中国证券报 - 五矿资本股份有限公司

五矿资本股份有限公司

　　一重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司拟以现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.79元（含税），合计派发现金红利人民币35,534.72万元，不送红股，不以资本公积金转增股本,具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准，本议案尚须公司股东大会审议通过。

　　二公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　■

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用 □不适用

　　■

　　关于逾期债项的说明

　　□适用 √不适用

　　三经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　2020年上半年，受新冠疫情影响，中国经济运行先降后升，上半年国内生产总值（GDP）45.66万亿元，同比下降1.6%。未来随着国家宏观政策效果逐渐显现、内需复苏加之新业态支撑，预计下半年经济将有所恢复，但国内疫情防控常态化、国外疫情尚未得到有效控制等因素恐在一定程度上影响经济恢复进度。

　　在国内外经济不确定性增强的大背景下，公司牢牢把握“金融服务实体经济”的时代要求，积极支持疫情防控与复工复产，努力应对挑战，主动把握机遇。公司董事会全面贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，全面执行国家“六稳”“六保”目标，持续推进国有企业深化改革。报告期内公司整体呈现较好的发展态势，经济业绩稳中有升。

　　（一）经营业绩保持稳定

　　上半年，面对复杂多变的外部环境，公司经营层按照董事会要求，坚持战略引领、改革驱动、科学发展，持续加强风险管控、完善合规体系，按照年度计划积极落实各项重点工作，截至报告期末，累计实现营业总收入73.78亿元，同比下降9.74%；实现净利润23.50亿元，同比增长16.76%；实现归属于上市公司股东的净利润19.97亿元，同比增长14.74%。

　　（二）战略引领持续强化

　　上半年，公司持续推进“十四五”规划编制工作，深入研判外部环境、全面剖析内部资源与能力，并在此基础上筹划“十四五”期间发展思路、业务布局与配套改革措施，为公司下一个五年的持续、健康发展布局谋篇。

　　（三）业务转型成效显著

　　上半年，公司贯彻落实可持续发展理念，不断优化业务体系、调整收入结构，夯实公司未来发展根基，信托业务主动管理能力持续提升；租赁业务积极拓展对接国家战略相关领域的重大项目；证券业务投行服务体系运行良好、多元收入构成逐步构筑；期货业务创新布局逐步完善、衍生品综合服务体系逐步搭建。

　　（四）完善治理提质增效

　　上半年，公司以高质量发展为导向，持续推进管理体系改革优化工作，一是推进契约化管理，完善权、责、利匹配的市场化经营机制；二是持续优化考核分配机制，进一步激发员工干事创业动力，构建符合行业特点与发展阶段、激励与约束并重的人力资源管理机制；三是优化金控平台功能、完善市场化管控体系，发挥金控平台管理支撑与业务赋能的功能。四是持续推进法治建设，完善合规管理体系。报告期内，公司以高效执行的管控体系确保战略精准落地、经营计划有效执行，平台管控能力进一步提升。

　　（五）风险管理能力持续提升

　　公司坚决落实中央关于打好“防范化解重大风险”攻坚战的部署要求，立足“稳健金融”目标，以“两个着力”（着力防范新增风险，着力处置化解存量风险）为出发点，以两个“降低”（降低风险发生的可能性，降低风险发生后的影响程度）为落脚点，持续完善全面风险管理体系，全面提升风险管理核心能力，不断深化风险管理文化。公司以风险偏好管理为核心，健全风险分类分级管控体系，对重大风险实行总量和限额管理，加强风险识别与评估，加大风险排查力度，强化风险分级监控、预警和处置机制，充分发挥了风险管理保护并创造价值的作用，确保了公司业务的持续稳健发展。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　（1）重要会计政策变更

　　财政部于 2017 年发布《企业会计准则第 14 号——收入》（财会〔2017〕22 号，统称“新收入准则”），本公司于2020年4月27日召开的公司第七届董事会第二十九次会议，批准自2020 年 1月 1 日开始执行新收入准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见2020年半年度报告第十节第十节财务报告、五、38。

　　于2020 年 1月 1 日，执行新收入准则，对当年年初财务报表无影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　股票代码：600390 股票简称：五矿资本编号：临2020-059

　　五矿资本股份有限公司

　　第八届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第五次会议于2020年8月28日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体董事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。本次会议共收回表决票9张，占有表决权总票数的100%，经与会董事表决，审议通过如下决议：

　　一、审议通过《〈公司2020年半年度报告〉及摘要》；

　　批准《公司2020年半年度报告》及摘要，并同意公布前述半年度报告及摘要。

　　具体内容详见公司于2020年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《公司2020年半年度报告》及摘要。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　二、审议通过《公司2020年半年度利润分配预案》；

　　鉴于公司目前盈利情况稳定向好，为积极履行上市公司分红责任，保持长期稳定回报股东，根据中国证监会鼓励上市公司分红的相关规定，同意公司2020年半年度利润分配预案为：以现有股本4,498,065,459股为基数，向全体普通股股东每10股派发现金红利人民币0.79元（含税），合计派发现金红利人民币35,534.72万元，不送红股，不以资本公积金转增股本，具体派发现金股利以实施完毕后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认的数额为准。

　　具体内容详见公司于2020年8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于2020年半年度利润分配预案的公告》(临2020-061)。

　　本议案还须提交公司2020年第五次临时股东大会审议批准。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　三、审议通过《关于增加2020年度日常关联交易预计金额的议案》；

　　同意公司增加2020年度日常关联交易预计金额事项。

　　具体内容详见公司于2020年8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于增加2020年度日常关联交易预计金额的公告》(临2020-062)。

　　本次事项构成关联交易，关联董事任珠峰、莫春雷、任建华、刘毅、吴立宪回避了此项议案的表决。

　　此项议案的表决结果是：四票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　四、审议通过《关于计提2020年半年度相关资产减值准备、信用减值准备的议案》；

　　同意公司在2020年半年度计提资产减值准备和信用减值准备共计39,509.96万元。

　　具体内容详见公司于2020年8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于计提2020年半年度相关资产减值准备、信用减值准备的公告》（临2020-063）。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　五、审议通过《关于计提2020年半年度预计负债的议案》；

　　同意公司在2020年半年度计提信托业务准备金即预计负债24,543万元。

　　此项议案的表决结果是：九票同意，零票反对，零票弃权，赞成票占董事会有效表决权的100%。

　　六、审议通过《关于提请召开2020年第五次临时股东大会的议案》；

　　根据公司工作安排，同意公司于2020年9月14日（星期一）以现场会议和网络投票相结合的方式召开2020年第五次临时股东大会。

　　具体内容详见公司于2020年8月29日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的《五矿资本股份有限公司关于召开2020年第五次临时股东大会的通知》（临2020-064）。

　　特此公告。

　　五矿资本股份有限公司董事会

　　二○二○年八月二十九日

　　股票代码：600390 股票简称：五矿资本编号：临2020-060

　　五矿资本股份有限公司

　　第八届监事会第五次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　五矿资本股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第五次会议于2020年8月28日采取通讯表决的方式召开。会议在保证公司全体监事充分发表意见的前提下，以专人送达或传真送达方式审议表决。本次会议的召开符合《公司法》及其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定，是合法、有效的。

　　本次会议共收回表决票5张，占有表决权总票数的100%，与会监事经过认真审议，表决通过以下议案：

　　一、审议通过《〈公司2020年半年度报告〉及摘要》；

　　根据《公司法》、《证券法》及上海证券交易所《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号〈半年度报告的内容与格式〉》（2017年修订）的相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》的有关要求，公司监事会对公司2020年半年度报告进行了全面了解和审核。认为：

　　1、公司2020年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年半年度的财务状况和经营成果等事项；

　　3、在提出本意见前，没有发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4、本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。