股票代码：000686          股票简称：东北证券        公告编号：2020-030

　　东北证券股份有限公司

　　第十届董事会2020年第一次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1.公司于2020年6月12日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议的通知》。

　　2.东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议于2020年6月16日以通讯表决的方式召开。

　　3.会议应出席董事（含独立董事）13人，实际参加表决的董事13人。

　　4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》

　　根据新《证券法》、《证券公司股权管理规定》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》及中国证监会《关于报送〈证券公司文化建设配套制度和改进计划〉的通知》等法律、行政法规、规范性文件及通知的发布、修订情况，公司拟对《东北证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）进行修订，新增股权管理相关条款，调整、完善董事会、监事会及独立董事职责，完善高级管理人员范围、职责及任职条件，修订和规范相应条款表述。具体修订内容详见附件1。

　　公司董事会提请股东大会同意对《公司章程》的上述修订，并授权公司经营层具体办理《公司章程》修订事宜，履行向监管部门备案手续并办理因《公司章程》修订所涉及的工商登记变更等相关手续。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　根据新《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件2。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司独立董事工作规则〉的议案》

　　根据《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件3。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司合规管理制度〉的议案》

　　根据《证券公司合规管理实施指引》和《〈证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法〉相关问题解答》等有关规定，公司董事会同意对《东北证券股份有限公司合规管理制度》相关条款进行修订。具体修订内容详见附件4。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过了《关于撤销江苏分公司的议案》

　　公司董事会同意撤销江苏分公司，并授权公司经营层按照规定具体办理本次分公司撤销相关事宜。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　（六）审议通过了《关于提议召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》

　　公司定于2020年7月2日（星期四）下午14:30时在吉林省长春市生态大街6666号公司1118会议室召开公司2020年第一次临时股东大会，具体情况详见与本公告同日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《东北证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

　　表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

　　2.修订后的《东北证券股份有限公司章程》、《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》、《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》全文与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件1：《东北证券股份有限公司章程》修订案

　　附件2：《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》修订案

　　附件3：《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》修订案

　　附件4：《东北证券股份有限公司合规管理制度》修订案

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二○二〇年六月十七日

　　附件1：

　　《东北证券股份有限公司章程》修订案

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　　附件2：

　　《东北证券股份有限公司股东大会议事规则》修订案

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　　附件3：

　　《东北证券股份有限公司独立董事工作规则》修订案

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　　附件4：

　　《东北证券股份有限公司合规管理制度》修订案

　　■

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券          公告编号：2020-031

　　东北证券股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.会议届次：公司2020年第一次临时股东大会

　　2.会议召集人：公司董事会。公司第十届董事会2020年第一次临时会议审议通过了关于召开本次股东大会的议案。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2020年7月2日（星期四）14：30 时

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行投票的时间为2020年7月2日（星期四）上午9：30—11：30，下午13：00—15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2020年7月2日（星期四）9：15-15：00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6.会议的股权登记日：2020年6月23日

　　7.会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　于股权登记日2020年6月23日（星期二）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次会议审议以下事项：

　　1.《关于修订〈东北证券股份有限公司章程〉的议案》

　　该议案为特别决议事项，应由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

　　2.《关于修订〈东北证券股份有限公司股东大会议事规则〉的议案》

　　3.《关于修订〈东北证券股份有限公司独立董事工作规则〉的议案》

　　上述议案具体内容详见与本通知同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《东北证券股份有限公司第十届董事会2020年第一次临时会议决议公告》（2020-030）。

　　三、提案编码

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　　四、会议登记事项

　　1.登记方式：现场、信函或传真登记

　　2.登记时间：2020年6月29日8:30-16:30

　　3.登记地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

　　4.登记需持有文件：

　　（1）自然人股东应持本人有效身份证件原件、股票账户卡；

　　（2）由代理人代表自然人股东出席本次会议的，应出示代理人本人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账户卡；

　　（3）由法定代表人代表法人股东出席本次会议的，应出示本人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；

　　（4）由法定代表人以外的代理人代表法人股东出席本次会议的，应出示代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照或证明法人股东身份的其他证明文件（复印件并加盖公章）、加盖法人印章或法定代表人签署的授权委托书、股票账户卡。

　　股东可以信函或传真方式登记。

　　参加现场会议的授权委托书详见本通知附件1。

　　授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

　　5.联系方式：

　　（1）联系人：赫洋、刘泓妤

　　（2）地址：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司证券部

　　（3）邮政编码：130119

　　（4）联系电话：（0431）81333025、85096807

　　（5）传真号码：（0431）85096816

　　（6）电子信箱：000686@nesc.cn

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，公司股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件2。

　　六、其他事项

　　1.本次会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　2.网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1.公司第十届董事会2020年第一次临时会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　附件：

　　1. 授权委托书

　　2. 参加网络投票的具体操作流程

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二〇年六月十七日

　　附件1：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为东北证券股份有限公司（股票代码：000686，股票简称：东北证券）的股东，兹委托          先生(女士)（身份证号码：                           ），代表本人(本单位)出席东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）2020年7月2日（或依法延期后的其他日期）召开的公司2020年第一次临时股东大会，特授权如下：

　　一、代表本人（本单位）依照以下指示对下列议案投票

　　■

　　注：请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内划“√”，多划或不划视为弃权。

　　二、本人（本单位）对审议事项未作具体指示的，代理人 □ 有权 / □ 无权按照自己的意思表决。

　　委托人名称：

　　委托人证券账户号码：

　　委托人身份证号码：

　　委托人持有本公司股份数量：

　　委托书签发日期：    年    月    日

　　委托书有效日期：    年    月    日

　　委托人签名（或盖章）：

　　附注：

　　1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　2.委托人为法人的，应当加盖单位印章。

　　附件2：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360686”，投票简称为“东证投票”。

　　2.议案设置及填报表决意见

　　（1）议案设置

　　股东大会表决议案对应“提案编码”一览表

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　　（2）填报表决意见

　　①对本次股东大会投票的议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　②股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年7月2日的交易时间，即9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年7月2日9:15-15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。