重要提示

　　融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2015年6月5日证监许可[2015] 1150号文准予注册募集。本基金基金合同于2015年7月17日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的指数投资风险、杠杆机制风险、折/溢价交易风险、份额配对转换及基金份额折算等业务办理过程中的特定风险等。

　　本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

　　投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书、基金产品资料概要。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。本基金虽为股票型指数基金，但由于采取了基金份额分级的结构设计，不同的基金份额具有不同的风险收益特征。融通证券份额为常规指数基金份额，具有预期风险较高、预期收益较高的特征，其预期风险和预期收益水平均高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金；融通证券A份额具有预期风险低，预期收益相对稳定的特征；融通证券 B 份额由于利用杠杆投资，具有预期风险高、预期收益高的特征。

　　本基金如投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，本基金并非必然投资于科创板股票。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书内容截止日2020年6月27日，其中有关财务数据截止日为2020年3月31日，净值表现截止日为2019年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。

　　本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行。

　　一、基金合同生效日期

　　2015年7月17日

　　二、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　名称：融通基金管理有限公司

　　住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层

　　设立日期：2001年5月22日

　　法定代表人：高峰

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

　　电话：（0755）26947517

　　联系人：赖亮亮

　　注册资本：12500万元人民币

　　股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset Management Co.,Ltd.）40%。

　　(二)主要人员情况

　　1、现任董事情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。

　　独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。

　　独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究生导师、中国证券法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司独立董事。

　　董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理，兼任投资银行业务内核负责人及场外市场部行政负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场外市场部负责人、投行业务条线负责人。2018年2月至今，任公司董事。

　　董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019年8月至今，任公司董事。

　　董事Yuji Ooyagi（大柳雄二）先生，本科学历，现任日兴资产管理有限公司执行副总裁。历任日兴证券投资组合经理，日兴资产管理有限公司商务拓展部负责人、投资信托销售本部负责人、资深常务总监、日本零售事业本部负责人等职务。2020年2月至今，任公司董事。

　　董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董事。

　　董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司董事。

　　2、现任监事情况

　　监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月至今，任公司监事。

　　3、公司高级管理人员情况

　　董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月至今，任公司董事长。

　　总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年6月至今，任公司总经理。

　　常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年3月至今，任公司常务副总经理。

　　副总经理邹曦先生，金融学硕士，现任公司副总经理兼权益投资总监、融通行业景气证券投资基金等基金的基金经理。2001年5月加入融通基金管理有限公司，曾任行业研究员、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、权益投资总监。2020年6月至今，任公司副总经理。

　　督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年3月至今，任公司督察长。

　　4、基金经理

　　何天翔先生，厦门大学经济学硕士，12年证券、基金行业从业经历，具有基金从业资格。2008年7月至2010年3月就职于华泰联合证券有限责任公司任金融工程分析师。2010年3月加入融通基金管理有限公司，历任金融工程研究员、专户投资经理、融通中证大农业指数证券投资基金（LOF）基金经理（2016年7月29日至2018年1月5日）、融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年9月23日至2018年8月4日），现任指数与量化投资部副总监、融通深证100指数证券投资基金基金经理（2014年10月25日起至今）、融通中证军工指数分级证券投资基金基金经理（2015年7月1日起至今）、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理（2015年7月17日起至今）、融通新趋势灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2016年8月17日起至今）、融通通瑞债券型证券投资基金基金经理（2017年1月24日起至今）、融通中证人工智能主题指数证券投资基金(LOF)基金经理（2017年4月10日起至今）。

　　5、投资决策委员会成员

　　公司权益公募基金投资决策委员会成员：公司副总经理兼权益投资总监、基金经理邹曦先生，权益投资部总经理、基金经理蒋秀蕾先生，研究部总经理、基金经理彭炜先生，组合投资部总监、基金经理余志勇先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　三、 基金托管人

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田  青

　　联系电话：(010)6759 5096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。

　　2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　2、主要人员情况

　　蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　四、相关服务机构

　　（一）销售机构

　　1、直销机构情况

　　（1） 融通基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 、15层

　　邮政编码：518053

　　联系人：陈思辰

　　电话：（0755）26948034

　　客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088

　　（2） 融通基金管理有限公司北京分公司

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间

　　邮政编码：100032

　　联系人：柴玏

　　电话：（010）66190982

　　（3） 融通基金管理有限公司上海分公司

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号

　　邮政编码：200120

　　联系人：刘佳佳

　　联系电话：（021）38424889

　　（4） 融通基金管理有限公司网上直销

　　办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14、15层

　　邮政编码：518053

　　联系人：韦荣涛

　　联系电话：（0755）26947504

　　2、其他销售机构

　　（1）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　法定代表人：贺青

　　联系人： 钟伟镇

　　电话：（021）62580818

　　客服热线：400-8888-666

　　（2）中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：马静懿

　　电话：（010）60838995

　　客服热线：400-889-5548

　　（3）北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：许爽

　　客服电话：4008188866

　　（4）新时代证券股份有限公司

　　注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

　　法定代表人：叶顺德

　　联系人：田芳芳

　　电话：（010）83561072

　　客服热线：400-6989-898

　　（5）华安证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　法定代表人：李工

　　联系人：樊忠亚

　　电话：（0551）65161821

　　客服电话：96518

　　（6）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

　　法定代表人：刘学民

　　联系人：王叔胤

　　电话：（0755）23838751

　　客服热线：4008881888

　　（7）中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　法人代表：姜晓林

　　联系人： 孙秋月

　　电话：（0532）85023924

　　客服电话：95548

　　（8）太平洋证券股份有限公司

　　注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　法人代表：李长伟

　　联系人： 王婧

　　电话：010-88321613

　　客服电话：0871-68898130

　　（9）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

　　法定代表人：杨玉成

　　联系人：陈宇

　　电话：（021）33388229

　　客服热线： 95523或4008895523

　　（10）申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：李琦

　　联系人：陈宇

　　电话：0991-7885083

　　客服热线： 95523或4008895523

　　（11）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：邵珍珍

　　电话：021- 53686262

　　客户服务电话：4008-918-918

　　（12）中泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：朱琴

　　电话：021-20315290

　　客户服务电话：95538

　　（13）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：肖林

　　联系人：尹旭航

　　电话：（010）63080994

　　客户服务电话：400-800-8899

　　（14）长江证券股份有限公司

　　注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

　　法定代表人：李新华

　　联系人：奚博宇

　　电话：（021）68751860

　　客服电话：95579或4008-888-999

　　（15）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　法定代表人：李福春

　　联系人：付静雅

　　电话：（0431）85096517

　　客户服务电话: 4006000686

　　（16）国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：占文驰

　　电话：（0791）86283080

　　客服电话：400822211

　　（17）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李芳芳

　　电话：（021）22169081

　　客服热线：400-8888-788、10108998、95525

　　（18）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：（010）66568292

　　客服热线：400-8888-888

　　（19）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：0755-82791065

　　客服热线：4009908826

　　（20）中国国际金融股份有限公司

　　注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：丁学东

　　联系人：秦朗

　　电话：010-85679888-6035

　　客服电话：4009101166

　　（21）华西证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　电话：010- 52723273

　　客服热线：95584,4008-888-818

　　（22）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘畅

　　电话：（010）85130236

　　客服电话：400-8888-108

　　（23）华泰证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：（0755）82492193

　　客服电话：95597

　　（24）国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪

　　电话：028-86690057

　　客服电话：4006-600109

　　（25）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　法定代表人：廖庆轩

　　联系人： 周青

　　电话：023-63786141

　　客服电话：4008096096

　　（26）中信证券华南股份有限公司

　　注册地址： 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　法定代表人： 胡伏云

　　联系人： 陈靖

　　电话：020-88836999

　　客服电话：95396

　　（27）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：田国立

　　客户服务电话：95533

　　公司网址：www.ccb.com

　　（28）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：金煜

　　电话：（021）63371293

　　联系人：汤征程

　　客户服务电话：95594

　　公司网址：www.bosc.cn

　　（29）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

　　办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：黄海平

　　客户服务电话：95574

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（30）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

　　法定代表人：林义相

　　电话： 010-66045182

　　传真：010-66045518

　　联系人： 谭磊

　　客户服务电话：010-66045678

　　公司网址：www.txsec.com

　　（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

　　法定代表人：洪弘

　　电话：010-83363099

　　传真：010-83363072

　　联系人：文雯

　　客户服务电话： 400-166-1188

　　公司网址：8.jrj.com.cn

　　（32）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室

　　法定代表人：陈洪生

　　电话：0592-3122757

　　传真：0592-3122701

　　联系人：梁云波

　　客户服务电话：400-6533-789

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（33）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　电话：021-50810687

　　传真：021-58300279

　　联系人：孙琦

　　客户服务电话：021-50810673

　　公司网址：www.wacaijijin.com

　　（34）民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　电话：15626219801

　　传真：021-50206001

　　联系人： 林志枫

　　客户服务电话： 021-50206003

　　公司网址：www.msftec.com

　　（35）北京百度百盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室

　　办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼

　　法定代表人：葛新

　　电话：010—59403028

　　传真：010—59403027

　　联系人：杨琳

　　客户服务电话：95055

　　公司网址：www.baiyingfund.com

　　（36）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

　　法定代表人：汪静波

　　电话：400-821-5399

　　传真：021-80358749

　　联系人：郭哲晗

　　客户服务电话：4008-215-399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　（37）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227950

　　传真：0755-33227951

　　联系人： 龚江江

　　客户服务电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn/ www.jjmmw.com

　　（38）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

　　法定代表人：其实

　　电话：021-54509998

　　传真：021-64385308

　　联系人：屠彦洋

　　客户服务电话：95021 / 4001818188

　　公司网址：1234567.com.cn

　　（39）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　电话：021-36696312

　　传真：021-68596919

　　联系人：高源

　　客户服务电话：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　（40）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　电话： 021-2069-1831

　　传真：021-2069-1861

　　联系人：王敏

　　客户服务电话： 4008202899

　　公司网址： www.erichfund.com

　　（41）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　电话：0571-88911818

　　传真：0571-86800423

　　联系人：董一锋

　　客户服务电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　（42）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

　　法定代表人：闫振杰

　　电话：010-59601366-7024

　　传真：010-62020355

　　联系人：李静如

　　客户服务电话：4008188000

　　公司网址：http://www.myfund.com/

　　（43）上海利得基金销售有限公司

　　注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海市虹口区东大名路1098弄浦江国际金融广场53楼

　　法定代表人：李兴春

　　电话：021-50585353

　　传真： 021-61101630

　　联系人： 陈孜明

　　客户服务电话：95733

　　公司网址：www.leadfund.com.cn

　　（44）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　电话：025-66996699

　　传真：025-66996699

　　联系人：冯鹏鹏

　　客户服务电话：95177

　　公司网址： www.snjijin.com

　　（45）通华财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层

　　法定代表人：沈丹义

　　电话：021-60818249/13564799493

　　联系人：杨徐霆

　　客户服务电话：400-101-9301

　　公司网址：www.tonghuafund.com

　　（46）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层 19C13

　　法定代表人：王伟刚

　　电话：010-62680527

　　传真：010-62680827

　　联系人：王骁骁

　　客户服务电话：400-619-9059

　　公司网址：www.hcjijin.com

　　（47）一路财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

　　办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

　　法定代表人：吴雪秀

　　电话：010-88312877

　　传真：010-88312099

　　联系人：董宣

　　客户服务电话：400-001-1566

　　公司网址：www.yilucaifu.com

　　（48）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

　　法定代表人：王利刚

　　电话： 010-59422766

　　传真：010-62565181

　　联系人：姚付景

　　客户服务电话：400-8936885

　　公司网址：www.qianjing.com

　　（49）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：王军辉

　　电话：010-56075718

　　传真：010-67767615

　　联系人：吴鹏

　　客户服务电话：4006-802-123

　　公司网址：www.zhixin-inv.com

　　（50）上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　传真：021-20219923

　　联系人：张蜓

　　客户服务电话：021-20292031

　　公司网址：www.wg.com.cn

　　（51）上海万得基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

　　法定代表人：黄祎

　　电话：021-5071 2782

　　传真：021-5071 0161

　　联系人：徐亚丹

　　客户服务电话：400-799-1888

　　公司网址：www.520fund.com.cn

　　（52）上海联泰基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

　　法定代表人：尹彬彬

　　电话：兰敏

　　传真：021-52975270

　　联系人：021-52822063

　　客户服务电话：400-118-1188

　　公司网址：www.66liantai.com

　　（53）上海汇付基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

　　办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5幢1楼

　　法定代表人：金佶

　　电话：021-34013996-3011

　　联系人： 甄宝林

　　客户服务电话：021-34013999

　　公司网址： www.hotjijin.com

　　（54）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

　　办公地址： 上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　法定代表人：王翔

　　电话：021-65370077

　　传真：021-55085991

　　联系人：吴鸿飞

　　客户服务电话： 400-820-5369

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　（55）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　电话：021-63333389

　　传真：021-63333390

　　联系人：冯强

　　客户服务电话：4006-433-389

　　公司网址：www.vstonewealth.com

　　（56）北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

　　办公地址：北京市朝阳区工体北路甲2号群房2层22单元

　　法定代表人：郑毓栋

　　电话：400-618-0707

　　传真：010-65951887

　　联系人：牛亚楠

　　客户服务电话：400-618-0707

　　公司网址：www.hongdianfund.com

　　（57）深圳富济基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　法定代表人：祝中村

　　电话：0755-83999907

　　传真：0755-83999926

　　联系人：曾瑶敏

　　客户服务电话：0755-83999907

　　公司网址：www.fujifund.cn

　　（58）上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

　　法定代表人：王之光

　　电话：021-20665952

　　传真：021-22066653

　　联系人：宁博宇

　　客户服务电话：4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　（59）大泰金石基金销售有限公司

　　注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

　　办公地址： 南京市建邺区江东中路102号708室 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

　　法定代表人：陈达伟

　　电话：021-58373275

　　联系人： 张永辉

　　客户服务电话： 400-995-9220

　　公司网址：http://www.dtfunds.com

　　（60）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203

　　法定代表人：肖雯

　　电话：020-89629099

　　传真：020-89629011

　　联系人：邱湘湘

　　客户服务电话：020-89629066

　　公司网址：www.yingmi.cn

　　（61）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　电话：0755-89460500

　　传真：0755-21674453

　　联系人：叶健

　　客户服务电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（62）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　电话： 010-59336544

　　传真：010-59336586

　　联系人：沈晨

　　客户服务电话：4008-909-998

　　公司网址：www.jnlc.com

　　（63）北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

　　办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

　　法定代表人：王苏宁

　　传真：010-89189566

　　联系人：邢锦超

　　客户服务电话：95118

　　公司网址：kenterui.jd.com

　　（64）大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层

　　法定代表人：樊怀东

　　电话：0411-39027810

　　传真：0411-39027835

　　联系人：于秀

　　客户服务电话：4000899100

　　公司网址：www.yibaijin.com

　　（65）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

　　法定代表人：钟斐斐

　　电话：010-61840688

　　传真：010-61840699

　　联系人：侯芳芳

　　客户服务电话：400-159-9288

　　公司网址：https://danjuanapp.com/

　　（66）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　电话：010-59013842

　　传真：010-59013707

　　联系人：王芳芳

　　客户服务电话：010-59013842

　　公司网址：http://www.wanjiawealth.com/

　　（67）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：毛淮平

　　电话：010-88066632

　　传真： 010-63136184

　　联系人：张静怡

　　客户服务电话： 400-817-5666

　　公司网址：www.amcfortune.com

　　（68）玄元保险代理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

　　法定代表人： 马永谙

　　电话：021-50701053

　　传真：021-50701053

　　联系人： 卢亚博

　　客户服务电话：400 080 8208

　　公司网址：www.100bbx.com

　　（69）方德保险代理有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

　　法定代表人：林柏均

　　电话：010-68091380

　　传真：010-68091380

　　联系人：胡明哲

　　客户服务电话：010-64068617

　　公司网址：www.fundsure.cn

　　（二）登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街17号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：010-50938856

　　传真：010-50938907

　　联系人：崔巍

　　（三）律师事务所

　　名称：广东嘉得信律师事务所

　　注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201

　　法定代表人：闵齐双

　　联系人：鲍泽飞

　　经办律师： 闵齐双 鲍泽飞

　　电话：075533382888（总机）  075533033096（直线） 13480989076

　　传真：075533033086

　　（四）会计师事务所

　　会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　联系人：俞伟敏

　　经办注册会计师：薛竞、俞伟敏

　　五、基金的名称

　　融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金

　　本基金的基金份额包括融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之基础份额（简称“融通证券分级”，基金代码：161629；场内简称“融通证券”）、融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（简称“证券A基”，基金代码：150343；场内简称“证券A基”）；融通中证全指证券公司指数分级证券投资基金之积极收益类份额（简称“证券B基”，基金代码：150344；场内简称“证券B基”）。

　　六、基金的类型

　　股票型证券投资基金。

　　七、基金的投资目标

　　本基金采用指数化投资策略，紧密跟踪中证全指证券公司指数。在正常市场情况下，力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。

　　八、基金的投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 90%，其中投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%，现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

　　九、基金的投资策略

　　本基金采用完全复制法进行投资，按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动对投资组合进行相应调整。

　　当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为导致成分股的构成及权重发生变化时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或因交易成本、交易制度、个别成分股停牌或者流动性不足等原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投资组合，力求降低跟踪误差。

　　本基金力争将融通证券份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内，年跟踪误差控制在 4%以内。

　　1、股票投资策略

　　（1）股票投资组合的构建

　　本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。

　　（2）股票投资组合的调整

　　本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化，对其进行适时调整，以保证融通证券份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。

　　1）定期调整

　　本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定期跟踪调整。

　　2）不定期调整

　　根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整；

　　根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪标的指数；

　　根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。

　　2、债券投资策略

　　本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对债券市场的影响，进行合理的利率预期，判断债券市场的基本走势，制定久期控制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

　　3、资产支持证券投资策略

　　基金管理人本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券，以期获得稳定的收益。坚持价值投资理念，综合考虑信用等级、债券期限结构、分散化投资、行业分布等因素，制定相应的资产支持证券投资计划。根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握市场交易机会，积极调整投资策略。

　　十、基金的标的指数与业绩比较基准

　　1、标的指数

　　本基金的标的指数是中证全指证券公司价格指数。

　　如果标的指数被停止编制及发布，或标的指数由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数，或证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，经与基金托管人协商一致，在履行适当程序后，依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。

　　由于上述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指数更名等），则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案，并在指定媒介上公告。

　　2、业绩比较基准

　　95%×中证全指证券公司价格指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。

　　由于本基金投资标的指数为中证全指证券公司价格指数，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95%×中证全指证券公司价格指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。

　　如果中证全指证券公司指数被停止编制或发布，或由其他指数替代（单纯更名除外），或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的目标指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人可以依据审慎原则，在充分考虑基金份额持有人利益及履行适当程序的前提下，更换本基金的标的指数、业绩比较基准和投资对象，并依据市场代表性、流动性、与原标的指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数，而无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。

　　十一、风险收益特征

　　本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金所分离的两类基金份额来看，融通证券A份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征；融通证券B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征。

　　十二、基金投资组合报告

　　本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　无。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　无。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　无。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　无。

　　9.2本基金投资股指期货的投资政策

　　无。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1本期国债期货投资政策

　　无。

　　10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　无。

　　11、投资组合报告附注

　　11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　11.3其他资产构成

　　■

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　无。

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　无。

　　11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　十三、  基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金合同生效日为2015年7月17日，业绩表现截止日为2019年12月31日。基金合同生效以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：

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　　十四、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、标的指数许可使用费；

　　4、基金上市费用及年费；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　7、基金份额持有人大会费用；

　　8、基金的证券交易费用或结算而产生的费用；

　　9、基金的银行汇划费用；

　　10、账户开户费用和账户维护费；

　　11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、标的指数许可使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产中计收，按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×年费率/当年天数

　　H为每日应付的指数许可使用费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金合同生效后的指数许可使用费每日计算，逐日累计，按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季人民币5万元（大写：伍万元整），计费区间不足一季度的，根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金托管人发送指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7月、10月的前十（10）个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。

　　4、除管理费、托管费、标的指数许可使用费之外的前述第一款约定的其他费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金进行了招募说明书更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分，更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期；

　　2、根据最新资料对“第三部分 基金管理人”进行了更新；

　　3、根据最新资料对“第四部分 基金托管人”进行了更新；

　　4、根据最新资料对“第五部分 相关服务机构”进行了更新；

　　5、在“第十部分 融通证券份额的申购、赎回与转换”部分，对养老金客户范围进行了更新；

　　6、在“第十三部分 基金的投资”部分，对本基金的投资数据进行了更新；

　　7、在“第十四部分 基金的业绩”部分，对基金的投资业绩数据进行了列示；

　　8、在“第二十七部分 其他应披露事项”部分，对本基金自上次公告截止日以来的更新公告进行了列示。

　　融通基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加海通证券股份有限公司申购及定期定额申购业务费率优惠活动的

　　公告

　　为了满足广大投资者的理财需求，融通基金管理有限公司（以下简称“我公司”）经与海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）协商，我公司旗下部分开放式基金将自2020年7月24日起参加海通证券申购及定期定额申购业务费率优惠活动。现将有关事项公告如下：

　　一、适用投资者范围：

　　通过海通证券申购及定期定额申购指定开放式基金的投资者。

　　二、适用的基金：

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　　注：1、融通通盈灵活配置混合型证券投资基金、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金暂不开通定期定额申购业务；

　　2、融通岁岁添利定期开放债券型证券投资基金目前处于封闭期，开放时间请留意后续相关公告。

　　三、活动内容：

　　1、自2020年7月24日起，凡通过海通证券申购及定期定额申购上述开放式基金的投资者，享受在该基金相应申购及定期定额申购费率基础上最低1折优惠，具体折扣率以海通证券活动公告为准。若申购费率是固定费用的，则按固定费用执行，不再享有费率折扣。

　　2、费率优惠活动期限：自2020年7月24日起，具体结束日期以海通证券公告为准。

　　四、重要提示：

　　1、本次基金申购及定期定额申购手续费率优惠仅针对处于正常申购期的指定开放式基金(前端模式) 申购及定期定额申购手续费，不包括后端收费模式基金的申购及定期定额申购。“前端模式申购及定期定额申购”是指申购及定期定额申购基金时就需要支付申购费的购买方式。

　　2、本次优惠活动仅适用于上述开放式基金申购期的场外模式的申购及定期定额申购费，不包括交易所场内模式的申购费。

　　3、有关上述费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化，敬请投资者留意海通证券的有关公告。

　　五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况：

　　1、海通证券股份有限公司

　　客户服务电话：95553；

　　网址：www.htsec.com。

　　2、融通基金管理有限公司

　　客户服务电话：400-883-8088（免长途话费）或0755-26948088；

　　网址：www.rtfund.com。

　　六、风险提示：

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。投资有风险，敬请投资者在投资基金前认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者在购买基金前认真考虑、谨慎决策。

　　特此公告。

　　融通基金管理有限公司

　　二〇二〇年七月二十四日