票投资明细

　　■

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　■

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易，以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

　　11 投资组合报告附注

　　11.1

　　报告期内基金投资的前十名证券除15穗地铁MTN001（证券代码101554029）、19建设银行CD090（证券代码111905090）、19农业银行CD223（证券代码111903223）、19中油股MTN003（证券代码101900222）、20国开01（证券代码200201）、中国神华（证券代码601088）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　1、15穗地铁MTN001（证券代码101554029）

　　根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因非法占地、违反法律法规等原因，多次受到监管机构的处罚。

　　2、19建设银行CD090（证券代码111905090）

　　根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

　　3、19农业银行CD223（证券代码111903223）

　　根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、内部制度不完善、违反反洗钱法、未依法履行职责等原因，多次受到监管机构的处罚。

　　4、19中油股MTN003（证券代码101900222）

　　根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、环境污染、未依法履行职责等原因，多次收到监管机构的处罚决定。

　　5、20国开01（证券代码200201）

　　根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。

　　6、中国神华（证券代码601088）

　　根据2019年5月31日发布的相关公告，该证券发行人因未依法履行职责被国家税务总局达拉特旗税务局处以罚款。

　　对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

　　11.2

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　11.3 其他资产构成

　　■

　　11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　■

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　■

　　§13 基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，本基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　　招商瑞丰混合发起式A：

　　■

　　注：本基金合同生效日为2013年11月6日。

　　招商瑞丰混合发起式C：

　　■

　　注：本基金自2015年11月18日起新增C类份额，C类份额自2015年11月19日起存续。

　　§14 基金的费用概览

　　14.1 基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金销售服务费；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

　　10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.60%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.15%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下：

　　H＝E×0.50%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日的基金资产净值

　　基金销售服务费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。

　　上述“14.1基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　14.3 不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　14.4 费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。

　　14.5 基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　14.6 与基金销售有关的费用

　　本基金根据销售服务费及赎回费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额。

　　1、申购费用

　　本基金申购采用金额申购方式，申购费率如下表。申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

　　A类基金份额申购费率

　　■

　　本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　申购费用的计算方法：

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用=申购金额－净申购金额

　　申购费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　本基金C类份额不收取申购费用。

　　2、赎回费用

　　本基金A类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减，费率如下：

　　■

　　（注：1年指365天，2年为730天，依此类推）

　　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×赎回受理当日基金份额净值×赎回费率

　　赎回费用以人民币元为单位，计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　赎回费用由赎回A类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回A类基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日且不少于7日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月且不少于30日的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开持有人大会。本基金C类基金份额的赎回费率如下表所示：

　　■

　　赎回费用由赎回C类基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回C类基金份额时收取。对C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财产。

　　3、转换费用

　　（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

　　（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，对持续持有期少于7日的投资人收取1.5%的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有期少于3个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取0.5%的赎回费，并将赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月的投资人，应当将赎回费总额的25%计入基金财产。

　　（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

　　（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

　　4、基金管理人官网交易平台交易

　　www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

　　5、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购费率、调低赎回费率或调整收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒介上公告。

　　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。

　　基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

　　§15 对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年2月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

　　本次主要更新的内容如下：

　　1、更新了“重要提示”。

　　2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

　　3、在“基金托管人”部分，更新了“基本情况”,更新了“证券投资基金托管情况”。

　　4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。

　　5、在“基金份额的申购、赎回及转换”部分，更新了“申购、赎回及转换的有关限制”。

　　6、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。

　　7、更新了“基金的业绩”。

　　8、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”。

　　9、更新了“其他应披露事项”。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年6月17日

　　关于开放招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金日常申购赎回及转换和定期定额投资业务的公告

　　公告送出日期：2020年6月17日

　　1、 公告基本信息

　　■

　　注：投资者范围：符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　2、 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间

　　投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　3、 日常申购业务

　　（1） 申购金额限制

　　投资者通过非直销销售机构和本基金管理人官网交易平台申购的最低金额均为10元（含申购费）；通过本基金管理人直销中心申购，最低申购金额为50万元人民币（含申购费）。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准，投资人需遵循销售机构的相关规定。

　　（2） 申购费率

　　本基金申购A类基金份额在申购时需交纳前端申购费，申购本基金C类基金份额不需交纳申购费，本基金采用金额申购方式。本基金A类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资者在一天之内如果有多笔申购，费率按单笔分别计算。

　　投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：

　　3.2.1 前端收费

　　■

　　3.2.2 后端收费

　　-

　　（3） 其他与申购相关的事项

　　本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的申购人承担，不列入基金资产，用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　A类基金份额申购费用的计算方法：

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额

　　申购费用=申购金额－净申购金额，或申购费用=固定申购费金额

　　申购费用以人民币元为单位，上述计算结果保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　4、 日常赎回业务

　　（1） 赎回份额限制

　　基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额持有人办理赎回时，单笔赎回申请最低份数为1.00份，若某基金份额持有人在销售机构保有的基金份额不足1.00份，则赎回时必须一起赎回。

　　（2） 赎回费率

　　本基金A类基金份额和C类基金份额均收取赎回费。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

　　A类基金份额赎回费率见下表：

　　■

　　C类基金份额赎回费率见下表：

　　■

　　（3） 其他与赎回相关的事项

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，对其他投资者所收取的赎回费总额的25%计入基金财产，其余部分用于支付登记费和其他手续费等。

　　赎回费用的计算方法：赎回费用＝赎回份额×T日该类基金份额净值×赎回费率

　　赎回费用以人民币元为单位，上述计算结果均保留到小数点后第2位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　如法律法规对赎回费的强制性规定发生变动，本基金将依新法规进行修改，不需召开基金份额持有人大会。

　　5、 日常转换业务

　　（1） 转换费率

　　（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

　　（2）每笔转换申请的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相关法律法规及基金合同、招募说明书的规定收取。

　　（3）每笔转换申请的转入基金端，从申购费率（费用）低向高的基金转换时，收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率（费用）档次进行补差计算。从申购费率（费用）高向低的基金转换时，不收取申购补差费用。

　　（4）基金转换采取单笔计算法，投资者当日多次转换的，单笔计算转换费用。

　　（2） 其他与转换相关的事项

　　1、转换转出开放日：本基金从2020年6月18日开始办理日常转换转出业务。基金办理日常转换转出业务的开放日为上海、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购、赎回或转换时除外）。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。

　　2、转换业务规则

　　（1）基金转换只适用于在同一销售机构购买的本基金管理人所管理的开通了转换业务的各基金品种之间。

　　（2）本基金管理人只在转出和转入的基金均有交易的当日，方可受理投资者的转换申请。

　　（3）基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则。

　　（4）基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　　6、 定期定额投资业务

　　“定期定额投资业务”是投资者可通过本公司指定的基金销售机构提交申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。投资者在办理相关基金“定期定额投资业务”的同时，仍然可以进行日常申购、赎回业务。

　　投资者可与销售机构就本基金申请定期定额投资业务约定每期固定扣款金额，定期定额申购每期最低扣款金额不少于人民币10元。具体最低扣款金额遵循投资者所开户的销售机构的规定。

　　定期定额申购业务的申购费率等同于正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务，如有费率优惠以销售机构相关公告为准。

　　7、 基金销售机构

　　（1） 场外销售机构

　　7.1.1 直销机构

　　直销机构：招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

　　招商基金官网交易平台

　　交易网站：www.cmfchina.com

　　客服电话：400-887-9555（免长途话费）

　　电话：（0755）83076995

　　传真：（0755）83199059

　　联系人：李璟

　　招商基金证券同业部

　　地址：北京市西城区月坛南街1号院3号楼21层

　　电话：（010）56937573

　　联系人：周骁喆

　　地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号上海招商银行大厦南塔15楼

　　电话：（021）38577215

　　联系人：沈欣桐

　　地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83196666-1535

　　联系人：王欢欢

　　招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦11层招商基金客户服务部直销柜台

　　电话：（0755）83196359 83196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：冯敏

　　7.1.2 非直销销售机构

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　■

　　（2） 场内销售机构

　　-

　　8、 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2020年6月18日起，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过中国证监会规定的信息披露媒体、各销售机构及规定销售营业网点、本公司客户服务电话和网站等媒介，披露开放日基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。敬请投资者留意。

　　9、 其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对本基金开放申购、赎回及转换事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》、《招商深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》等法律文件。

　　（2）未开设销售网点地区的投资者，及希望了解本基金的详细情况和其它有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站（www.cmfchina.com）或拨打本基金管理人的热线电话查询。招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）。

　　（3）有关本基金开放申购、赎回及转换和定期定额投资业务的具体规定若有变化，本公司将另行公告。

　　（4）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式，基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前在指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调低基金销售费用，并不晚于优惠活动实施日公告。

　　（6）投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说明书及最新的招募说明书更新。敬请投资者注意投资风险。

　　招商基金管理有限公司

　　2020年6月17日