证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2020-034

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年7月28日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体董事发出关于召开第八届董事会第六次会议的通知。会议于2020年8月7日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次董事会会议应参与表决董事7人，实际参与表决董事7人。会议由公司董事长刘雷云先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规及《公司章程》的规定，会议及通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式通过如下决议：

　　一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于调整2020年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　公司独立董事对该议案出具了事前认可意见，并发表了独立意见。关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。

　　表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、审议《关于召开2020年第三次临时股东大会的议案》

　　公司董事会同意于2020年8月24日召开公司2020年第三次临时股东大会。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上第一、二项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二○年八月七日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2020-038

　　五矿稀土股份有限公司

　　第八届监事会第四次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于2020年7月28日以书面、传真及电子邮件方式向公司全体监事发出关于召开公司第八届监事会第四次会议的通知，会议于2020年8月7日在北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室以现场加通讯方式召开。本次监事会会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人。会议由监事会主席牛井坤先生主持。本次会议符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，会议通过的决议合法有效。

　　会议以记名投票表决方式审议，形成如下决议：

　　一、审议《关于续聘会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　二、审议《关于调整2020年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　关联监事牛井坤先生、任建华先生、闫立军先生均依法回避表决。

　　表决结果：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　以上第一、二项议案尚需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司监事会

　　二○二○年八月七日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2020-035

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年8月7日召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。具体情况如下：

　　一、续聘会计师事务所的情况说明

　　经2020年第一次临时股东大会审议通过，公司聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”）担任公司2019年度财务及内部控制审计机构。在2019年度的审计工作中，天职国际会计师事务所遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务及内部控制审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。

　　为保证审计工作的连续性与稳健性，经公司董事会审计委员会审议，提议续聘天职国际会计师事务所担任公司2020年半年度财务审计机构和2020年度财务及内部控制审计机构。同时，公司建议股东大会授权公司经理层依照市场公允合理的定价原则与天职国际会计师事务所协商确定审计费用。

　　二、续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：天职国际会计师事务所创立于1988年12月，总部位于北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域

　　业务资质：天职国际会计师事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　职业风险基金计提：天职国际会计师事务所按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金。

　　职业保险累计赔偿限额：6亿元

　　职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是

　　是否加入相关国际会计网络：天职国际会计师事务所及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。

　　（二）人员信息

　　上年末合伙人数量（2019年12月31日）：55人

　　注册会计师数量（2019年12月31日）：1,208人

　　从业人员数量（2019年12月31日）：超过5,000人

　　是否有注册会计师从事过证券服务业务：是

　　注册会计师从事过证券服务业务的人员数量：超过700人

　　拟签字注册会计师姓名：解小雨、王慕豪

　　拟签字注册会计师从业经历：解小雨，中国注册会计师，2004年起从事审计工作，从事证券服务业务超过14年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师从业经历：王慕豪，中国注册会计师，2012年起从事审计工作，从事证券服务业务超过3年，至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　（三）业务信息

　　最近一年总收入（2018年）：16.62亿元

　　最近一年审计业务收入（2018年）：12.37亿元

　　最近一年证券业务收入（2018年）：3.76亿元

　　最近一年审计公司家数（2018年）：超过7,200家

　　最近一年上市公司年报审计家数（2018年）：139家

　　是否有涉及上市公司所在行业审计业务经验：是

　　（四）执业信息

　　会计师事务所是否存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形：否

　　项目合伙人（拟签字注册会计师）的从业经历：解小雨，中国注册会计师，2004年起从事审计工作，从事证券服务业务超过14年，至今为多家公司提供过IPO申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　项目合伙人的执业资质：中国注册会计师

　　项目合伙人是否从事过证券服务业务：是

　　项目合伙人是否具备相应的专业胜任能力：是

　　项目质量控制负责人的从业经历：齐春艳，从事证券服务业务多年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制负责人的执业资质：中国注册会计师

　　项目质量控制负责人是否从事过证券服务业务：是

　　项目质量控制负责人是否具备相应的专业胜任能力：是

　　拟签字注册会计师的从业经历：王慕豪，中国注册会计师，2012年起从事审计工作，从事证券服务业务超过3年，至今为多家公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师的执业资质：中国注册会计师

　　拟签字注册会计师是否从事过证券服务业务：是

　　拟签字注册会计师是否具备相应的专业胜任能力：是

　　（五）诚信记录

　　会计师事务所近三年受到的刑事处罚：无

　　会计师事务所近三年受到的行政处罚：无

　　会计师事务所近三年受到的行政监管措施：天职国际会计师事务所最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。

　　会计师事务所近三年受到的自律监管措施：无

　　拟签字注册会计师近三年受到的刑事处罚：均无

　　拟签字注册会计师近三年受到的行政处罚：均无

　　拟签字注册会计师近三年受到的行政监管措施：均无

　　拟签字注册会计师近三年受到的自律监管措施：均无

　　三、续聘会计师事务所履行的审批程序

　　1、公司董事会审计委员会已对天职国际会计师事务所进行了审查，认为天职国际会计师事务所具备为公司提供审计服务的经验与能力，同意向董事会提议续聘天职国际会计师事务所担任公司2020年半年度财务审计机构和2020年度财务及内部控制审计机构。

　　2、公司于2020年8月7日分别召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所担任公司2020年半年度财务审计机构和2020年度财务及内部控制审计机构。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　3、本次续聘会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议通过后生效。

　　三、备查文件

　　1、公司第八届董事会第六次会议决议；

　　2、公司第八届监事会第四次会议决议；

　　3、公司独立董事就续聘会计师事务所事项出具的事前认可意见和发表的独立意见；

　　4、天职国际会计师事务所及主要负责人、监管业务联系人、拟签字注册会计师相关证照及联系方式。

　　特此公告。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二○年八月七日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2020-036

　　五矿稀土股份有限公司

　　关于调整2020年部分日常关联交易

　　预计发生金额的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　1、公司于2020年5月15日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于预计2020年日常关联交易的议案》。因业务发展的需要，公司拟增加2020年度向陇川云龙稀土开发有限公司、五矿稀土江华有限公司日常采购金额10,000万元、20,000万元，同时拟减少2020年度向五矿稀土（腾冲）有限公司日常采购金额10,000万元。

　　2、公司于2020年8月7日召开了第八届董事会第六次会议，对调整日常关联交易预计发生金额事项进行了表决并通过了《关于调整2020年部分日常关联交易预计发生金额的议案》，关联董事刘雷云先生、邓楚平先生、吴世忠先生均依法回避表决。公司独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

　　3、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的要求，该议案尚需提交公司股东大会进行审议，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。

　　（二）调整日常关联交易预计发生金额的基本情况

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）陇川云龙稀土开发有限公司

　　基本情况：陇川云龙稀土开发有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：12,244.90万元；住所：云南省德宏州陇川县陇把镇弄安村；经营范围：稀土矿开采；稀土矿产品收购、销售。货物进出口。

　　截止2019年12月31日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产19,781.39万元，净资产13,177.62万元。2019年1-12月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入37,770.12万元，净利润11.50万元。

　　截止2020年6月30日，陇川云龙稀土开发有限公司总资产14,574.92万元，净资产13,293.13万元。2020年1-6月，陇川云龙稀土开发有限公司实现营业收入16,811.82万元，净利润115.51万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：陇川云龙稀土开发有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股子公司。

　　履约能力分析：陇川云龙稀土开发有限公司自成立以来依法存续，正常经营，具备良好的履约能力。

　　（二）五矿稀土（腾冲）有限公司

　　基本情况：五矿稀土（腾冲）有限公司；法定代表人：闫绳健；注册资本：1,000.00万元；住所：云南省保山市腾冲市腾越镇满邑社区菜园坡小区32号；经营范围：稀土金属矿及矿产品收购、销售；化工原料和产品（不含危险化学品）、化肥销售；对外贸易经营（货物及技术进出口）；新材料技术推广服务。

　　截止2020年6月30日，五矿稀土（腾冲）有限公司总资产1,028.25万元，净资产1,002.49万元。2020年1-6月，五矿稀土（腾冲）有限公司实现营业收入2,105.27万元，净利润2.49万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土（腾冲）有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的全资子公司。

　　履约能力分析：五矿稀土（腾冲）有限公司是六大稀土集团之一五矿稀土集团有限公司在云南腾冲设立的全资子公司，具备良好的履约能力。

　　（三）五矿稀土江华有限公司

　　基本情况：五矿稀土江华有限公司；法定代表人：谢卫军；注册资本：48.979.3359万元；住所：永州市江华瑶族自治县沱江镇冯乘路；经营范围：稀土矿露天开采、分离、冶炼及其产品加工、销售、内外贸易；稀土资源勘查；农业开发；食用菌种植、销售。

　　截止2019年12月31日，五矿稀土江华有限公司总资产37,086.67万元，净资产26,333.66万元。2019年1-12月，五矿稀土江华有限公司实现营业收入0万元，净利润-1,340.11万元。

　　截止2020年6月30日，五矿稀土江华有限公司总资产40,029.94万元，净资产38,195.13万元。2020年1-6月，五矿稀土江华有限公司实现营业收入0万元，净利润-258.12万元。（此财务数据未经审计）

　　与上市公司的关联关系：五矿稀土江华有限公司是公司第一大股东五矿稀土集团有限公司的控股子公司。

　　履约能力分析：五矿稀土江华有限公司是六大稀土集团之一五矿稀土集团有限公司的控股子公司，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　上述日常关联交易合同的定价将遵循公平合理的原则，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方利益。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　五矿稀土集团有限公司作为我国六大稀土集团平台公司，在协同国家稀土产业政策与全球稀土贸易流通领域等方面具有重要地位，公司与其全资子公司和控股子公司进行关联交易能够合理配置和利用资源，降低成本、提高效率。由于上述交易具有非排他性，交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此对本公司的独立性没有影响。公司将持续开展与上述公司之间公平、互惠的合作。

　　公司与上述关联方之间的日常关联交易遵循公允的价格和条件，没有损害公司和全体股东的利益，对公司本期以及未来财务状况、经营成果无不良影响。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事认为公司调整2020年部分日常关联交易预计发生金额事项，遵循了客观、公正的原则和市场化定价方式；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意《关于调整2020年部分日常关联交易预计发生金额的议案》，同意提请股东大会审议。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事会第六次会议决议；

　　2、公司独立董事就上述关联交易出具的事前认可意见和发表的独立意见；

　　3、公司第八届监事会第四次会议决议。

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二○年八月七日

　　证券代码：000831        证券简称：五矿稀土        公告编号：2020-037

　　五矿稀土股份有限公司关于召开2020年第三次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　五矿稀土股份有限公司第八届董事会第六次会议决定召开2020年第三次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：

　　一、召开会议的基本情况：

　　1、会议届次：2020年第三次临时股东大会

　　2、召集人：五矿稀土股份有限公司董事会

　　3、本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、召开时间：

　　现场会议召开时间：2020年8月24日（星期一）14:50。

　　网络投票时间：2020年8月24日（星期一）。其中，通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年8月24日9:15-9:25，9:30～11:30，13:00～15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为2020年8月24日9:15～15:00期间的任意时间。

　　5、召开方式：现场记名投票和网络投票相结合的方式

　　6、会议的股权登记日：2020年8月17日（星期一）

　　7、出席对象：

　　（1）于股权登记日2020年8月17日（星期一）15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。审议提案第（2）项时，关联股东需回避表决。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师。

　　8、召开地点：北京市海淀区三里河路5号五矿大厦会议室

　　二、会议审议事项

　　（1）《关于续聘会计师事务所的议案》

　　（2）《关于调整2020年部分日常关联交易预计发生金额的议案》

　　以上提案的具体内容于同日在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网上披露，详见《五矿稀土股份有限公司第八届董事会第六次会议决议公告》、《五矿稀土股份有限公司第八届监事会第四次会议决议公告》以及《五矿稀土股份有限公司2020年第三次临时股东大会资料》等。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）国有股东或法人股东持单位证明、法人委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）社会公众股股东持本人身份证原件、股东账户、持股凭证办理登记手续。

　　（3）异地股东可用信函或传真方式登记（需电话沟通确认）。

　　（4）受托行使表决权出席会议须持有本人身份证原件、委托人证券账户卡、授权委托书及持股凭证。

　　2、登记时间

　　2020年8月18日8:30～11:30，13:00～17:00

　　3、登记地点

　　江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　4、会议联系方式

　　联系人：舒艺、李梦祺、廖江萍

　　联系电话：0797-8398390

　　传真：0797-8398385

　　地址：江西省赣州市章江南大道18号豪德银座A栋14层

　　邮编：341000

　　5、会议费用

　　会期预定半天，费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　提议召开本次股东大会的公司第八届董事会第六次会议决议。

　　附件1：参加网络投票的具体操作流程

　　附件2：授权委托书

　　五矿稀土股份有限公司董事会

　　二○二○年八月七日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码：360831，投票简称：“五稀投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年8月24日的交易时间，即9:15—9:25 ，9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年8月24日（现场股东大会召开当日）9：15，结束时间为2020年8月24日（现场股东大会结束当日）15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　授权委托书

　　兹授权委托        先生（女士）代表本人（单位）出席五矿稀土股份有限公司2020年第三次临时股东大会，并按本授权委托书的授权代为行使表决权。

　　委托人签名（盖章）：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：              委托人股东账户：

　　持有上市公司股份的性质：

　　受托人签名（盖章）：         受托人身份证号码：

　　委托日期：      年   月   日

　　■

　　填写说明：

　　1、对每个提案只能表决一次，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”项中选择一项，否则视为废票；

　　2、每项表决内容只能用打“√”方式填写，填写其他符号均为废票；

　　3、本次股东大会审议提案2.00时，关联股东中国五矿股份有限公司、五矿稀土集团有限公司需回避表决。