（上接A67版）

　　２、在网上发行未获得足额申购的情况下，可以回拨给网下投资者，向网下回拨后，有效报价投资者仍未能足额认购的情况下，则中止发行；

　　３、在网下发行未获得足额申购的情况下，不足部分不向网上回拨，中止发行。

　　在发生回拨的情形下，发行人和保荐机构（主承销商）将及时启动回拨机制，并于２０２０年９月９日（Ｔ＋１日）在《深圳市翔丰华科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上申购情况及中签率公告》（以下简称“《网上申购情况及中签率公告》”）中披露。

　　（七）配售方式

　　本次发行拟对网下投资者分类配售，对同类投资者采取比例配售方式，同类投资者配售比例应当相同。

　　（八）限售期安排

　　本次发行的股票中，网上发行的股票无流通限制及限售安排，自本次发行股票在深交所上市交易之日起即可流通。

　　网下发行部分，所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投资者，其所管理的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为１０％，若不足１股向上取整计算。限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日起６个月。

　　参与本次网下发行的所有投资者已通过申万宏源承销保荐网下投资者平台（ｈｔｔｐｓ：／／ｇｋｆｘ．ｓｗｈｙｓｃ．ｃｏｍ）在线签署承诺函及提交核查材料。《承诺函》要求，网下投资者一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。

　　（九）承销方式

　　余额包销。

　　（十）拟上市地点

　　深圳证券交易所创业板。

　　（十一）本次发行的重要日期安排

　　■

　　注：１、２０２０年９月８日（Ｔ日）为网上网下发行申购日；

　　２、上述日期为交易日，如遇重大突发事件影响本次发行，主承销商将及时公告，修改本次发行日程。

　　３、如因深交所网下发行电子平台系统故障或非可控因素导致网下投资者无法正常使用其网下发行电子平台进行初步询价或网下申购工作，请网下投资者及时与主承销商联系。

　　三、战略配售

　　（一）本次战略配售的总体安排

　　若本次最终确定的发行价格不超过《特别规定》第八条第二款规定的中位数、加权平均数的孰低值，则本次发行不进行战略配售；若超过，保荐机构相关子公司将根据《实施细则》第四十条、第四十三条的规定实施跟投。

　　（二）战略配售获配结果

　　本次发行的发行价格不超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数、加权平均数孰低值。依据本次发行价格，保荐机构相关子公司不参与战略配售。最终，本次发行不向战略投资者定向配售。

　　（三）战略配售股份回拨

　　依据２０２０年８月３１日（Ｔ－６日）公告的《发行安排及初步询价公告》，本次发行初始战略配售数量为１２５万股，占本次发行数量的５．００％。本次发行最终无战略投资者参与战略配售，最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额１２５万股按照７０％、３０％的比例回拨至网下、网上。

　　四、网下发行

　　（一）参与对象

　　经发行人和保荐机构（主承销商）确认，可参与本次网下申购的有效报价投资者数量为２８９家，提交有效报价的配售对象数量为４，８３１个，对应的有效申购数量总和为３，８３６，１８０万股，对应的有效申购倍数为２，３０７．４８倍。具体情况详见本公告之“一、初步询价结果及定价”。

　　参与初步询价的配售对象可通过深交所网下发行电子平台查询其报价是否为有效报价及其对应的有效申购数量。在本次初步询价期间提交有效报价的配售对象方可且必须参与网下申购，未提交有效报价的配售对象不得参与网下申购。提供有效报价的配售对象名单请见“附表：网下投资者报价明细”中被标注为“有效报价”的部分。

　　（二）网下申购

　　１、本次网下申购时间为２０２０年９月８日（Ｔ日）９：３０－１５：００。在参与网下申购时，网下投资者必须通过深交所网下发行电子平台为其管理的有效报价配售对象录入申购记录。申购记录中申购价格为确定的发行价格１４．６９元／股；申购数量为其在初步询价阶段提交的有效报价所对应的有效申报数量。

　　配售对象在深交所网下发行电子平台一旦提交申购，即被视为向保荐机构（主承销商）发出正式申购要约，具有法律效力。网下投资者为参与申购的全部配售对象录入申购记录后，应当一次性全部提交。

　　２、在网下申购阶段，投资者无需缴付申购资金。获配后在２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）缴纳认购资金。

　　３、凡参与本次初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价的配售对象同时参与网上申购的，网上申购部分为无效申购，投资者须自行承担相关责任。

　　４、有效报价网下投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报证券业协会备案。

　　５、配售对象在申购及持股等方面应遵守相关法律法规及证监会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。网下投资者管理的配售对象相关信息（包括配售对象全称、证券账户名称（深圳）、证券账户号码（深圳）和银行收付款账户账号等）以在证券业协会登记注册的信息为准，因配售对象信息填报与注册信息不一致所致后果由网下投资者自负。

　　（三）网下初步配售

　　发行人和保荐机构（主承销商）将根据２０２０年８月３１日（Ｔ－６日）刊登的《发行安排及初步询价公告》中确定的配售原则，将网下发行股票初步配售给提供有效报价并参与网下申购的配售对象，并将在２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）刊登的《网下发行初步配售结果公告》中披露初步配售情况。

　　（四）公布初步配售结果

　　２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日），发行人和保荐机构（主承销商）将在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上刊登《网下发行初步配售结果公告》，内容包括本次发行获得初步配售的网下投资者名称、每个获配网下投资者管理的配售对象的申购数量、初步配售数量、应缴纳认购资金等信息以及列表公示提供有效报价但未参与申购或实际申购数量少于报价时申购数量的网下投资者。以上公告一经刊出，即视同已向参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。

　　（五）认购资金的缴付

　　１、２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）披露的《网下发行初步配售结果公告》将对初步询价提供有效报价但未参与网下申购或者未足额申购的投资者列表公示。公告中获得初步配售的全部网下有效配售对象，需在２０２０年９月１０日８：３０－１６：００根据发行价格和其管理的配售对象获配股份数量，从配售对象在协会备案的银行账户向中国结算深圳分公司网下发行专户足额划付认购资金，认购资金应当于Ｔ＋２日１６：００前到账。

　　网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。

　　有效报价投资者未参与申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。

　　２、应缴纳总金额的计算

　　每一配售对象应缴纳总金额＝发行价格×初步配售数量

　　３、认购款项的缴付及账户要求

　　网下投资者应依据以下原则进行资金划付，不满足相关要求将会造成配售对象获配新股无效。

　　（１）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在协会登记备案的银行账户一致。

　　（２）认购资金应该在规定时间内足额到账，未在规定时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售对象获配新股全部无效。多只新股同日发行时出现前述情形的，该配售对象全部获配新股无效。

　　（３）网下投资者在办理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏注明认购所对应的新股代码，备注格式为：“Ｂ００１９９９９０６ＷＸＦＸ３００８９０”，未注明或备注信息错误将导致划付失败。

　　（４）中国结算深圳分公司在取得中国结算结算银行资格的各家银行开立了网下发行专户，配售对象备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于同一银行系统内划付，不得跨行划付；配售对象备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下发行专户。

　　中国结算深圳分公司在各结算银行开立的网下发行专户信息及各结算银行联系方式详见中国证券登记结算有限责任公司网站（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｃｌｅａｒ．ｃｎ）“服务支持－业务资料－银行账户信息表”栏目中“中国结算深圳分公司网下发行专户信息表”。

　　中国结算深圳分公司将认购资金到账情况实时反馈到深交所网下发行电子平台，网下投资者可以通过深交所网下发行电子平台查询其所管理的配售对象认购资金到账情况。

　　（５）不同配售对象共用银行账户的，若认购资金不足，共用银行账户的配售对象的获配新股全部无效。

　　初步询价有效报价网下投资者未参与网下申购或者未足额申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴款的，将被视为违约并应承担违约责任，主承销商将违约情况报证券业协会备案。

　　根据《网下投资者通知》，网下投资者在参与创业板首发股票网下询价和申购业务出现第一条第四款的情形时，协会将按照有关规定将其列入限制名单。配售对象在科创板、创业板、主板、中小板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与科创板、创业板、主板、中小板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

　　４、保荐机构（主承销商）按照中国结算深圳分公司提供的实际划拨资金有效配售对象名单确认最终有效认购。获配的配售对象未能在规定的时间内按照最终确定的发行价格与获配数量及时足额缴纳认购资金的，发行人与保荐机构（主承销商）将视其为违约，将于２０２０年９月１４日（Ｔ＋４日）在《深圳市翔丰华科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行结果公告》（以下简称“《发行结果公告”》）中予以披露，并将违约情况报深交所和证券业协会备案。

　　５、若初步获配的配售对象缴纳的认购款金额大于其应缴纳总金额的，２０２０年９月１４日（Ｔ＋４日）保荐机构（主承销商）将通过中国结算深圳分公司登记结算平台向网下投资者及其管理的配售对象退还应退资金，应退资金＝配售对象有效缴付总金额－配售对象应缴纳总金额。

　　６、网下投资者缴纳的全部资金在冻结期间产生的全部利息归证券投资者保护基金所有。

　　（六）网下发行限售期安排

　　网下投资者２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）缴款后，发行人和保荐机构（主承销商）将对网下发行部分，所有参与本次发行初步询价并最终获得网下配售的网下投资者，其所管理的配售对象获配股份数量按照比例进行限售处理，限售比例为１０％，若不足１股向上取整计算。限售期限为自发行人本次公开发行并上市之日起６个月。限售之外其余获配股票将可以在上市首日进行交易、开展其他业务。

　　发行人与保荐机构（主承销商）将于２０２０年９月１４日（Ｔ＋４日）刊登的《发行结果公告》中披露本次网下配售限售结果。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知。

　　（七）其他重要事项

　　１、律师见证：北京市中银律师事务所将对本次发行的发行与承销过程进行见证，并出具专项法律意见书。

　　２、保荐机构（主承销商）特别提醒：若投资者的持股比例在本次发行后达到发行人总股本的５％以上（含５％），需自行及时履行信息披露义务。

　　３、配售对象已参与网下报价、申购、配售的，不得再参与网上申购。中国结算深圳分公司以网下投资者报送的其管理的配售对象的关联账户为依据，对配售对象参与网上申购的行为进行监控。

　　４、违约处理：提供有效报价的网下投资者未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。配售对象在创业板、科创板、主板、中小板、全国股转系统精选层的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与创业板、科创板、主板、中小板首发股票项目及全国股转系统股票向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌项目的网下询价及申购。

　　五、网上发行

　　（一）网上申购时间

　　本次发行网上申购时间为２０２０年９月８日（Ｔ日）９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００。

　　网上投资者应当自主表达申购意向，不得全权委托证券公司代其进行新股申购。如遇重大突发事件或不可抗力因素影响本次发行，则按申购当日通知办理。

　　（二）网上申购价格

　　本次发行的发行价格为１４．６９元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（三）网上申购简称和代码

　　申购简称为“翔丰华”；申购代码为“３００８９０”。

　　（四）网上发行对象

　　持有深交所股票账户卡并开通创业板交易权限投资账户且满足《投资者适当性管理办法》的境内自然人、法人及其它机构（法律、法规禁止购买者除外）可参与网上申购。本次发行的保荐机构（主承销商）的证券自营账户不得参与本次发行的申购。

　　２０２０年９月８日（Ｔ日）前在中国结算深圳分公司开立已开通创业板交易权限的证券账户且在２０２０年９月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值日均１万元以上（含１万元）的投资者方可参与网上申购。

　　每一配售对象只能选择网下发行或网上发行中的一种方式进行申购。凡参与本次初步询价的配售对象，无论是否有效报价，均不得再参与网上发行的申购。参与网下初步询价的配售对象同时参与网上申购的，网上申购部分为无效申购，投资者须自行承担相关责任。

　　（五）网上发行方式

　　本次网上发行通过深交所交易系统进行，保荐机构（主承销商）在２０２０年９月８日（Ｔ日）９：１５－１１：３０，１３：００－１５：００期间将７５０万股“翔丰华”股票输入其在深交所的专用证券账户，作为该股票唯一“卖方”。

　　本次发行的发行价格为１４．６９元／股。网上申购投资者须按照本次发行价格进行申购。

　　（六）网上申购规则

　　１、根据网上投资者２０２０年９月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）日均持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值确定其网上可申购额度，持有市值１０，０００元以上（含）的投资者才能参与新股申购，每５，０００元市值可申购一个申购单位，不足５，０００元的部分不计入申购额度。每一个新股申购单位为５００股，申购数量应当为５００股或其整数倍，但最高不得超过本次网上初始发行数量的千分之一，即７，０００股。投资者相关证券账户市值按２０２０年９月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市场非限售Ａ股股份及非限售存托凭证市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足２０个交易日的，按２０个交易日计算日均持有市值。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以Ｔ－２日日终为准。投资者相关证券账户持有市值按其证券账户中纳入市值计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算。

　　对于申购量超过保荐机构（主承销商）确定的申购上限７，０００股的新股申购，深交所交易系统将视为无效予以自动撤销，不予确认；对于申购量超过按市值计算的网上可申购额度，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司将对超过部分作无效处理。

　　２、投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只新股申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算。确认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同。证券账户注册资料以２０２０年９月４日（Ｔ－２日）日终为准。

　　３、融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中，证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。证券公司客户定向资产管理专用账户以及企业年金账户，证券账户注册资料中“账户持有人名称”相同且“有效身份证明文件号码”相同的，按证券账户单独计算市值并参与申购。不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。非限售Ａ股股份和非限售存托凭证发生司法冻结、质押，以及存在上市公司董事、监事、高级管理人员持股限制的，不影响证券账户内持有市值的计算。

　　４、不合格、休眠、注销和无市值证券账户不得参与本次网上发行申购，上述账户参与申购的，中国结算深圳分公司将对其作无效处理。

　　５、投资者必须遵守相关法律法规及证监会的有关定，并自行承担相应的法律责任。

　　（七）网上申购程序

　　１、办理开户登记

　　参加本次网上发行的投资者须持有中国结算深圳分公司的证券账户卡并开通创业板交易权限账户。

　　２、计算市值和可申购额度

　　投资者持有的市值，按其２０２０年９月４日（Ｔ－２日）前２０个交易日（含Ｔ－２日）的日均持有深圳市场非限售Ａ股股份和非限售存托凭证市值计算。市值计算标准具体请参见《网上发行实施细则》的规定。

　　３、开立资金账户

　　参与本次网上申购的投资者，应在网上申购日２０２０年９月８日（Ｔ日）前在与深交所联网的证券交易网点开立资金账户。

　　４、申购手续

　　申购手续与在二级市场买入深交所上市股票的方式相同，网上投资者根据其持有的市值数据在申购时间内（Ｔ日９：１５－１１：３０、１３：００－１５：００），自行操作电脑使用账户所在券商交易系统买入或者通过深交所联网的各证券公司进行申购委托，即：投资者当面委托时，填写好申购委托单的各项内容，持本人身份证、证券账户卡和资金账户卡到申购者开户的与深交所联网的各证券交易网点办理委托手续。柜台经办人员查验投资者交付的各项证件，复核无误后即可接受委托。投资者通过电话委托或其他自动委托方式时，应按各证券交易网点要求办理委托手续。投资者的申购委托一经接受，不得撤单。

　　参与网上申购的投资者应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

　　投资者进行网上申购时，无需缴付申购资金。

　　（八）投资者认购股票数量的确定方法

　　１、如网上有效申购的总量小于或等于本次网上最终发行数量（即回拨后网上发行量），则无需进行摇号抽签，所有配号都是中签号码，投资者按其有效申购量认购股票；

　　２、如网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（即回拨后网上发行量），深交所按照每５００股配一个号的规则对有效申购进行统一连续配号。然后通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码可认购５００股。

　　中签率＝（网上最终发行数量／网上有效申购总量）×１００％

　　（九）配号与抽签

　　若网上有效申购的总量大于本次网上最终发行数量（即回拨后网上发行量），则采取摇号抽签确定中签号码的方式进行配售。

　　１、申购配号确认

　　２０２０年９月８日（Ｔ日）深交所根据有效申购数据，按每５００股配一个申购号，对所有有效申购按时间顺序连续配号，配号不间断，直到最后一笔申购，并将配号结果传到各证券交易网点。

　　２０２０年９月９日（Ｔ＋１日），向投资者公布配号结果。申购者应到原委托申购的交易网点处确认申购配号。

　　２、公布中签率

　　发行人和保荐机构（主承销商）将于２０２０年９月９日（Ｔ＋１日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网上申购情况及中签率公告》中公布网上发行中签率。

　　３、摇号抽签、公布中签结果

　　２０２０年９月９日（Ｔ＋１日）上午在公证部门的监督下，由发行人和保荐机构（主承销商）主持摇号抽签，确认摇号中签结果，深交所于当日将抽签结果传给各证券交易网点。发行人和保荐机构（主承销商）于２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》刊登的《网下发行初步配售结果公告》及《网上摇号中签结果公告》中公布中签结果。

　　４、确认认购股数

　　申购者根据中签号码，确认认购股数，每一中签号码只能认购５００股。

　　（十）中签投资者缴款

　　网上投资者申购新股中签后，应依据《网上摇号中签结果公告》按发行价格与中签数量履行资金交收义务，确保资金账户在２０２０年９月１０日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。

　　网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

　　（十一）放弃认购股票的处理方式

　　对于因网上投资者资金不足而全部或部分放弃认购的情况，结算参与人（包括证券公司及托管人等）应认真核验，并于２０２０年９月１１日（Ｔ＋３日）１５：００前将其放弃认购部分向中国结算深圳分公司申报，并由中国结算深圳分公司提供给保荐机构（主承销商）。截至２０２０年９月１１日（Ｔ＋３日）１６：００结算参与人资金交收账户资金不足以完成新股认购资金交收，中国结算深圳分公司对资金不足部分进行无效认购处理。放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为１股。投资者放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　（十二）网上发行的结算与登记

　　本次网上发行的新股登记工作由中国结算深圳分公司完成，中国结算深圳分公司向发行人提供股东名册。

　　（十三）发行地点

　　全国与深交所交易系统联网的各证券交易网点。

　　六、认购不足及弃购股份处理

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的７０％时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　网上、网下投资者获配未缴款金额以及保荐机构（主承销商）包销比例等具体情况详见２０２０年９月１４日（Ｔ＋４日）刊登的《发行结果公告》。

　　七、中止发行情况

　　本次发行可能因下列情形中止：

　　１、初步询价结束后，报价的网下投资者数量不足１０家的；

　　２、初步询价结束后，剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足１０家的；

　　３、初步询价结束后，拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的，或剔除最高报价部分后剩余拟申购总量不足初步询价阶段网下初始发行数量的；

　　４、发行价格未达发行人预期或发行人和保荐机构（主承销商）就确定发行价格未能达成一致意见；

　　５、预计发行后总市值不满足发行人在招股说明书中明确选择的市值与财务指标上市标准的（预计发行后总市值是指初步询价结束后，按照确定的发行价格乘以发行后总股本计算的总市值）；

　　６、保荐机构相关子公司未按照《实施细则》及其作出的承诺实施跟投的；

　　７、网下申购总量小于网下初始发行数量的；

　　８、若网上申购不足，申购不足部分向网下回拨后，网下投资者未能足额认购的；

　　９、扣除最终战略配售数量后，网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 ７０％；

　　１０、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

　　１１、根据《管理办法》第三十六条和《实施细则》第五条，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　如发生以上情形，发行人和保荐机构（主承销商）将及时公告中止发行原因、恢复发行安排等事宜。投资者已缴纳认购款的，发行人、保荐机构（主承销商）、深交所和中国结算深圳分公司将尽快安排已经缴款投资者的退款事宜。中止发行后，在中国证监会同意注册决定的有效期内，且满足会后事项监管要求的前提下，经向深交所备案后，发行人和保荐机构（主承销商）将择机重启发行。

　　八、余股包销

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

　　当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的７０％时，本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐机构（主承销商）包销。

　　发生余股包销情况时，２０２０年９月１４日（Ｔ＋４日），保荐机构（主承销商）将余股包销资金、网下和网上发行募集资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国结算深圳分公司提交股份登记申请，将包销股份登记至保荐机构（主承销商）指定证券账户。

　　九、发行费用

　　本次网下、网上发行不向投资者收取佣金和印花税等费用。

　　十、发行人和保荐机构（主承销商）

　　１、发行人：深圳市翔丰华科技股份有限公司

　　住所：深圳市龙华新区龙华街道清祥路１号宝能科技园９栋Ｃ座２０楼Ｊ单元

　　电话：０７５５－２７２８９７９９

　　传真：０７５５－２７２８９０６６

　　联系人：叶文国

　　２、保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路３５８号大成国际大厦２０楼２０４室

　　联系地址：北京市西城区太平桥大街１９号

　　电话：０１０－８８０８５８８５、８８０８５９４３

　　传真：０１０－８８０８５２５５、８８０８５２５４

　　联系人：资本市场部

　　发行人：深圳市翔丰华科技股份有限公司

　　保荐机构（主承销商）：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

　　２０２０年９月７日

　　附表：网下投资者报价明细

142    长城基金管理有限公司                    长城价值优选混合型证券投资基金                                14.75     800    高价剔除

143    长城基金管理有限公司                    长城创新驱动混合型证券投资基金                                14.75     800    高价剔除

144    长城基金管理有限公司                    长城健康生活灵活配置混合型证券投资基金                        14.75     800    高价剔除

145    东兴证券股份有限公司                    东兴证券股份有限公司自营投资账户                              14.74     800    高价剔除

146    新华基金管理股份有限公司                新华优选分红混合型证券投资基金                                14.74     800    高价剔除

147    新华基金管理股份有限公司                新华优选成长混合型证券投资基金                                14.74     800    高价剔除

148    新华基金管理股份有限公司                新华泛资源优势灵活配置混合型证券投资基金                      14.74     800    高价剔除

149    新华基金管理股份有限公司                新华钻石品质企业混合型证券投资基金                            14.74     800    高价剔除

150    新华基金管理股份有限公司                新华行业周期轮换混合型证券投资基金                            14.74     760    高价剔除

151    新华基金管理股份有限公司                新华行业轮换灵活配置混合型证券投资基金                        14.74     800    高价剔除

152    新华基金管理股份有限公司                新华趋势领航混合型证券投资基金                                14.74     800    高价剔除

153    新华基金管理股份有限公司                新华鑫益灵活配置混合型证券投资基金                            14.74     800    高价剔除

154    新华基金管理股份有限公司                新华策略精选股票型证券投资基金                                14.74     800    高价剔除

155    新华基金管理股份有限公司                新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金                  14.74     800    高价剔除

156    新华基金管理股份有限公司                新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金                    14.74     800    高价剔除

157    新华基金管理股份有限公司                新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金                    14.74     800    高价剔除

158    新华基金管理股份有限公司                新华鑫动力灵活配置混合型证券投资基金                          14.74     800    高价剔除

159    新华基金管理股份有限公司                新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金                            14.74     800    高价剔除

160    新华基金管理股份有限公司                新华恒益量化灵活配置混合型证券投资基金                        14.74     800    高价剔除

161    新华基金管理股份有限公司                新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金                14.74     800    高价剔除

162    民生证券股份有限公司                    民生证券股份有限公司自营账户                                  14.74     800    高价剔除

163    北京乐瑞资产管理有限公司                乐瑞中国股票1号私募基金                                       14.74     800    高价剔除

164    北京乐瑞资产管理有限公司                乐瑞强债19号私募证券投资基金                                  14.74     800    高价剔除

165    北京乐瑞资产管理有限公司                乐瑞强债30号私募证券投资基金                                  14.74     800    高价剔除

166    北京乐瑞资产管理有限公司                乐瑞强债添利1号证券投资私募基金                               14.74     800    高价剔除

167    杭州华软新动力资产管理有限公司          华软新动力优享8期私募证券投资基金                             14.74     800    高价剔除

168    杭州华软新动力资产管理有限公司          华软新动力满江红中证500增强1号私募证券投资基金                14.74     800    高价剔除

169    杭州华软新动力资产管理有限公司          华软新动力优享21期私募证券投资基金                            14.74     800    高价剔除

170    银河金汇证券资产管理有限公司            浙江我武管理咨询有限公司                                      14.73     800    高价剔除

171    银河金汇证券资产管理有限公司            陈健辉                                                        14.73     800    高价剔除

172    银河金汇证券资产管理有限公司            新疆兆驰股权投资合伙企业（有限合伙）                          14.73     800    高价剔除

173    银河金汇证券资产管理有限公司            袁梅                                                          14.73     460    高价剔除

174    银河金汇证券资产管理有限公司            胡赓熙                                                        14.73     800    高价剔除

175    银河金汇证券资产管理有限公司            中国建材股份有限公司                                          14.73     500    高价剔除

176    银河金汇证券资产管理有限公司            安徽辉隆投资有限公司                                          14.73     610    高价剔除

177    银河金汇证券资产管理有限公司            银河聚汇源新7号定向资产管理计划                               14.73     490    高价剔除

178    银河金汇证券资产管理有限公司            银河金汇通9号定向资产管理计划                                 14.73     500    高价剔除

179    恒越基金管理有限公司                    恒越核心精选混合型证券投资基金                                14.73     800    高价剔除

180    安徽国元信托有限责任公司                安徽国元信托有限责任公司自营账户                              14.73     800    高价剔除

181    中国人保资产管理有限公司                中国人民养老保险有限责任公司—自有资金                        14.72     800    高价剔除

182    上海煜德投资管理中心（有限合伙）        煜德投资佳和精选3号私募证券投资基金                           14.72     800    高价剔除

183    财通证券股份有限公司                    财通证券股份有限公司自营投资账户                              14.72     800    高价剔除

184    上海煜德投资管理中心（有限合伙）        乐道优选8号私募证券投资基金                                   14.72     800    高价剔除

185    宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）    灵均择时1号私募证券投资基金                                   14.72     800    高价剔除

186    宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）    灵均精选6号证券投资私募基金                                   14.72     800    高价剔除

187    宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）    灵均精选12号证券投资私募基金                                  14.72     800    高价剔除

188    宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）    灵均精选7号证券投资私募基金                                   14.72     800    高价剔除

189    宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）    灵均进取1号私募证券投资基金                                   14.72     800    高价剔除

190    上海煜德投资管理中心（有限合伙）        乐道成长优选4号基金                                           14.72     800    高价剔除

191    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银领先增长混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

192    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银精华灵活配置混合型证券投资基金                        14.72     800    高价剔除

193    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银中小盘混合型证券投资基金                              14.72     420    高价剔除

194    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银产业升级混合型证券投资基金                            14.72     350    高价剔除

195    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银转型创新股票型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

196    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银新目标灵活配置混合型证券投资基金                      14.72     800    高价剔除

197    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银新财富灵活配置混合型证券投资基金                      14.72     800    高价剔除

198    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银健康中国灵活配置混合型证券投资基金                    14.72     800    高价剔除

199    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银新征程定期开放灵活配置混合型证券投资基金              14.72     800    高价剔除

200    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银先进智造股票型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

201    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银量化先锋混合型证券投资基金（LOF）                     14.72     800    高价剔除

202    信达澳银基金管理有限公司                信达澳银研究优选混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

203    财通证券资产管理有限公司                财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金                    14.72     800    高价剔除

204    财通证券资产管理有限公司                财通资管价值成长混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

205    财通证券资产管理有限公司                财通资管价值发现混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

206    财通证券资产管理有限公司                财通资管行业精选混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

207    财通证券资产管理有限公司                财通资管科技创新一年定期开放混合型证券投资基金                14.72     800    高价剔除

208    财通证券资产管理有限公司                财通证券资管智汇2020006号单一资产管理计划                     14.72     800    关联方剔除

209    东北证券股份有限公司                    东北证券股份有限公司自营账户                                  14.72     800    高价剔除

210    上海煜德投资管理中心（有限合伙）        乐道成长优选3号私募证券投资基金                               14.72     800    高价剔除

211    中国银河证券股份有限公司                中国银河证券股份有限公司自营账户                              14.72     800    高价剔除

212    上海混沌道然资产管理有限公司            上海混沌道然资产管理有限公司-混沌价值一号基金                 14.72     800    高价剔除

213    红土创新基金管理有限公司                红土创新稳进混合型证券投资基金                                14.72     800    高价剔除

214    上海申毅投资股份有限公司                辉毅10号                                                      14.72     800    高价剔除

215    国联证券股份有限公司                    国联证券定向资产管理计划资产管理合同（清华大学教育基金会）    14.72     800    高价剔除

216    国联证券股份有限公司                    国联汇睿11号单一资产管理计划                                  14.72     800    高价剔除

217    深圳市平石资产管理有限公司              深圳市平石资产管理有限公司－平石T5对冲基金                    14.72     800    高价剔除

218    深圳市平石资产管理有限公司              深圳市平石资产管理有限公司－平石T5y对冲私募证券投资基金       14.72     800    高价剔除

219    上海煜德投资管理中心（有限合伙）        乐道成长优选2号基金                                           14.72     800    高价剔除

220    广州一本投资管理有限公司                广州一本投资管理有限公司－一本平顺1号私募证券投资基金         14.72     800    高价剔除

221    广州一本投资管理有限公司                广州一本投资管理有限公司－一本平顺2号私募证券投资基金         14.72     800    高价剔除

222    广州一本投资管理有限公司                一本昌顺3号私募证券投资基金                                   14.72     800    高价剔除

223    广州一本投资管理有限公司                一本平顺6号私募证券投资基金                                   14.72     500    高价剔除

224    诺德基金管理有限公司                    诺德主题灵活配置混合型证券投资基金                            14.72     300    高价剔除

225    诺德基金管理有限公司                    诺德成长优势混合型证券投资基金                                14.72     800    高价剔除

226    诺德基金管理有限公司                    诺德周期策略混合型证券投资基金                                14.72     800    高价剔除

227    诺德基金管理有限公司                    诺德天富灵活配置混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

228    诺德基金管理有限公司                    诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

229    诺德基金管理有限公司                    诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金                        14.72     800    高价剔除

230    诺德基金管理有限公司                    诺德基金浦江4号单一资产管理计划                               14.72     800    高价剔除

231    浙江盈阳资产管理股份有限公司            盈定一号证券投资基金                                          14.72     730    高价剔除

232    浙江盈阳资产管理股份有限公司            盈阳二十七号私募证券投资基金                                  14.72     800    高价剔除

233    上海金锝资产管理有限公司                上海金锝资产管理有限公司-尧曰量选证券投资私募基金             14.72     800    高价剔除

234    上海金锝资产管理有限公司                上海金锝资产管理有限公司－格物质选证券投资私募基金            14.72     800    高价剔除

235    上海金锝资产管理有限公司                金锝指数挂钩7期证券投资私募基金                               14.72     800    高价剔除

236    上海金锝资产管理有限公司                金锝诚意精心证券投资私募基金                                  14.72     800    高价剔除

237    上海金锝资产管理有限公司                金锝诚意精心2号证券投资私募基金                               14.72     800    高价剔除

238    上海金锝资产管理有限公司                金锝诚意精心3号证券投资私募基金                               14.72     800    高价剔除

239    上海金锝资产管理有限公司                金锝格物质选2号证券投资私募基金                               14.72     800    高价剔除

240    上海金锝资产管理有限公司                金锝汉广晶选证券投资私募基金                                  14.72     800    高价剔除

241    上海金锝资产管理有限公司                金锝尧典证券投资私募基金                                      14.72     800    高价剔除

242    上海金锝资产管理有限公司                金锝礼运1号证券投资私募基金                                   14.72     800    高价剔除

243    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司－君之健君悦证券投资基金            14.72     800    高价剔除

244    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司－君之健翱翔稳进证券投资基金        14.72     800    高价剔除

245    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司－君之健翱翔价值证券投资基金        14.72     800    高价剔除

246    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司-君之健翱翔同泰私募证券投资基金     14.72     800    高价剔除

247    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司-君之健翱翔稳进2号证券投资基金      14.72     800    高价剔除

248    广东君之健投资管理有限公司              广东君之健投资管理有限公司-君之健翱翔信泰私募证券投资基金     14.72     800    高价剔除

249    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）—铂绅一号证券投资基金（私募）    14.72     800    高价剔除

250    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅四号证券投资基金（私募）                                  14.72     800    高价剔除

251    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅六号证券投资私募基金                                      14.72     800    高价剔除

252    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅七号证券投资私募基金                                      14.72     800    高价剔除

253    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅八号证券投资私募基金                                      14.72     800    高价剔除

254    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十号证券投资私募基金        14.72     800    高价剔除

255    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十一号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

256    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十二号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

257    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十三号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

258    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十四号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

259    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十五号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

260    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十七号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

261    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－铂绅十六号证券投资私募基金      14.72     800    高价剔除

262    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－子张精选证券投资私募基金        14.72     800    高价剔除

263    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－子罕臻选证券投资私募基金        14.72     800    高价剔除

264    上海铂绅投资中心（有限合伙）            上海铂绅投资中心（有限合伙）－正心典选证券投资私募基金        14.72     800    高价剔除

265    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅丰年私募证券投资基金                                      14.72     800    高价剔除

266    上海铂绅投资中心（有限合伙）            铂绅二十号证券投资私募基金                                    14.72     800    高价剔除

267    华创证券有限责任公司                    华创证券有限责任公司自营投资账户                              14.72     800    高价剔除

268    金元顺安基金管理有限公司                金元顺安消费主题混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

269    金元顺安基金管理有限公司                金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金                    14.72     800    高价剔除

270    金元顺安基金管理有限公司                金元顺安元启灵活配置混合型证券投资基金                        14.72     800    高价剔除

271    湘财基金管理有限公司                    湘财长兴灵活配置混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

272    中国人保资产管理有限公司                人保沪深300指数型证券投资基金                                 14.72     800    高价剔除

273    中国人保资产管理有限公司                人保转型新动力灵活配置混合型证券投资基金                      14.72     800    高价剔除

274    湘财基金管理有限公司                    湘财长源股票型证券投资基金                                    14.72     800    高价剔除

275    湘财基金管理有限公司                    湘财长顺混合型发起式证券投资基金                              14.72     800    高价剔除

276    东方阿尔法基金管理有限公司              东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金                14.72     800    高价剔除

277    东方阿尔法基金管理有限公司              东方阿尔法优选混合型发起式证券投资基金                        14.72     800    高价剔除

278    东方阿尔法基金管理有限公司              东方阿尔法优势产业混合型发起式证券投资基金                    14.72     800    高价剔除

279    百年保险资产管理有限责任公司            陆家嘴国泰人寿保险有限责任公司-传统-百年                      14.72     800    高价剔除

280    农银汇理基金管理有限公司                农银汇理行业成长混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

281    农银汇理基金管理有限公司                农银汇理平衡双利混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

282    农银汇理基金管理有限公司                农银汇理策略价值混合型证券投资基金                            14.72     800    高价剔除

283    农银汇理基金管理有限公司                农银汇理中小盘混合型证券投资基金                              14.72     800    高价剔除

序号    投资者名称                          配售对象名称                                                          申报价格（元）    拟申购数量（万股）    状态

1       南京盛泉恒元投资有限公司            南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化对冲1号基金                42.37             800                   高价剔除

2       南京盛泉恒元投资有限公司            南京盛泉恒元投资有限公司-盛泉恒元多策略量化套利1号专项基金            42.37             800                   高价剔除

3       南京盛泉恒元投资有限公司            南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利11号私募证券投资基金        42.37             800                   高价剔除

4       南京盛泉恒元投资有限公司            南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元量化套利12号专项私募证券投资基金    42.37             800                   高价剔除

5       南京盛泉恒元投资有限公司            南京盛泉恒元投资有限公司—盛泉恒元灵活配置专项2号私募证券投资基金     42.37             800                   高价剔除

6       南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利18号私募证券投资基金                                  42.37             800                   高价剔除

7       南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利17号私募证券投资基金                                  42.37             800                   高价剔除

8       南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元灵活配置8号私募证券投资基金                                   42.37             800                   高价剔除

9       南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利5号私募证券投资基金                                   42.37             800                   高价剔除

10      南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利20号私募证券投资基金                                  42.37             800                   高价剔除

11      南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元定增套利26号私募证券投资基金                                  42.37             770                   高价剔除

12      南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利25号私募证券投资基金                                  42.37             550                   高价剔除

13      南京盛泉恒元投资有限公司            盛泉恒元量化套利10号私募证券投资基金                                  42.37             360                   高价剔除

14      国元证券股份有限公司                国元证券元嘉1号定向资产管理计划                                       33.50             400                   高价剔除

15      东莞证券股份有限公司                东莞证券股份有限公司自营账户                                          27.47             700                   高价剔除

16      北京成泉资本管理有限公司            北京成泉资本管理有限公司-成泉汇涌一期基金                             20.78             490                   高价剔除

17      北京成泉资本管理有限公司            北京成泉资本管理有限公司-鑫沣1号私募证券投资基金                      20.78             470                   高价剔除

18      北京成泉资本管理有限公司            裕霖1号私募证券投资基金                                               20.78             430                   高价剔除

19      上海远策投资管理中心（有限合伙）    远策财富稳增私募证券投资基金                                          20.47             800                   高价剔除

20      上海远策投资管理中心（有限合伙）    远策智享私募证券投资基金                                              20.47             800                   高价剔除

21      上海远策投资管理中心（有限合伙）    远策逆向思维私募证券投资基金                                          20.47             800                   高价剔除

22      宝城期货有限责任公司                宝城精选三号结构化资产管理计划                                        20.43             800                   高价剔除

23      五矿证券有限公司                    五矿证券有限公司                                                      19.94             800                   高价剔除

24      中国光大资产管理有限公司            中国光大资产管理有限公司—光大中国焦点基金                            18.60             800                   高价剔除

25      长城财富保险资产管理股份有限公司    长城人寿保险股份有限公司-自有资金                                     17.84             800                   高价剔除

26      长城财富保险资产管理股份有限公司    长城人寿保险股份有限公司-分红-个人分红                                17.84             800                   高价剔除

27      长城财富保险资产管理股份有限公司    长城人寿保险股份有限公司-万能-个险万能                                17.84             800                   高价剔除

28      华夏未来资本管理有限公司            华夏未来资本管理有限公司-华夏未来泽时进取1号基金                      17.75             800                   高价剔除

29      南京证券股份有限公司                南京证券股份有限公司自营账户                                          17.68             800                   高价剔除

30      福建泽源资产管理有限公司            泽源9号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

31      福建泽源资产管理有限公司            泽源8号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

32      福建泽源资产管理有限公司            泽源6号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

33      福建泽源资产管理有限公司            泽源3号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

34      福建泽源资产管理有限公司            泽源2号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

35      福建泽源资产管理有限公司            泽源1号私募证券投资基金                                               17.64             800                   高价剔除

36      太平洋证券股份有限公司              太平洋证券股份有限公司自营账户                                        17.58             800                   高价剔除

37      交银康联人寿保险有限公司            交银康联人寿保险有限公司—自有1                                       17.52             800                   高价剔除

38      中天证券股份有限公司                中天证券股份有限公司自营账户                                          17.42             800                   高价剔除

39      华福证券有限责任公司                华福证券有限责任公司自营账户                                          17.42             800                   高价剔除

40      华福证券有限责任公司                兴源18号定向资产管理计划                                              17.42             800                   高价剔除

41      华福证券有限责任公司                兴源20号定向资产管理计划                                              17.42             470                   高价剔除

42      上海景领投资管理有限公司            上海景领投资管理有限公司—景领专享6号私募证券投资基金                 16.92             800                   高价剔除

43      太平资产管理有限公司                受托管理太平人寿保险有限公司-传统-普通保险产品                        16.63             800                   高价剔除

44      太平资产管理有限公司                受托管理太平财产保险有限公司传统普通保险产品                          16.63             800                   高价剔除

45      太平资产管理有限公司                受托管理太平人寿保险有限公司-分红-个险分红                            16.63             800                   高价剔除

46      太平资产管理有限公司                受托管理太平人寿保险有限公司-分红-团险分红                            16.63             800                   高价剔除

47      太平资产管理有限公司                太平人寿保险有限公司投连银保产品                                      16.63             800                   高价剔除

48      太平资产管理有限公司                太平养老保险股份有限公司自有资金（网下配售截至2013年3月5日）          16.63             800                   高价剔除

49      太平资产管理有限公司                前海人寿保险股份有限公司万能型保险产品                                16.63             800                   高价剔除

50      太平资产管理有限公司                太平之星16号投资产品                                                  16.63             800                   高价剔除

51      太平资产管理有限公司                太平之星17号投资产品                                                  16.63             800                   高价剔除

52      太平资产管理有限公司                太平之星18号投资产品                                                  16.63             800                   高价剔除

53      太平资产管理有限公司                太平之星19号投资产品                                                  16.63             800                   高价剔除

54      太平资产管理有限公司                太平之星21号投资产品                                                  16.63             800                   高价剔除

55      太平资产管理有限公司                太平之星量化1号资管产品                                               16.63             800                   高价剔除

56      太平资产管理有限公司                太平之星量化2号资管产品                                               16.63             800                   高价剔除

57      太平资产管理有限公司                量化3号权益型资管产品                                                 16.63             800                   高价剔除

58      太平资产管理有限公司                量化9号资管产品                                                       16.63             800                   高价剔除

59      太平资产管理有限公司                量化10号资管产品                                                      16.63             800                   高价剔除

60      太平资产管理有限公司                太平之星57号资管产品                                                  16.63             800                   高价剔除

61      太平资产管理有限公司                量化7号资管产品                                                       16.63             800                   高价剔除

62      太平资产管理有限公司                太平之星64号                                                          16.63             800                   高价剔除

63      太平资产管理有限公司                恒大人寿万能组合B6                                                    16.63             600                   高价剔除

64      太平资产管理有限公司                太平资产量化6号（人工智能）资产管理产品                               16.63             800                   高价剔除

65      太平资产管理有限公司                太平资产乾坤26号资管产品                                              16.63             800                   高价剔除

66      太平资产管理有限公司                太平资产太平之星87号资管产品                                          16.63             600                   高价剔除

67      太平资产管理有限公司                太平资产太平之星88号资管产品                                          16.63             800                   高价剔除

68      太平资产管理有限公司                太平资产太平之星90号资管产品                                          16.63             600                   高价剔除

69      太平资产管理有限公司                太平资产太平之星102号资管产品                                         16.63             800                   高价剔除

70      太平资产管理有限公司                太平资产太平之星103号资管产品                                         16.63             800                   高价剔除

71      上海世诚投资管理有限公司            世诚诚信主动管理私募证券投资基金                                      16.58             800                   高价剔除

72      上海世诚投资管理有限公司            华泰托管世诚诚博主动管理私募证券投资基金                              16.58             800                   高价剔除

73      重庆国际信托股份有限公司            重庆国际信托股份有限公司自营账户                                      16.02             800                   高价剔除

74      中海基金管理有限公司                中海分红增利混合型证券投资基金                                        14.90             800                   高价剔除

75      中海基金管理有限公司                中海能源策略混合型证券投资基金                                        14.90             800                   高价剔除

76      中海基金管理有限公司                中海优质成长证券投资基金                                              14.90             800                   高价剔除

77      中海基金管理有限公司                中海量化策略混合型证券投资基金                                        14.90             800                   高价剔除

78      中海基金管理有限公司                中海环保新能源主题灵活配置混合型证券投资基金                          14.90             620                   高价剔除

79      中海基金管理有限公司                中海消费主题精选混合型证券投资基金                                    14.90             800                   高价剔除

80      中海基金管理有限公司                中海医药健康产业精选灵活配置混合型证券投资基金                        14.90             800                   高价剔除

81      中海基金管理有限公司                中海医疗保健主题股票型证券投资基金                                    14.90             800                   高价剔除

82      中国人寿资产管理有限公司            中国人寿股份有限公司-分红-团体分红                                    14.90             800                   高价剔除

83      中国人寿资产管理有限公司            中国人寿股份有限公司-分红-个人分红                                    14.90             800                   高价剔除

84      中国人寿资产管理有限公司            中国人寿股份有限公司-传统-普通保险                                    14.90             800                   高价剔除

85      中国人寿资产管理有限公司            中国人寿保险（集团）公司传统普保产品                                  14.90             800                   高价剔除

86      中国人寿资产管理有限公司            中国人寿保险股份有限公司万能险产品                                    14.90             800                   高价剔除

87      中国人寿资产管理有限公司            受托管理中国人寿财产保险股份有限公司传统普通保险产品                  14.90             800                   高价剔除

88      中国人寿资产管理有限公司            工银安盛人寿保险有限公司委托投资专户                                  14.90             800                   高价剔除

89      中国人寿资产管理有限公司            国寿资产-A股价值精选保险资产管理产品                                  14.90             800                   高价剔除

90      中国人寿资产管理有限公司            国寿资产-核心壹佰1938保险资产管理产品                                 14.90             800                   高价剔除

91      上海证券有限责任公司                上海证券有限责任公司自营账户                                          14.88             800                   高价剔除

92      朱雀基金管理有限公司                陕煤朱雀新材料产业资产管理计划                                        14.88             800                   高价剔除

93      朱雀基金管理有限公司                朱雀企业优胜股票型证券投资基金                                        14.88             800                   高价剔除

94      朱雀基金管理有限公司                中国工商银行股份有限公司－朱雀产业智选混合型证券投资基金              14.88             800                   高价剔除

95      朱雀基金管理有限公司                招商银行股份有限公司－朱雀产业臻选混合型证券投资基金                  14.88             800                   高价剔除

96      中国人保资产管理有限公司            基本养老保险基金一零零六组合                                          14.81             800                   高价剔除

97      上海人寿保险股份有限公司            上海人寿保险股份有限公司—万能产品1                                   14.81             800                   高价剔除

98      上海人寿保险股份有限公司            上海人寿保险股份有限公司—传统产品1                                   14.81             800                   高价剔除

99      中国人保资产管理有限公司            中国人民财产保险股份有限公司-传统-普通保险产品                        14.80             800                   高价剔除

100     中国人保资产管理有限公司            受托管理中国人民健康保险股份有限公司—传统—普通保险产品              14.80             800                   高价剔除

101     中国人保资产管理有限公司            受托管理中国人民人寿保险股份有限公司普通保险产品                      14.80             800                   高价剔除

102     中国人保资产管理有限公司            受托管理中国人民人寿保险股份有限公司个险分红                          14.80             800                   高价剔除

103     中国人保资产管理有限公司            受托管理中国人民人寿保险股份有限公司团险分红                          14.80             800                   高价剔除

104     中国人保资产管理有限公司            受托管理中国人民人寿保险股份有限公司万能保险产品                      14.80             800                   高价剔除

105     中国人保资产管理有限公司            中国人民财产保险股份有限公司-自有资金                                 14.80             800                   高价剔除

106     中国人保资产管理有限公司            中国人民财产保险股份有限公司-传统-收益组合                            14.80             800                   高价剔除

107     中国人保资产管理有限公司            中国人民健康保险股份有限公司自有资金                                  14.80             800                   高价剔除

108     中国人保资产管理有限公司            中国人民人寿保险股份有限公司自有资金                                  14.80             800                   高价剔除

109     中国人保资产管理有限公司            中国人保资产安心增值投资产品                                          14.80             800                   高价剔除

110     中国人保资产管理有限公司            信达财产保险股份有限公司-传统保险产品                                 14.80             800                   高价剔除

111     中国人保资产管理有限公司            中国人民健康保险股份有限公司-万能保险产品                             14.80             800                   高价剔除

112     中国人保资产管理有限公司            中国人民健康保险股份有限公司-分红保险产品                             14.80             800                   高价剔除

113     中国人保资产管理有限公司            人保再保险股份有限公司—自有资金                                      14.80             800                   高价剔除

114     中国人保资产管理有限公司            人保资产-广东建行1号                                                  14.80             800                   高价剔除

115     中国人寿资产管理有限公司            国寿资产-沪深300指数型资产管理产品                                    14.78             800                   高价剔除

116     中国人寿资产管理有限公司            国寿资产-中证500指数型保险资产管理产品                                14.78             800                   高价剔除

117     德邦证券股份有限公司                德邦证券股份有限公司自营账户                                          14.76             800                   高价剔除

118     长城基金管理有限公司                长城消费增值混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

119     长城基金管理有限公司                长城安心回报混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

120     长城基金管理有限公司                长城品牌优选混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

121     长城基金管理有限公司                长城久富核心成长混合型证券投资基金（LOF）                             14.75             800                   高价剔除

122     长城基金管理有限公司                长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金                            14.75             800                   高价剔除

123     长城基金管理有限公司                长城久恒灵活配置混合型证券投资基金                                    14.75             600                   高价剔除

124     长城基金管理有限公司                长城久泰沪深300指数证券投资基金                                       14.75             800                   高价剔除

125     长城基金管理有限公司                长城双动力混合型证券投资基金                                          14.75             800                   高价剔除

126     长城基金管理有限公司                长城中小盘成长混合型证券投资基金                                      14.75             800                   高价剔除

127     长城基金管理有限公司                长城稳健成长灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

128     长城基金管理有限公司                长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

129     长城基金管理有限公司                长城医疗保健混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

130     长城基金管理有限公司                长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

131     长城基金管理有限公司                长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

132     长城基金管理有限公司                长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

133     长城基金管理有限公司                长城久惠灵活配置混合型证券投资基金                                    14.75             510                   高价剔除

134     长城基金管理有限公司                长城新优选混合型证券投资基金                                          14.75             800                   高价剔除

135     长城基金管理有限公司                长城久鼎灵活配置混合型证券投资基金                                    14.75             800                   高价剔除

136     长城基金管理有限公司                长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

137     长城基金管理有限公司                长城创业板指数增强型发起式证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

138     长城基金管理有限公司                长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金                                14.75             800                   高价剔除

139     长城基金管理有限公司                长城核心优势混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

140     长城基金管理有限公司                长城研究精选混合型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

141     长城基金管理有限公司                长城量化小盘股票型证券投资基金                                        14.75             800                   高价剔除

　　（下转A69版）