法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　联系电话：021-54967202

　　业务传真：021-54967293

　　客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918

　　（76）名称：东吴证券股份有限公司

　　住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

　　法定代表人：吴永敏

　　联系人：方晓丹

　　电话：0512-65581136

　　传真：0512-65588021

　　公司网站：www.dwzq.com.cn

　　（77）名称：东莞农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　　办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

　　法定代表人：何沛良

　　联系人：何茂才

　　电话：0769-22866255

　　传真：0769-22866282

　　客服电话：0769-961122

　　公司网站：www.drcbank.com

　　（78）名称：国都证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：黄静

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311-3389

　　客服电话：400-818-8118

　　公司网站：www.guodu.com

　　（79）名称：民生证券股份有限公司

　　地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

　　客服电话：95376

　　公司网站：www.mszq.com

　　（80）公司名称：大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号

　　办公地址：贵州省贵阳市观山湖区（高新区）湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层1号

　　法人：王荻

　　联系人：胡越

　　联系电话：0851-88235678

　　传真：0851-88405599

　　客服电话：0851-88235678

　　网址：www.urainf.com

　　（81）公司名称：长城证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

　　法人：曹宏

　　联系人：王涛

　　联系电话：0755-83461832

　　传真：0755-83515567

　　客服电话：95514；400-6666-888

　　网址：www.cgws.com

　　（82）公司名称：中信建投期货有限公司

　　注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A，8-B4，9-B、C

　　办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

　　法人：王广学

　　联系人：刘芸

　　联系电话：023-86769637

　　传真：023-86769629

　　客服电话：4008877780

　　网址：www.cfc108.com

　　（83）公司名称：海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法人：巩巧丽

　　联系人：毛林

　　联系电话：021-80133597

　　传真：021-80133413

　　客服电话：4008081016

　　网址：www.fundhaiyin.com

　　（84）公司名称：东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市莞城区体育路21号

　　办公地址：东莞市莞城区体育路21号

　　法人：卢国锋

　　联系人：朱杰霞

　　联系电话：0769-22865177

　　传真：0769-23156406

　　客服电话：40011-96228

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　（85）名称：包商银行股份有限公司

　　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法人代表：李镇西

　　联络人：刘芳

　　传真：0472-5189057

　　客服电话：95352

　　网址：www.bsb.com.cn

　　（86）名称：广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：胡伏云

　　联系人：林洁茹

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　客服电话：95396

　　公司网站：www.gzs.com.cn

　　（87）名称：上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　联系人：021-63898427

　　电话：徐璐

　　客服电话：400-820-5999

　　网址：www.shhxzq.com

　　（88）公司名称：光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法人：闫峻

　　联系人：龚俊涛

　　联系电话：021-22169999

　　客服电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　（89）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法人：尹彬彬

　　联系人：兰敏

　　联系电话：021-52822063

　　传真：021-52975270

　　客服电话：400-166-6788

　　网址：www.66liantai.com

　　（90）名称：德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

　　法定代表人：姚文平

　　联系人：罗芳

　　电话：021-68761616

　　传真：021-68767981

　　客服电话：400-8888-128

　　公司网站：www.tebon.com.cn

　　（91）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

　　法人：王利刚

　　联系人：姚付景

　　联系电话：010-59422766

　　传真：010-62565181

　　客服电话：4008936885

　　网址：www.qianjing.com

　　（92）公司名称：晋中银行股份有限公司

　　注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

　　办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

　　法定代表人：刘海滨

　　联系人：赵文元

　　联系电话：0354-3366398  18635431255

　　业务传真：0354-3366033

　　客服热线：95105678

　　公司网址：www.jzbank.com

　　（93）名称：华林证券股份有限公司

　　注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

　　办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

　　法定代表人：林立

　　联系人：胡倩

　　联系电话：0755-83255199

　　客服热线：400-188-3888

　　公司网址：www.chinalin.com

　　（94）名称：华泰证券股份有限公司

　　办公地址：南京市江东中路228号

　　法定代表人：周易

　　电话：0755-82492193

　　传真：0755-82492962

　　联系人：庞晓芸

　　客服电话：95597

　　公司网站：www.htsc.com.cn

　　（95）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：周欣玲

　　电话：0791-86281305

　　传真：0791-86282293

　　客服电话： 956080

　　公司网站：www.gszq.com

　　（96）名称：上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

　　法定代表人：李兴春

　　联系人：陈孜明

　　联系电话：18516109631

　　传真：021-61101630

　　客服热线：95733

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（97）名称：中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　电话：010-85156310

　　传真：010-65182261

　　客服电话：95587/4008-888-108

　　公司网站：www.csc108.com

　　（98）公司名称：苏州银行股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区钟园路728号

　　办公地址：苏州工业园区钟园路728号

　　法人：王兰凤

　　联系人：吴骏

　　联系电话：0512-69868373

　　客服电话：96067

　　网址：www.suzhoubank.com

　　（99）公司名称：华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法人：章宏韬

　　联系人：范超

　　联系电话：0551-65161821

　　传真：0551-65161825

　　客服电话：95318

　　网址：www.hazq.com

　　（100）公司名称：江海证券有限公司

　　注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

　　法定代表人：赵洪波

　　联系人：姜志伟

　　联系电话： 0451-87765732

　　传真： 0451-82337279

　　客户服务电话： 400-666-2288

　　网址： www.jhzq.com.cn

　　（101）公司名称：西安银行股份有限公司

　　办公地址：西安市雁塔区高新路60号

　　客服电话：4008696779

　　网址：www.xacbank.com

　　（102）公司名称：中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层

　　法人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　联系电话：010-60833754

　　传真：021-60819988

　　客服电话：4009908826

　　网址：www.citicsf.com

　　（103）名称：中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客服电话：95548

　　公司网站：http://sd.citics.com/

　　（104）公司名称：国联证券股份有限公司

　　办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

　　法人：姚志勇

　　联系人：祁昊

　　联系电话：0510-82831662

　　客服电话：95570

　　网址：www.glsc.com.cn

　　（105）名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

　　办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

　　法定代表人：谢亚凡

　　联系人：陈冲

　　联系电话：010-88580321

　　业务传真：010-88580366

　　客服热线：010-88580321

　　公司网址：www.jiahongfunds.com

　　（106）名称：华宝证券有限责任公司

　　注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：宋歌

　　电话：021-50122086

　　传真：021-50122200

　　客服电话：4008209898

　　公司网站：www.cnhbstock.com

　　（107）公司名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

　　办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

　　法人：姚真勇

　　联系人：杨素苗

　　联系电话：0757-22382524

　　传真：0757-22388235

　　客服电话：0757-22223388

　　网址：www.sdebank.com

　　（108）公司名称：浦领基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法人：聂婉君

　　联系人：李艳

　　联系电话：010-59497361

　　传真：010-64788016

　　客服电话：4000125899

　　网址：www.zscffund.com

　　（109）名称：广发银行股份有限公司

　　住所：广州市越秀区东风东路713号

　　法定代表人：王滨

　　联系人：卢晓晨

　　联系电话：（010）65169644

　　传真：020-87311780

　　客服电话：400-830-8003

　　公司网站：www.cgbchina.com.cn

　　（110）公司名称：大同证券有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

　　法人：董祥

　　联系人：薛津

　　联系电话：03514130322

　　传真：03517219891

　　客服电话：4007121212

　　网址：http://www.dtsbc.com.cn

　　（111）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809

　　法人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　联系电话：01052413385

　　传真：01059644496

　　客服电话：4006099200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（112）公司名称：恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

　　办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

　　法人：庞介民

　　联系人：熊丽

　　联系电话：0471-4972675

　　客服电话：956088，4001966188

　　网址：www.cnht.com.cn

　　（113）名称：华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　电话：010-52723273

　　传真：028-86150040

　　客服电话：95584

　　公司网址：www.hx168.com.cn

　　（114）公司名称：奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704

　　法人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　联系电话：0755-89560507

　　传真：0755-21674453

　　客服电话：400-684-0500

　　网址：www.ifastps.com.cn

　　（115）名称：南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：钱燕飞

　　联系人：王锋

　　客服电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（116）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：张裕

　　联系电话：021-60897840

　　业务传真：0571-26697013

　　客服热线：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（117）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：孙平

　　联系电话：025-66046166转837

　　业务传真：025-56663409

　　客服热线：025-66046166

　　公司网址：www.huilinbd.com

　　（118）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　法人：梁蓉

　　联系人：马浩

　　联系电话：01066154828

　　传真：01066154828

　　客服电话：4006262818

　　网址：www.5irich.com

　　（119）名称：华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　电话：021-20655183

　　传真：021-20655196

　　客服电话：95547

　　公司网站：www.hfzq.com.cn

　　（120）公司名称：和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法人：王莉

　　联系人：陈慧慧

　　联系电话：010-85657353

　　传真：010-65884788

　　客服电话：4009200022

　　网址：http://licaike.hexun.com/

　　（121）公司名称：厦门银行股份有限公司

　　注册地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

　　办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

　　法人：吴世群

　　联系人：孙瑜

　　联系电话：0592-5310251

　　客服电话：400-858-8888

　　网址：www.xmbankonline.com

　　（122）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：褚琦

　　联系电话：010-59013828

　　业务传真：010-59013707

　　客服热线：010-59013895

　　公司网址：www.wanjiawealth.com

　　（123）公司名称：深圳前海微众银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

　　法人：顾敏

　　联系人：赵嘉懿

　　联系电话：18617181667

　　传真：0755-86951889

　　客服电话：95384

　　网址：www.webank.com

　　（124）公司名称：上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法人：黄祎

　　联系人：徐亚丹

　　联系电话：021-50712782

　　传真：021-50710161

　　客服电话：400-799-1888

　　网址：www.520fund.com.cn

　　(125)公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

　　法人：陈洪生

　　联系人：梁云波

　　联系电话：0592-3122757

　　传真：0592-3122701

　　客服电话：400-6533-789

　　网址：www.xds.com.cn

　　（126）名称：山西证券股份有限公司

　　住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　联系人：郭熠

　　电话：0351－8686659

　　传真：0351－8686619

　　客服电话：400-666-1618、95573

　　公司网站：www.i618.com.cn

　　(127)公司名称：申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

　　法人：杨玉成

　　联系人：余敏

　　联系电话：02133388252

　　传真：02133388224

　　客服电话：95523

　　网址：www.swhysc.com

　　（128）名称：申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　联系电话：0991-2307105

　　客户服务电话：400-800-0562

　　传真：010-88085195

　　网址：www.hysec.com

　　(129) 名称：西部证券股份有限公司

　　注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　法定代表人：徐朝晖

　　联系人：梁承华

　　联系电话：029-87211526

　　业务传真：029-87211548

　　客服热线：95582

　　公司网址：www.westsecu.com

　　（130）名称：西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：廖庆轩

　　联系人：周青

　　电话：023-67616310

　　传真：023-63786212

　　客服电话：95355

　　公司网站：www.swsc.com.cn

　　(131)公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

　　办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

　　法人：吴雪秀

　　联系人：董宣

　　联系电话：010-88312877-8005

　　传真：010-88312099

　　客服电话：400-001-1566

　　网址：www.yilucaifu.com

　　（132）名称：中国银河证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　联系电话：010-83574507

　　传真：010-83574807

　　客服电话：4008-888-888或95551

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（133）公司名称：新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法人：叶顺德

　　联系人：田芳芳

　　联系电话：010-83561000

　　传真：010-83561001

　　客服电话：95399

　　网址：www.xsdzq.cn

　　（134）名称：天风证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

　　办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

　　法人代表：余磊

　　联系人：翟璟

　　联系电话：027-87618882

　　客服电话：4008005000

　　传真：027-87618863

　　公司网址： www.tfzq.com

　　（135）公司名称：中山证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

　　办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

　　法人：林炳城

　　联系人：罗艺琳

　　联系电话：0755-82570586

　　传真：0755-82940511

　　客服电话：95329

　　网址：www.zszq.com

　　(136)公司名称：浙商证券股份有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

　　法人：吴承根

　　联系人：夏帆

　　联系电话：0571-87901139

　　传真：0571-87901913

　　客服电话：95345

　　网址：www.stocke.com.cn

　　（137）名称：中航证券有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王晓峰

　　联系人：王紫雯

　　电话：010-59562468

　　传真：0791-86770178

　　公司网站：www.avicsec.com

　　（138）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

　　注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

　　办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

　　法定代表人：陆彬彬

　　联系人：邓秀男

　　联系电话：0571-56028620

　　业务传真：0571-56899710

　　客服热线：400 068 0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　（139）名称：中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　　法定代表人：周慕冰

　　联系电话：010-66060069

　　传真：010-68121816

　　联系人：贺倩

　　客服电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　（140）名称：北京中期时代基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层

　　法定代表人：路瑶

　　联系人：侯英建

　　联系电话：010-65808756

　　业务传真：010-65807864

　　客服热线：95162、4008888160

　　公司网址：www.cifcofund.com

　　其他销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。

　　二、注册登记人

　　名称：广发基金管理有限公司

　　住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

　　法定代表人：孙树明

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

　　电话：020-89188970

　　传真：020-89899175

　　联系人：李尔华

　　三、出具法律意见书的律师事务所

　　名称：北京市盈科（广州）律师事务所

　　住所：广州市广州大道中289号南方传媒大厦B座15-18层

　　负责人：牟晋军

　　电话：020－66857288

　　传真：020－66857289

　　经办律师：陈琛、陈倩儿

　　联系人：牟晋军

　　四、审计基金资产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　法人代表：毛鞍宁

　　联系人：赵雅

　　电话：020－28812888

　　传真：020－28812618

　　经办注册会计师：赵雅、马婧

　　第四部分 基金的名称

　　广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金（QDII）

　　第五部分 基金类型

　　股票型证券投资基金、QDII。

　　第六部分 基金的投资目标

　　本基金采用被动式指数化投资策略，紧密跟踪恒生中国企业精明指数，力求实现对标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.5%，年化跟踪误差不超过5%。

　　第七部分  基金的投资方向

　　本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联合交易所上市的股票（含港股通标的股票）、在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、境内依法发行上市的股票、债券、银行存款、货币市场工具、经中国证监会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等金融衍生品和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资于跟踪标的指数的公募基金的比例不超过基金资产净值的10%；在扣除需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

　　第八部分 基金的投资策略

　　（一）资产配置策略

　　本基金以实现对标的指数的有效跟踪为宗旨，在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合。

　　本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，投资于跟踪标的指数的公募基金比例不超过基金资产净值的10%；在扣除需缴纳的交易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

　　（二）股票投资策略

　　1、股票组合构建原则

　　本基金主要采用完全复制法来跟踪标的指数，按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合。

　　2、股票组合构建方法

　　本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。

　　当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，基金管理人会对投资组合进行适当调整，降低跟踪误差。

　　如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制，使基金管理人无法依指数权重购买成份股，基金管理人可以根据市场情况，结合经验判断，对投资组合进行适当调整，以获得更接近标的指数的收益率。

　　3、股票组合调整

　　（1）定期调整

　　本基金股票组合根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整。

　　（2）不定期调整

　　1）与指数相关的调整

　　当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。

　　2）申购赎回调整

　　根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数。

　　3）其他调整

　　对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时，本基金可以不投资该成份股，而用备选股、甚至现金来代替，也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替。

　　（三）债券投资策略

　　本基金基于基金流动性管理和有效利用基金资产的需要，将投资于流动性较好的国债、央行票据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。

　　本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化的相关因素进行深入的研究，分析宏观经济运行的可能情景，并在此基础上判断包括财政政策、货币政策在内的宏观经济政策取向，对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出预测和判断，结合债券市场资金供求结构及变化趋势，确定债券资产的久期配置和类属配置。在此基础上，结合债券定价技术，进行个券选择。

　　（四）目标基金投资策略

　　本基金基于控制投资组合跟踪误差与流动性管理的需要，可投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、且以标的指数为投资标的的指数基金（包括ETF）。本基金将通过考量基金的跟踪误差、规模、流动性、基金费用等因素，精选基金进行投资。

　　（五）衍生品投资策略

　　为了使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产品，如与标的指数或标的指数成份股相关的期货、期权以及其他衍生工具。本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略，对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融衍生产品的杠杆作用，达到对标的指数的有效跟踪，同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。

　　第九部分 基金的业绩比较基准

　　本基金的标的指数为恒生中国企业精明指数(Hang Seng China Enterprises Smart Index)，该指数是由恒生指数服务有限公司编制，只包括恒生中国企业指数成份公司中的A股或H股，价格相对较低的股份类别会被选为其成份股。

　　本基金的业绩比较基准为：人民币计价的恒生中国企业精明指数收益率*95%+活期存款利率（税后）*5%。

　　如果恒生指数服务有限公司变更或停止恒生中国企业精明指数的编制、发布或授权，或恒生中国企业精明指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为恒生中国企业精明指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

　　第十部分 基金的风险收益特征

　　本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

　　若本基金通过港股通机制投资于港股，将会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

　　第十一部分  基金投资组合报告

　　本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年12月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为14,247,836.09元，占基金资产净值比例90.25%。

　　2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　　■

　　注：国家（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定。

　　3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合

　　■

　　注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　　4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细

　　■

　　注：1、此处所用证券代码的类别是当地市场代码。

　　2、以上香港交易所股票通过沪港通或者深港通持有。

　　5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

　　本基金本报告期末未持有金融衍生品。

　　9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　　本基金本报告期末未持有基金。

　　10 投资组合报告附注

　　10.1本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国工商银行股份有限公司在报告编制日前一年内曾受到中国银行保险监督管理委员会（含原中国银行业监督管理委员会、中国保险监督管理委员会）或其派出机构的处罚。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

　　除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　10.2本报告期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。

　　10.3 其他资产构成

　　■

　　10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　第十二部分 基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。

　　投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金合同生效日为2019年3月7日，基金业绩数据截至2019年6月30日。

　　1、 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

　　广发恒生中国企业精明指数(QDII)A

　　■

　　广发恒生中国企业精明指数(QDII)C

　　■

　　2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金（QDII）

　　份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　(2019年3月7日至2019年6月30日)

　　广发恒生中国企业精明指数(QDII)A

　　■

　　广发恒生中国企业精明指数(QDII)C

　　■

　　注：（1）本基金合同生效日期为2019年3月7日，至披露时点本基金成立未满一年。

　　（2）本基金建仓期为基金合同生效后6个月，至披露时点本基金仍处于建仓期。

　　第十三部分  基金的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费（含境外托管人收取的托管费）；

　　3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

　　4、基金的指数许可使用费；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　7、基金份额持有人大会费用；

　　8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用（out-of-pocket fees）；

　　9、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用；

　　10、资金、证券账户开户费用和银行账户维护费；

　　11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用；

　　12、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E× 0.50 %÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。境外托管人的托管费从基金托管人的托管费中扣除。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.10 %÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.40%的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.40%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。

　　销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。

　　4、基金的指数许可使用费

　　本基金《基金合同》生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数许可使用协议的约定计提标的指数使用相关费用，基金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法及支付方式如下：

　　标的指数许可使用费按前一交易日基金资产净值的0.04%的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.04%/365

　　H为每日应计提的指数许可使用费

　　E为前一交易日的基金资产净值（此处交易日指的是港交所开放股票交易业务的日子）

　　标的指数许可使用费收取下限为每季度25,000港币（最低季度费用）。若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限，则基金于季末最后一日补提指数许可使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。若计算期间不足一个季度的，则根据实际交易天数计算并按比例支付。

　　标的指数许可使用费从《基金合同》生效日开始每日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人发送标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于次季度首日起15日内从基金财产中一次性支付给标的指数许可方。

　　如果指数许可使用协议约定的标的指数使用相关费用的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法。

　　5、上述“一、基金费用的种类中第5-12项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致并履行适当程序后，可根据基金发展情况，调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率等相关费率。

　　基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　第十四部分  对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原广发恒生中国企业精明指数型发起式证券投资基金（QDII）更新的招募说明书的内容进行了更新,主要内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，说明了本招募说明书的更新内容及更新内容截止日。

　　2、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。

　　3、在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关内容。

　　广发基金管理有限公司                                                                 2020年8月12日