会的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人或其代理人在各自基金份额类别内所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效,存在无法获得持有人大会表决通过的可能。

  信诚中证800医药指数分级证券投资基金的转型已经中国证监会变更注册,基金份额持有人大会表决通过的决议需依法报中国证监会备案。中国证监会对本次信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型方案所作的任何决定或意见,均不表明其对本次转型方案或本基金的价值或投资者的收益做出实质性判断或保证。

  二、转型方案要点

  (一)变更基金名称

  基金名称由“信诚中证800医药指数分级证券投资基金”变更为“中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)”。

  (二)不再设置基金份额的分级、折算与配对转换等机制

  “信诚中证800医药指数分级证券投资基金”拟转型为“中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)”,转型后由分级股票型基金变更为股票型基金,因而不再设置基金份额的分级、折算与配对转换等机制,删去相关内容,包括基金份额分级、信诚医药A份额与信诚医药B份额的上市交易、基金的份额配对转换、基金份额折算、信诚医药A份额与信诚医药B份额的终止运作等章节以及其他相关条款。

  (三)调整基金份额的上市交易安排

  本基金转型前将申请原信诚医药A份额与信诚医药B份额终止上市。转型后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)可申请基金份额上市交易。具体修改内容为:

  ■

  (四)调整基金份额的申购赎回规则

  对本基金的申购赎回规则进行调整:原信诚医药份额可通过场外或场内两种方式进行申购与赎回。原信诚医药A份额、信诚医药B份额只上市交易、不接受申购与赎回;转换后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)基金份额可通过销售机构进行日常申购与赎回。

  (五)调整基金的投资范围和投资限制

  1、调整投资范围

  ■

  2、调整投资限制

  删除权证相关内容。

  (六)修改基金的风险收益特征

  转型后的“中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)”为跟踪指数的股票型基金,风险收益特征修改为“本基金为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。本基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。”

  (七)变更基金的收益与分配

  本基金转型前不进行收益分配,转型后的“中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)”将新增基金收益分配原则、收益分配方案等相关内容。

  ■

  (八)增加估值原则、调整估值方法、基金份额净值的计算

  ■

  (九)其他相关事项的修改

  1、考虑到本基金转型后不再是分级基金,删除《基金合同》中关于信诚医药A份额、信诚医药B份额和分级机制相关的内容。

  2、删除《基金合同》中关于基金份额发售、基金备案的部分,并补充基金的历史沿革、基金的存续等内容。

  3、考虑到自《基金合同》生效以来,法律法规陆续修订和发布,基金管理人需要根据法律法规的要求及转型后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的产品特征修订《基金合同》的相关内容。具体修改内容见本说明之附件(《基金合同》修改前后对照表)。

  综上所述,基金管理人拟提请基金份额持有人大会授权基金管理人按照现行有效的法律法规的规定及拟变更后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的产品特性相应修订《基金合同》的内容。

  三、基金份额的终止上市安排

  本基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人在本次基金份额持有人大会决议生效后,按照深圳证券交易所的业务规则申请信诚医药A份额和信诚医药B份额终止上市等相关业务。

  四、转型选择期的相关安排

  自持有人大会表决通过后,本基金将安排不少于20个交易日的转型选择期,具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  选择期期间,信诚医药份额的赎回、转换转出、转托管业务照常办理,信诚医药A份额与信诚医药B份额的交易、合并业务照常办理。基金管理人可依据法律法规进行调整,具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出信诚医药A份额、信诚医药B份额或赎回、转换转出信诚医药份额。对于在选择期内未作出上述选择的基金份额持有人,其持有的信诚医药份额、信诚医药A份额或信诚医药B份额将根据规则转换成为中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)基金份额。

  在选择期期间选择赎回的,根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》要求,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。对于持有期限不少于7天的基金份额持有人,转型选择期期间的赎回费为0。

  在选择期期间,由于信诚中证800医药指数分级证券投资基金需应对赎回、转换转出等情况,基金份额持有人同意在选择期豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限制等条款。基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。

  五、基金份额的转换和折算

  转型选择期届满后,管理人将确定份额转换基准日(具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告,假设该日为T日)。在份额转换基准日(T日),信诚医药A份额和信诚医药B份额将终止上市,基金管理人将信诚中证800医药指数分级证券投资基金的各类基金份额转换成基金份额净值为1.000元的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额。

  在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的信诚医药份额、信诚医药A份额、信诚医药B份额将转换为中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的信诚医药份额将转换为中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的场外份额。

  信诚医药A份额(或信诚医药B份额)转换为中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的场内基金份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算存在误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险;对于持有份额数较少的信诚医药A份额、信诚医药B份额持有人,将面临因持有的基金份额转换后份额数不足1份而被计入基金财产的风险。

  由信诚医药份额的场内份额或信诚医药份额的场外份额转换的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的份额数=信诚医药份额的场内份额或信诚医药份额的场外份额数×份额转换基准日每份信诚医药份额的基金份额净值÷1.000

  由信诚医药A份额转换的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的份额数=信诚医药A份额的份额数×份额转换基准日每份信诚医药A份额的份额参考净值÷1.000

  由信诚医药B份额转换的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的份额数=信诚医药B份额的份额数×份额转换基准日每份信诚医药B份额的份额参考净值÷1.000

  基金份额转换后,中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的基金份额净值为1.000元,中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险。

  经基金份额转换后,中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)的基金份额的场外份额数采用截位法保留到小数点后两位,舍去部分计入基金财产。

  关于原信诚医药 A 份额与信诚医药 B 份额转换为信诚医药份额的场内份额后的持有期不连续计算,自转换为信诚医药份额的场内份额当日起重新计算其持有期。

  关于原信诚医药份额的场内份额转换后的持有期限根据中国证券登记结算有限责任公司的相关规则执行。

  六、合规、运营可行性

  (一)法律方面

  转型后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)相关的法律文件经中国证监会变更注册后,基金管理人择时召集基金份额持有人大会。依据《基金合同》和《基金法》的规定,本次信诚中证800医药指数分级证券投资基金转型议案应当经参加大会的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人或其代理人在各自基金份额类别内所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。因此,信诚中证800医药指数分级证券投资基金的转型不存在法律障碍。

  (二)技术运作方面

  本次基金转型不涉及基金管理人、基金托管人和登记机构的变更,技术上可以保障基金份额持有人大会顺利召开和基金份额持有人大会决议顺利执行。

  为实现基金转型的平稳过渡,本基金管理人与登记机构已就基金变更有关的会计处理、注册登记、系统准备等方面进行了深入研究,已经做好了基金转型的相关准备。会计师事务所将继续为转型后的基金提供服务,律师事务所将出具法律意见书,报中国证监会备案并公告。

  七、基金转型的主要风险及预备措施

  (一)持有人大会不能成功召开的风险

  根据《基金法》及基金合同的规定,本次基金份额持有人大会需要持有效凭证出席会议的信诚医药份额、信诚医药A份额与信诚医药B份额的基金份额持有人及其代理人所代表的各类基金份额占权益登记日各自份额类别基金总份额的50%以上(含50%)方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召开,基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通,争取更多的基金份额持有人参加基金份额持有人大会。

  (二)转型方案被持有人大会否决的风险

  为防范转型方案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理人将提前向基金份额持有人征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,对转型方案进行适当的修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。

  如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将信诚医药A份额与信诚医药B份额按照基金份额净值转换为信诚医药份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。

  敬请投资者合理安排投资计划。

  八、基金管理人联系方式

  基金份额持有人若对本方案的内容有任何意见和建议,请通过以下方式联系

  基金管理人:中信保诚基金管理有限公司

  客服电话:400-666-0066

  公司网站:www.citicprufunds.com.cn

  风险提示:

  本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现,基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  原基金为股票型基金,预期的风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,从分拆的两类基金份额来看,信诚医药A份额为稳健收益类份额,具有低预期风险且预期收益相对较低的特征;信诚医药B份额为积极收益类份额,具有高预期风险且预期收益相对较高的特征。

  转型后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)为跟踪指数的股票型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,转型后的中信保诚中证800医药指数型证券投资基金(LOF)预期风险高于信诚中证800医药指数分级证券投资基金的信诚医药 A份额。

  投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年9月29日

  中信保诚基金管理有限公司

  关于旗下分级基金召开基金份额持有人大会相关事项的提示性公告

  中信保诚基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)决定召开信诚中证800金融指数分级证券投资基金等8只分级基金的基金份额持有人大会,具体情况如下:

  ■

  为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:

  一、如上述基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成上述基金的整改,取消分级运作机制,将A份额与B份额按照基金份额净值转换为基础份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。

  二、分级 A份额与分级B份额将于基金份额持有人大会计票日(或基金份额持有人大会召开之日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市恢复交易。敬请基金份额持有人关注上述基金停牌期间的流动性风险。

  三、上述基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(www.citicprufunds.com.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-666-0066咨询。

  中信保诚基金管理有限公司

  2020年10月9日

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