证券代码：000961           证券简称：中南建设    公告编号：2020-108

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　关于2019年股票期权激励计划授予剩余预留期权完成登记的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，按照江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）《2019年股票期权激励计划》（简称“2019年计划”），，经过深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核，公司完成了2019年计划剩余预留期权的登记工作。本次登记的期权简称：中南JLC6，期权代码：037095，具体情况如下：

　　一、2019年计划授予剩余预留期权情况

　　2019年6月19日公司2019年第七次临时股东大会审议通过了2019年计划，同意向激励对象授予13,837万份期权，其中首次授予11,209万份，预留2,628万份。预留期权需在2019年计划经股东大会审议通过后12个月内明确授予对象。

　　2020年1月20日公司第七届董事会第五十八次会议、第七届监事会第二十次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划授予预留股票期权的议案》，决议以2020年1月20日为授予日，向激励对象授予20,889,400份预留期权。2020年3月16日有关期权完成登记手续。

　　2020年5月30日公司第七届董事会第六十五次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于2019年股票期权激励计划授予剩余预留期权的议案》，决议以2020年6月1日为授予日，向激励对象授予剩余预留期权。本次实际授予情况如下：

　　1、授予日：2020年6月1日

　　2、授予对象：公司产业总部及区域管理人员，共计8人。不包含公司董事及高级管理人员

　　3、授予数量：539万份

　　4、行权价格：7.91元/股

　　5、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票

　　6、行权条件：

　　（1）公司业绩考核要求

　　2019年计划将分年度对公司绩效进行考核，公司绩效达到考核目标是每个行权期期权行权的条件之一。绩效考核年度为2019年、2020年和2021年，分别对应期权第一~三个行权期的考核要求。

　　各行权期公司绩效考核目标如下所示：

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　　净利润指扣除投资性房地产应用公允价值计量模式影响后的公司合并报表归属上市公司股东的净利润。公司2017年度扣除投资性房地产应用公允价值计量模式影响后的公司合并报表归属上市公司股东的净利润为6.03亿元。

　　（2）个人绩效考核要求

　　激励对象只有在2019年、2020年、2021年个人年度绩效考核结果满足要求才能行权，其每个行权期期权的可行权比例（其可行权期权数量占其本行权期期权总量的比例）依据个人年度绩效考核结果确定。

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　　二、本次授予期权登记情况

　　2020年6月17日本次授予的期权完成相关登记手续，具体情况如下：

　　1、期权简称：中南JLC6

　　2、期权代码：037095

　　3、期权登记数量：

　　单位：万份

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　　三、本次授予期权的有效期、等待期和行权安排情况

　　1、有效期

　　本次授予期权的有效期自2020年6月1日至有关期权行权期结束，最长不超过48个月。

　　2、等待期

　　本次授予期权的等待期自2020年6月1日始，根据第一、第二、第三个行权期的差异，相应期权的等待期结束日分别为2021年5月31日、2022年5月31日和2023年5月31日。

　　3、本次授予期权的行权安排

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　　若达到2019年计划规定的期权行权条件，激励对象可在以上行权期的可行权日内行权。

　　四、本次授予期权的数量和激励对象与前次公告情况是否存在差异的说明

　　本次授予并完成登记的期权数量和激励对象名单与2020年6月1日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告一致。

　　五、本次授予期权对公司的影响

　　根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，在期权等待期内的每个资产负债表日，公司以对可行权期权数量的最佳估计为基础，按照期权在授予日的公允价值，将当期取得的激励对象服务计入成本费用，同时计入资本公积。在期权的行权期内，公司不对已确认的成本费用和资本公积进行调整。在每个资产负债表日，根据行权的情况，结转确认股本和资本公积。本次授予期权的授予日为2020年6月1日，公司用BS模型（Black-Scholes Model）对有关期权在授予日的公允价值进行评估，其公允价值约为1,124.62万元。预计有关期权成本摊销情况如下：

　　单位：万元

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　　上述对公司影响的测算，并不代表实际的会计成本。实际会计成本还与实际生效的期权数量有关。本次授予期权对公司的实际影响以经会计师事务所审计过的财务报告为准。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年六月十九日

　　证券代码：000961             证券简称：中南建设          公告编号：2020-109

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2019年度股东大会第二次提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）2019年度股东大会通知已于2020年6月4日发出。公司还于6月5日发布《2019年度股东大会提示性公告》，详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）刊载的有关公告。为保护投资者合法权益，方便股东行使表决权，特将本次股东大会的召开情况进一步提示如下：

　　一、会议的基本情况

　　1、届次：2019年度股东大会

　　2、召集人：公司第七届董事会

　　3、合法、合规性：本次股东大会召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关法律法规和《公司章程》等有关规定

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2020年6月24日（星期三）下午15：00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年6月24日上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的开始时间（2020年6月24日上午9:15）至投票结束时间（2020年6月24日下午15:00）间的任意时间

　　5、召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　同一表决权只能选择现场或网络方式中的一种进行投票，出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2020年6月17日（星期三）

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

　　于股权登记日2020年6月17日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权出席本次股东大会，并可书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）本公司董事、监事及高级管理人员；

　　（3）本公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　二、会议议程

　　1、审议2019年度董事会工作报告；

　　2、审议2019年度监事会工作报告；

　　3、审议2019年度财务报告；

　　4、审议2019年度利润分配与分红派息方案；

　　5、审议关于董事、监事2019年度薪酬的议案；

　　6、审议2019年度报告；

　　7、审议关于续聘2020年度会计师事务所的议案；

　　8、审议关于2020年度委托理财事项授权额度的议案；

　　9、审议关于修改《公司章程》部分条款的议案；

　　10、选举第八届董事会董事；

　　11、选举第八届监事会股东代表监事；

　　12、审议关于为沈阳地铁昱瑞等公司提供担保的议案；

　　13、听取独立董事2019年度述职报告。

　　议程10、11将实行累计投票制进行表决，其中议程10应选独立董事4人、非独立董事7人，议程11应选监事2人。特别提示：股东所拥有的各类候选人选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的各类候选人选举票数在同类中各个候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的各类候选人选举票数。

　　议程9涉及的议案属于特别决议事项，需要出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议程4、5、7、8、9、12涉及的议案属于影响中小投资者利益的事项，需要对中小投资者单独计票。

　　具体内容详见公司2020年4月28日、2020年6月4日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）的第七届董事会第六十二次、第六十六次会议决议公告，第七届监事会第二十四次会议决议公告。

　　三、提案编码

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　　注：对于非累积投票议案，股东对总议案进行投票，视为对所有非累计投票提案投出相同的表决意见。股东对总议案、非累计投票具体提案或其二级子议案重复投票，如能区分投票先后的，则以第一次投票为准；如不能区分投票先后的，总议案、非累计投票具体提案或其二级子议案投票意见不同视为弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　四、会议登记等事项

　　1、法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2020年6月18日至6月24日之间，每个工作日上午9:00—下午17:30（可用信函或传真方式登记）；

　　4、登记地点：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼；

　　5、会议联系方式：

　　联系地址：上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A座9楼

　　邮政编码：200335

　　联系电话：（021）61929799

　　传    真：（021）61929733

　　电子邮件：zhongnanconstruction@zhongnangroup.cn

　　联 系 人：何世荣

　　6、注意事项：

　　（1）疫情期间，公司鼓励股东通过网络投票方式参加本次股东大会；

　　（2）出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场；

　　（3）根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需参加本次股东大会现场会议，需要提供本人身份证（如果是法人主体，还需提供有关法人相关身份证明文件），受托证券公司法定代表人依法出具的书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续；

　　（4）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿费用及交通费用自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，通过交易系统进行网络投票类似于买入股票，通过互联网投票系统进行投票为通过网页填写选择项，其具体操作流程详见附件1。

　　合格境外机构投资者（QFII）、证券公司客户信用交易担保证券账户、证券金融公司转融通担保证券账户、约定购回式交易专用证券账户等集合类账户持有公司股票的投资者，如通过网络投票方式进行投票，仅能通过互联网投票系统投票，不能通过深交所交易系统投票。

　　附件1：参加网络投票的具体操作程序

　　附件2：授权委托书

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年六月十九日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作程序

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：360961

　　2、投票简称：中南投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。股东重复投票以第一次投票为准。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年6月24日的交易时间，即9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年6月24日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2020年6月24日（现场股东大会结束当日）下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　2019年度股东大会

　　授权委托书

　　兹委托         先生(女士)代表本人（本股东单位）出席江苏中南建设集团股份有限公司2019年度股东大会，本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。

　　代理人姓名：               代理人身份证号码：

　　委托人姓名：               委托人证券帐号：

　　委托人身份证号码（或法人股东营业执照号码）：

　　委托人持股数：             委托日期：    年   月    日

　　委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√ ”）：

　　■

　　注：

　　1、请用正楷填上您的全名（中文或英文名，须与股东名册上所载的相同）。委托人为法人的，应当加盖单位印章；

　　2、请填上持股数，如未填上数目，则本授权委托书将被视为您登记的所有股份均做出授权；

　　3、本授权委托书的剪报、复印件或按以上格式自制均有效；

　　4、如委托人对议案没有明确投票指示的，则被委托人可自行决定投同意票、反对票或弃权票。