公司代码：600674                      　　　　　　　　　　公司简称：川投能源

　　四川川投能源股份有限公司

　　一 重要提示

　　1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读半年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 本半年度报告未经审计。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　二 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　■

　　■

　　2.2 公司主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.3 前十名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　2.4 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东情况表

　　□适用 √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用 √不适用

　　2.6 未到期及逾期未兑付公司债情况

　　□适用 √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　3.1 经营情况的讨论与分析

　　截至2020年6月30日，公司合并资产总额393.54亿元，较年初数同比增长5.07%；归属于上市公司股东的所有者权益合计268.75亿元；资产负债率30.32%。公司参、控股总装机容量2888.74万千瓦（含雅砻江水电和国电大渡河），权益装机934.12万千瓦。

　　报告期内，公司控股企业实现发电量10.96亿千瓦时，同比增长15.01%；发电量增长的主要原因是控股发电企业田湾河公司所在流域来水好于上年。公司实现营业收入3.07亿元，同比下降3.88%；下降的主要原因是控股企业交大光芒公司项目实施受疫情冲击较为严重，收入端口短期暂未恢复至正常水准；公司实现利润总额12.75亿元，同比增长7.06%；利润总额增长的主要原因是公司在参股企业雅砻江水电的投资收益增长。

　　综合看来，公司上半年生产状况正常、经营业绩基本稳定；公司参股电力企业雅砻江水电和国电大渡河发电量均实现增长，企业盈利状况稳定。

　　3.2 与上一会计期间相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

　　√适用 □不适用

　　财政部颁布《企业会计准则第14号——收入（修订）》（“新收入准则”）取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号——收入》及《企业会计准则第15号——建造合同》(统称“原收入准则”)。本集团按照规定自2020年1月1日起执行新收入准则，并按有关衔接规定进行了处理。本次执行新会计准则对本公司财务报告无重大影响。

　　3.3 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响。

　　□适用 √不适用

　　股票代码：600674  股票简称：川投能源      公告编号：2020-044号

　　转债代码：110061  转债简称：川投转债

　　转股代码：190061  转股简称：川投转股

　　四川川投能源股份有限公司

　　十届二十一次董事会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　四川川投能源股份有限公司十届二十一次董事会会议通知于2020年08月19日以送达、传真和电话通知方式发出，会议于2020年08月21日以通讯方式召开。会议应参加投票的董事11名，实际参加投票的董事11名。会议的召集召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以记名投票方式审议通过了以下提案报告：

　　（一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对2020年半年度报告及摘要进行审议的提案报告》；

　　详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的公司2020年半年度报告全文和摘要。

　　（二）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于对2020年度上半年募集资金存放和使用情况的专项报告进行审议的提案报告》；

　　详见与本决议公告同时分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《金融投资报》和上交所网站披露的《四川川投能源股份有限公司2020年度上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》(2020-046号）。

　　本提案报告经独立董事事前认可并发表独立意见如下：

　　经认真审阅公司募集资金存放与使用情况的相关报告，在全面了解、充分讨论的基础上，基于独立、客观判断的原则，我们认为：

　　1．公司募集资金存放与使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012] 44 号）及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　2. 《四川川投能源股份有限公司关于募集资金2020年度上半年存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，真实、客观地反映了公司募集资金存放与使用情况。

　　（三）以8票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于向控股股东川投集团申请不高于5亿元借款关联交易的提案报告》；

　　会议同意向川投集团公司申请不高于5亿元借款，期限不超过1年，利率不高于同期银行贷款基准利率。

　　本提案属关联交易，根据公司章程、上海交易所股票上市规则等相关规定，本关联交易不须提交公司股东大会审议。

　　本提案报告经独立董事事前认可并发表独立意见如下：

　　该笔关联借款符合公司投资和生产经营需要，期限不超过一年，利率不高于同期银行贷款基准利率，未损害广大中小投资者的利益。

　　该提案为关联交易，关联董事刘体斌先生、李文志先生、张昊先生回避了表决，关联交易审议程序合法有效。

　　（四）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于川投能源2020年度对外捐赠的提案报告》；

　　会议同意向四川省扶贫基金会乐山市分会一次性捐赠200万元。本次捐赠完成后，公司2020年度对外捐赠金额将增至318.5万元。

　　（五）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司副总经理的提案报告》；

　　会议同意聘任徐孝刚先生为公司副总经理。

　　徐孝刚先生简历：徐孝刚，男，汉族，1964年12月出生，中共党员，本科学历，高级工程师。曾任四川省水利水电勘测设计研究院项目设计总工程师、生产技术处和技术质量处副处长及处长、院副总工程师，洪雅城东电站副总监理工程师，四川省泸州市古蔺县科技副县长兼龙爪河水利工程指挥部常务副指挥长、总工程师，四川瓦屋山电力实业有限公司副总经理、总工程师，四川瓦屋山水电站工程指挥部常务副指挥长、总工程师，雅安周公河沙坪水电站建设业主项目部总经理，四川华电瓦屋山水电开发有限公司党委委员、副总经理，华电雅安发电有限公司副总经理，四川华电木里河水电开发有限公司党委委员、副总经理，华电金沙江水电开发有限公司巴塘（拉哇）分公司党委委员、总工程师，现任四川川投能源控股子公司攀枝花华润水电开发有限公司任党总支书记、董事长。

　　本提案报告经独立董事事前认可并发表独立意见如下：

　　公司董事会聘任副总经理的提名、审议和聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等关于高级管理人员聘任的规定。

　　经审阅徐孝刚先生的个人简历，我们认为其教育背景、工作能力等能够胜任所聘岗位职责要求，符合中国证监会、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关高级管理人员任职资格的规定。

　　同意聘任徐孝刚先生为副总经理。

　　（六）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于调整公司董事津贴的提案报告》；

　　会议同意调整董事津贴标准为：

　　■

　　本提案尚需经股东大会审议。上述标准经审议通过后，执行时间从2020年7月1日开始计算。

　　本提案报告经独立董事事前认可并发表独立意见如下：

　　公司制定的董事津贴的调整方案是结合公司的实际经营情况及同行业上市公司薪酬水平而制定的,符合国家有关法律法规、《公司章程》等制度的有关规定,能够体现董事的工作价值,强化董事勤勉尽责的意识,有利于公司的长远发展。

　　特此公告。

　　四川川投能源股份有限公司董事会

　　2020 年 8 月 22 日

　　股票代码：600674  股票简称：川投能源      公告编号：2020-045号

　　转债代码：110061  转债简称：川投转债

　　转股代码：190061  转股简称：川投转股

　　四川川投能源股份有限公司

　　十届二十一次监事会决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　四川川投能源股份有限公司十届二十次监事会通知于2020年08月19日以专人送达、传真和电子邮件方式发给各位监事。会议于2020年08月21日以通讯方式召开，应参加投票的监事5名，实际参加投票的监事5名。会议的召集召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议以记名投票方式对以下提案报告进行了表决：

　　（一）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2020年半年度报告及摘要审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　公司2020年半年度报告及摘要编制和审议程序符合有关规定，所包含的信息能够真实反映公司在报告期各方面的情况。未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（二）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对2020年度上半年募集资金存放和使用情况报告审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　公司2020年度上半年募集资金的存放和使用符合中国证监会的相关规定。公司董事会编制的《关于募集资金2020年度上半年存放与使用情况的专项报告》全面、客观、真实地反映了公司募集资金的存放与使用情况。

　　（三）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对向控股股东川投集团申请不高于5亿元借款关联交易审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　1. 该关联交易是建立在遵循公平、公正、公开原则的基础上，符合公司发展需要，有利于公司生产经营活动的正常进行；

　　2. 关联交易的审议符合相关规定，关联董事按规定回避了表决。

　　（四）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对川投能源2020年度对外捐赠审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　本次对外捐赠是公司履行社会责任的体现。相关审议程序合法合规，未损害公司及广大投资者的利益。

　　（五）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对聘任公司副总经理审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　1.公司董事会聘任副总经理时的提名、表决程序均符合国家法律、法规及《公司章程》的规定；

　　2.经审阅相关履历资料，徐孝刚先生符合担任上市公司高级管理人员的条件，能够胜任所聘岗位的要求，符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。

　　（六）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对调整公司董事津贴审核意见的提案报告》；

　　监事会认为：

　　随着公司近年来的不断发展壮大，董事工作量也随之大大增加，提高津贴标准将更加体现董事的工作价值，激励董事勤勉尽责，更好地维护公司整体利益。

　　考虑到近年物价上涨因素，根据公司实际情况并参考其他相类似上市公司的董事津贴标准，我们认为本次调整董事津贴是合理和必要的。

　　（七）以5票赞成,0票反对，0票弃权通过了《关于对调整公司董事津贴审核意见的提案报告》；

　　会议同意对监事津贴进行如下调整：

　　■

　　该提案报告尚需提交公司股东大会审议。上述标准经审议批准后，执行时间从2020年7月1日开始计算。

　　特此公告。

　　四川川投能源股份有限公司监事会

　　2020年08月22日

　　股票代码：600674  股票简称：川投能源      公告编号：2020-046号

　　转债代码：110061  转债简称：川投转债

　　转股代码：190061  转股简称：川投转股

　　四川川投能源股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用

　　情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2012】44号）和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将四川川投能源股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　根据川投能源公司第十届董事会第一次会议决议、第十届董事会第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会、《四川省政府国有资产监督管理委员会关于四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券有关事项的批复》（川国资产权[2018]15号文）、并经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1575号《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，川投能源公司向社会公开发行40亿元可转换公司债券，每张面值人民币100元，按面值发行，发行期限为6年，即自2019年11月11日至2025年11月10日。可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除尚未支付的保荐及承销费用3,200,000.00元后余额为人民币3,996,800,000.00元已于2019年11月15日全部到位。此外川投能源发生会计师费用105,000.00元、律师费用680,000.00元、资信评级费用100,000.00元、发行手续费449,000.00元、用于本次发行信息披露费用1,400,600.00元等其他相关发行费用。上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，募集资金净额为人民币3,994,065,400.00元，已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《XYZH/2019CDA40226》号验资报告。

　　（二） 募集资金本年度使用金额 及年末余额

　　截至2020年6月30日，公司2020年度上半年募集资金使用金额及期末余额如下：

　　■

　　2020年度上半年募集资金到账及使用情况说明如下：

　　1、 首次募集资金实际到账金额为由保荐机构换入公司募集资金专项账户的金额，构成为可转债发行募集资金4,000,000,000.00元，扣除尚未支付的保荐及承销费用3,200,000.00元后余额人民币3,996,800,000.00元。其他发行费用合计2,734,600.00元，尚未从该余额中扣除。扣除发行费用后，募集资金净额为3,994,065,400.00。截至2020年6月30日，其他发行费用2,734,600.00元公司已从募集资金账户中划转支出。

　　2、 根据本公司2018年第十届董事会第一次会议决议、2019年第十届董事会第九次会议决议和2018年第二次临时股东大会决议、2019年第一次临时股东大会决议，《四川川投能源集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中披露的募集资金投资计划，以及信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的报告号为XYZH/2019CDA40224的《四川川投能源股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项鉴证报告》，本公司以募集资金置换前期自有资金预先投入募集资金投资项目杨房沟水电站项目款项980,000,000.00元。

　　3、 根据本公司2019年12月23日十届十五次董监事会会议，审议通过《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，拟对公司3,014,065,400.00元以内的闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自董事会批准之日起不超过12个月，12个月内，资金可滚动使用。截止2020年6月30日本年度以募集资金累计购买理财产品—银行结构性存款合计1,994,065,400.00元，上半年期间到期1,500,000,000.00元银行结构性存款，滚动新增500,000,000.00元银行结构性存款，相比年初银行结构性存款余额2,994,065,400.00元下降1,000,000,000.00元，到期理财产品产生投资收益25,686,306.55元。

　　4、2020年4月15日，根据公司《关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告》，将其他发行费用2,734,600.00元从募集资金账户划转入自有资金账户。

　　5、公司截至2020年6月30日累计取得购买理财产品投资收益25,686,306.55元，银行存款利息收入6,960,949.36元，支付手续费支出7.60元。

　　6、在上一期结构性理财产品到期后，公司的理财资金和收益均全额转入募集专户。扣除按照募集用途使用的资金后，按照程序审批后将于2020年7月1日在中国银行成都新南支行购买650,000,000.00元的银行结构性存款。

　　二、募集资金管理情况

　　（一） 募集资金的管理情况

　　对募集资金的存储、使用和管理，切实保护投资者利益，《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《四川川投能源股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2019年12月9日本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都新华支行共同签署《募集资金专户存储三方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001870836051508838）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的募集资金的存储和使用，不得用作其他用途”。

　　2019年12月本公司与保荐人瑞信方正证券、中国建设银行股份有限公司成都第五支行、雅砻江流域水电开发有限公司共同签署《募集资金专户存储四方监管协议》，协议约定本公司在该行开设募集资金专项账户（账号：51001458208050067640）。该专户仅用于“发行可转债募集资金并向雅砻江流域水电开发有限公司增资且用于杨房沟水电站建设项目的资金的存储和使用，不得用作其他用途”。

　　（二） 募集资金专户存储情况

　　募集资金具体存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　三、本年度募集资金实际使用情况

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本年度不存在变更募集资金项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　特此公告

　　四川川投能源股份有限公司董事会

　　2020年8月22日