证券代码：601211        证券简称：国泰君安       公告编号：2020-051

　　国泰君安证券股份有限公司

　　2019年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年06月15日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市陕西南路5-7号上海城市酒店二楼

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对本次股东大会通知中列明的事项进行了投票表决。本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定。公司董事长贺青先生因工作原因未能亲自出席会议，本次会议由公司副董事长王松先生主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事16人，出席6人，公司董事贺 青先生、周磊先生、王文杰先生、林发成先生、周浩先生、安洪军先生，独立董事夏大慰先生、施德容先生、陈国钢先生、凌涛先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事6人，出席3人，公司监事邵崇先生、冯小东先生、左志鹏先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、 公司董事兼董事会秘书喻健先生出席了本次股东大会；公司财务总监兼首席风险官谢乐斌先生列席了本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市海问律师事务所的见证律师、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任监票人。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：2019年公司董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：2019年公司监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、议案名称：关于提请审议公司2019年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、议案名称：关于提请审议聘用会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、议案名称：关于提请审议公司2019年年度报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.00、议案名称：关于预计公司2020年度日常关联交易的议案

　　6.01、议案名称：与上海国际集团有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.02、议案名称：与深圳市投资控股有限公司及其相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.03、议案名称：与本公司董事、监事和高级管理人员相关企业预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6.04、议案名称：与关联自然人预计发生的关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、议案名称：关于提请审议公司债务融资涉及对外担保一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、议案名称：关于选举公司董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、议案名称：关于选举公司监事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10.00、议案名称：关于提请审议调整公司发行境内外债务融资工具及资产支持证券一般性授权决议有效期的议案

　　10.01、议案名称：调整原债务融资工具授权相关决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　10.02、议案名称：调整原资产支持证券授权相关决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　11、议案名称：关于授予董事会增发公司A股、H股股份一般性授权的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　12、议案名称：关于修订公司章程的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　(二)涉及重大事项，持股5%以下A股股东的表决情况

　　■

　　(三)关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会的议案10、11、12为特别决议议案，该议案获得了出席本次股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　本次股东大会涉及回避表决的情况如下：

　　在表决议案6.01时，上海国际集团有限公司、上海国有资产经营有限公司回避表决；在表决议案6.02时，深圳市投资控股有限公司回避表决；在表决议案6.03时，上海城投（集团）有限公司、深圳能源集团股份有限公司回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市海问律师事务所

　　律师：牟坚、肖骏妍

　　2、律师见证结论意见：

　　本次会议召集和召开的程序、召集人的资格、出席本次会议现场会议的股东或股东代理人资格、表决程序符合有关法律和公司《章程》的有关规定，本次会议的表决结果有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 国泰君安证券股份有限公司2019年年度股东大会决议；

　　2、 北京市海问律师事务所关于2019年年度股东大会的见证法律意见书；

　　国泰君安证券股份有限公司

　　2020年6月16日

　　证券代码：601211         证券简称：国泰君安       公告编号：2020-052

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月15日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于选举公司董事的议案》，选举刘信义先生为公司董事。根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，自公司2019年年度股东大会决议之日起，刘信义先生担任公司第五届董事会董事。同时，根据公司第五届董事会第十九次临时会议决议，自任职之日起，刘信义先生担任公司第五届董事会风险控制委员会主任委员、战略委员会委员。

　　特此公告。

　　附件：刘信义董事简历

　　国泰君安证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日

　　附件：

　　刘信义董事简历

　　刘信义，男，汉族，1965年7月生，中共党员，研究生学历，工学硕士，高级经济师。现任上海国际集团有限公司党委副书记、董事、总裁。

　　刘信义1988年7月参加工作。历任：上海浦东发展银行空港办事处副主任，空港支行副行长（主持工作），上海地区总部副总经理，上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职），上海市金融服务办公室主任助理（挂职），上海浦东发展银行副行长兼上海分行行长，上海浦东发展银行副行长，上海国盛（集团）有限公司总裁、党委副书记，上海浦东发展银行行长、党委副书记、副董事长。

　　证券代码：601211         证券简称：国泰君安        公告编号：2020-053

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于监事任职的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年6月15日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于选举公司监事的议案》，选举李中宁女士为公司监事。根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，自公司2019年年度股东大会决议之日起，李中宁女士担任公司第五届监事会监事。

　　特此公告。

　　附件：李中宁监事简历

　　国泰君安证券股份有限公司监事会

　　2020年6月16日

　　附件：

　　李中宁监事简历

　　李中宁，女，1962年6月出生，工商管理硕士，高级经济师。1980年10月参加工作，历任中国人民保险公司上海市徐汇区公司副总经理；中保人寿保险有限公司市南支公司副总经理；中保人寿保险有限公司上海市分公司计财处处长；中国人寿保险公司上海市分公司计财部总经理；中国人寿保险股份有限公司（纽约证券交易所上市公司，股份代号：LFC；香港联交所上市公司，股份代号：2628；上海证券交易所上市公司，股份代号：601628）上海市分公司党委委员、副总经理；上海安信农业保险股份有限公司党委书记、董事长、总经理。2014年12月至2020年3月任光明食品（集团）有限公司党委副书记，2015年11月至2020年3月任光明食品（集团）有限公司副董事长。2020年3月至今在国泰君安证券股份有限公司工作。

　　证券代码：601211      证券简称：国泰君安     公告编号：2020-054

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于完成公司章程修订的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月24日召开的第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于提请修订公司章程的议案》，并拟提交至公司2019年年度股东大会审议。具体情况请详见公司于2020年3月25日披露的《国泰君安证券股份有限公司关于修订公司章程的公告》（公告编号：2020-027）。

　　2020年6月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，自公司2019年年度股东大会决议之日起，所修订的公司《章程》相关条款生效。修订后的公司章程全文请详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.gtja.com）。

　　特此公告。

　　国泰君安证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日

　　证券代码：601211      证券简称：国泰君安     公告编号：2020-055

　　国泰君安证券股份有限公司

　　关于举行2020年上海辖区上市公司集体接待日活动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　为便于广大投资者更深入全面地了解公司发展战略、经营状况、融资计划、股权激励、可持续发展情况及其他投资者所关心的问题，公司定于2020年6月19日(周五)下午参加“2020年上海地区上市公司集体接待日”活动。

　　现将有关事项公告如下：

　　本次网上集体接待日采用网络沟通方式，投资者可以登录“全景·路演天下”http://rs.p5w.net进入专区页面参与交流。13:30-15:00，收看投资者保护相关视频，投资者提问通道打开时间为15:00，网上互动交流时间为15:00-16:30。

　　届时公司董事会秘书及相关工作人员将出席本次网上集体接待日活动。 欢迎广大投资者积极参与。

　　特此公告。

　　国泰君安证券股份有限公司董事会

　　2020年6月16日