证券代码：000976       证券简称：华铁股份       公告编号：2020-065

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次股东大会未出现增加、变更、否决议案的情形；

　　2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议；

　　3、本次股东大会审议的第1-4项议案经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　一、会议召开和出席情况

　　（1）现场会议召开时间：2020年7月6日下午2:30；

　　（2）网络投票时间：2020年7月6日；

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年7月6日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2020年7月6日上午9：15，结束时间为2020年7月6日下午3：00。

　　（3）召开地点：北京市东城区兴化东里27号一楼会议室

　　（4）召开方式：现场投票和网络投票

　　（5）召集人：广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　（6）主持人：董事长宣瑞国先生

　　（7）会议通知及相关文件刊登在2020年6月19日的《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上，会议的召开符合《公司法》、《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　2、会议出席情况：

　　（1）通过现场和网络投票的股东10人，代表股份557,934,633股，占上市公司总股份的34.9653％。

　　其中：通过现场投票的股东8人，代表股份553,176,633股，占上市公司总股份的34.6672％。

　　通过网络投票的股东2人，代表股份4,758,000股，占上市公司总股份的0.2982％。

　　（2）委托独立董事投票情况：根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司已于2020年6月19日在巨潮资讯网上披露的《独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2020-059），公司独立董事王泰文先生受其他独立董事委托作为征集人，就公司2020年第一次临时股东大会审议的1-3项议案向全体股东征集投票权。截至征集结束时间，共有5名股东委托独立董事行使投票权，代表股份153,424,255股，占公司总股本的9.61%。

　　（3）公司部分董事、监事、高级管理人员及见证律师参加了本次会议。

　　二、议案审议表决情况

　　（一）本次股东大会现场会议采取记名投票的表决方式，同时股东通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统进行网络投票。

　　（二）具体表决情况

　　1、审议通过《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。

　　总表决情况：

　　同意556,602,733股，占出席会议所有股东所持股份的99.7613％；反对1,331,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2387％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意40,164,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.7904％；反对1,331,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.2096％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案属“特别决议议案”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的 2/3 以上通过，本次激励对象均未参与本次会议投票，均已回避表决。

　　2、审议通过《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。

　　总表决情况：

　　同意556,602,733股，占出席会议所有股东所持股份的99.7613％；反对1,331,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2387％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意40,164,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.7904％；反对1,331,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.2096％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案属“特别决议议案”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的 2/3 以上通过，本次激励对象均未参与投票，已回避表决，未对议案进行投票表决。

　　3、审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

　　总表决情况：

　　同意556,602,733股，占出席会议所有股东所持股份的99.7613％；反对1,331,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2387％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意40,164,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.7904％；反对1,331,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.2096％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案属“特别决议议案”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的 2/3 以上通过，本次激励对象均未参与本次会议投票，均已回避表决。

　　4、审议通过《〈公司章程〉修订案》。

　　总表决情况：

　　同意556,602,733股，占出席会议所有股东所持股份的99.7613％；反对1,331,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2387％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意40,164,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.7904％；反对1,331,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.2096％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　该议案属“特别决议议案”，已经出席会议有表决权股东所持表决权的 2/3 以上通过。

　　5、审议通过《〈股东大会议事规则〉修订案》。

　　总表决情况：

　　同意557,934,633股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意41,496,857股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　6、审议通过《〈董事会议事规则〉修订案》。

　　总表决情况：

　　同意556,602,733股，占出席会议所有股东所持股份的99.7613％；反对1,331,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.2387％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意40,164,957股，占出席会议中小股东所持股份的96.7904％；反对1,331,900股，占出席会议中小股东所持股份的3.2096％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　7、审议通过《关于调整公司董事薪酬基数的议案》。

　　总表决情况：

　　同意159,298,485股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

　　中小股东总表决情况：

　　同意41,496,857股，占出席会议中小股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

　　公司董事长宣瑞国与本议案存在关联关系，其控制企业广州兆盈瑞通投资合伙企业（有限合伙）以及拉萨经济技术开发区泰通投资合伙企业（有限合伙）所持公司表决权股份数量为398,636,148股，已回避表决。

　　三、律师出具的法律意见

　　1、律师事务所名称：北京德恒律师事务所

　　2、律师姓名：张鼎城、朱晓娜

　　3、结论性意见：本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、《股东大会规则》以及《公司章程》的规定，出席会议人员的资格、会议召集人的资格合法有效，表决方式、表决程序合法，通过的决议合法有效。

　　北京德恒律师事务所出具的法律意见全文于同日披露在巨潮资讯网。

　　四、备查文件

　　1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

　　2、北京德恒律师事务所关于广东华铁通达高铁装备股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2020年7月6日

　　证券代码：000976         证券简称：华铁股份    公告编号：2020-066

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司

　　关于2020年股票期权激励计划内幕

　　信息知情人买卖公司股票情况的

　　自查报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司（以下简称“公司”或“华铁股份”）根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规及规范性文件及公司《内部信息保密制度》的要求，针对2020年股票期权激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对激励计划的内幕信息知情人做了必要的登记。

　　公司于2020年6月18日召开了第九届董事会2020年第一次临时会议和第九届监事会2020年第一次临时会议，审议通过了《关于〈广东华铁通达高铁装备股份有限公司2020年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司2020年6月19日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告。根据《管理办法》等法律、法规及规范性文件的相关规定，公司对本次激励计划的内幕信息知情人在草案公布前6个月内买卖公司股票的情况进行自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的激励对象及内幕信息知情人。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均登记在《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司就核查对象在本激励计划首次公开披露前6个月（即2019年12月18日至2020年6月18日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司进行了查询，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》、《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖本公司股票的情况说明

　　根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司2020年6月19日出具的查询结果，自查期间除下列核查对象外，其余内幕信息知情人在自查期间内不存在买卖公司股票的行为。

　　前述核查对象在自查期间买卖公司股票的情况如下：

　　■

　　三、内幕信息知情人在自查期间买卖公司股票是否涉及内幕交易的核查

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《内幕信息知情人登记管理制度》及公司相关内部保密制度，限定参与策划讨论的人员范围，并采取相应保密措施。公司已将本次激励计划的商议筹划、论证咨询、决策讨论等阶段的内幕信息知情人进行了登记，内幕信息严格控制在《内幕信息知情人登记表》登记人员范围之内。在公司本次股权激励计划公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。

　　公司结合本次激励计划的进程对上述人员买卖公司股票的情况进行了核查。经公司自查，上表所示人员在核查期间买卖公司股票的行为系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，未有任何人员向其泄漏本次激励计划的具体方案要素等相关信息或基于此建议他人买卖公司股票。其中，根据激励对象秦子鎛出具的承诺函，其在敏感期间买卖了公司股票，是基于其对二级市场交易情况的自行判断和对证券法律法规不熟悉导致。现出于审慎原则，其自愿放弃本次激励计划首次获授权益的资格，并愿意配合董事会在确定授予日的董事会会议上作出相应的调整。

　　四、结论

　　经核查，在本激励计划首次公开披露前六个月内，未发现相关内幕信息知情人存在利用本激励计划相关的内幕信息进行股票交易谋利的情形。

　　五、备查文件

　　1、《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

　　2、《股东股份变更明细清单》。

　　特此公告。

　　广东华铁通达高铁装备股份有限公司董事会

　　2020年7月6日