股票代码：000410           股票简称：*ST沈机          公告编号：2020-33

　　沈阳机床股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、召开会议基本情况

　　1、股东大会届次：2019年度股东大会。

　　2、召集人：公司董事会。公司于2020年4月28日召开第八届董事会第三十五次会议，审议通过《关于召开2019年度股东大会议案》。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的要求。

　　4、召开时间：

　　（1）现场会议召开时间2020年6月30日（星期二）下午14:00

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年6月30日9∶30－11∶30和13∶00－15∶00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年6月30日9∶15至2020年6月30日15∶00期间的任意时间。

　　5、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2020年6月23日

　　7、出席对象：

　　(1)截止股权登记日2020年6月23日收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东(含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　(2)本公司现任董事、现任监事、高级管理人员

　　(3)本公司聘请的见证律师

　　(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、现场会议召开地点：沈阳机床股份有限公司主楼V1-02会议室。地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号。

　　二、会议审议事项

　　1.审议《二○一九年度董事会工作报告》

　　2.审议《二○一九年度监事会工作报告》

　　3.审议《二○一九年度报告及摘要》

　　4.审议《二○一九年度财务决算报告》

　　5.审议《二○一九年度利润分配预案》

　　6.审议《关于授权管理层办理二〇二〇年度金融机构

　　授信额度的议案》

　　7.审议《关于续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二〇二〇年度审计机构的议案》

　　8.审议《二○二○年度预计日常关联交易的议案》

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　上述议案内容详见2020年4月30日、2020年6月10日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上刊登的公司第八届董事会第三十五次、第三十七次会议决议公告。议案8属于关联交易事项，关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司须回避表决。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记方法

　　1、登记方式：

　　（1）法人股股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。出席会议的人员，应持营业执照复印件、本人身份证、法人股东账户卡复印件办理登记手续；委托代理人出席的，还需持法人授权委托书和出席人身份证办理登记手续。

　　（2）个人股东须持本人身份证、证券账户卡及持股凭证进行登记。

　　（3）因故不能出席本次会议的股东，可授权委托代理人出席。

　　（4）异地股东可以信函或传真方式登记。

　　2、登记时间：2020年6月25日—6月29日

　　3、登记地点：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号 公司董事会办公室。

　　4、会议联系方式及其他

　　（1）公司地址：沈阳经济技术开发区开发大路17甲1号

　　(2) 邮编：110142

　　(3) 电话：(024)25190865

　　(4) 传真：(024)25190877

　　(5) 联系人：林晓琳、石苗苗

　　(6) 参会股东或其委托代理人食宿及交通费自理

　　五、参与网络投票的股东身份认证和投票程序

　　在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。具体流程详见附件。

　　六、备查文件

　　公司第八届董事会第三十五、三十七次会议决议。

　　附件: 参加网络投票的具体操作流程、授权委托书

　　沈阳机床股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年六月九日

　　附件:

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1．普通股股股东代码与投票简称：投票代码：360410，投票简称：“沈机投票。”

　　2.填报表决意见或选举票数

　　本次议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2020年6月30日9∶30－11∶30和13∶00－15∶00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为：2020年6月30日上午9:15，结束时间为2020年6月30日下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书可登录网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　授 权 委 托 书

　　兹委托先生/女士全权代表本人/本单位出席沈阳机床股份有限公司 2019 年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人对本次股东大会的提案表决意见如下：

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　　委 托 人 姓 名：委托人身份证号：

　　委托人股东账户： 委托人持股数：

　　委托人签名（盖章）：受托人姓名：

　　受托人身份证号： 受托人签名：

　　如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。本授权委托书有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束之日止。

　　委托日期：    年   月  日

　　证券代码：000410           证券简称：*ST沈机          公告编号：2020-34

　　沈阳机床股份有限公司

　　二○二○年度预计日常关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）关联交易概述

　　根据公司2019年度关联交易实际情况，结合2020年度生产经营计划，预计2020年度向关联方采购原材料形成的关联交易金额为12,767万元，预计向关联方销售产品、商品形成的关联交易金额为11,461万元。

　　1.董事会审议情况：公司第八届董事会第三十七次会议于2020年6月9日召开，会议审议并通过了公司《2020年度预计日常关联交易的议案》。

　　2.回避表决的董事姓名：表决时关联董事车欣嘉先生、孙纯君先生进行了回避。

　　3.此项关联交易尚须获得股东大会批准，在股东大会上公司关联股东中国通用技术（集团）控股有限责任公司应回避表决。

　　（二）预计关联交易类别和金额

　　单位：万元

　　■

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　单位：万元

　　■

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）关联人基本情况及关联关系

　　■

　　（二）关联人主要财务数据

　　单位：万元

　　■

　　（三）履约能力分析

　　沈阳机床（集团）有限责任公司司法重整尚在执行期，上述关联方经营状况良好，具备履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联采购情况

　　根据公司战略发展需要，公司下属各分、子公司计划向沈阳机床（集团）有限责任公司下属各子公司采购数控系统及备件，预计全年交易金额为12,737万元；公司子公司向通用技术集团大连机床有限责任公司回购废品，预计年度交易金额为30万元。

　　（二）关联销售情况介绍

　　为拓宽公司销售渠道，增强公司产品市场占有率，公司下属各分、子公司计划向沈阳机床（集团）有限责任公司下属公司销售整机及刀架、钣焊、主轴等备件，预计全年交易额为9,764万元；公司下属分、子公司计划分别向通用技术集团大连机床有限责任公司、齐齐哈尔二机床（集团）有限责任公司、沈阳菲迪亚数控机床有限公司销售备件，预计全年交易额分别为1,520万元、156万元、21万元。

　　（三）关联交易定价政策及依据

　　公司与上述关联方所涉及的交易价格均比照市场同类交易的价格进行定价，关联股东没有因其身份而不当得利，不存在损害非关联股东利益的情形，上述关联交易对非关联股东是公平合理的。

　　（四）关联交易协议签署情况

　　公司将根据生产经营的实际进展需要，与相应关联人平等协商后及时签署具体合同。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　根据市场需求，公司向关联方采购数控系统及备件，此项交易有利于公司扩大市场销售份额，有利于提升公司的技术实力及品牌影响力。公司向关联方采购核心零部件，能够满足公司生产经营需要，维持公司主要采购链条的稳定。

　　公司向各关联公司销售整机及机床配件,有助于拓宽公司销售渠道，有利于增强公司产品市场占有率。

　　上述关联交易不会对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，没有损害中小股东的利益。交易金额公允，对上市公司的独立性不产生影响，不会形成公司对关联方的依赖。

　　五、独立董事意见

　　独立董事对日常关联交易事项进行了事前审核，认为该关联交易事项不存在损害公司股东尤其是中小投资者利益的情形。同意将该议案提交公司董事会审议。

　　公司根据业务开展情况对 2020 年日常经营关联交易进行了预计，这些关联交易为公司日常业务经营所需要，符合相关法律法规和公司关联交易制度的规定，交易定价主要根据市场价来确定，同时考虑相关业务所在行业、市场的特殊性，遵循公平合理的原则，交易定价客观公允，不存在损害上市公司和投资者权益的情形。

　　六、备查文件

　　1.董事会决议；

　　2.独立董事意见。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　二〇二〇年六月九日

　　股票代码：000410          股票简称：*ST沈机          公告编号：2020-32

　　沈阳机床股份有限公司

　　第八届董事会第三十七次会议决议公告

　　本公司及董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、本次董事会会议通知于2020年5月29日以电子邮件方式发出。

　　2、本次董事会于2020年6月9日以通讯方式召开。

　　3、本次董事会应出席董事5人，实际出席5人。

　　4、本次董事会由董事长车欣嘉先生主持。

　　5、本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　审议通过《二○二○年度预计日常关联交易的议案》。

　　具体内容详见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《二○二○年度预计日常关联交易公告》。本议案需提交公司股东大会审议。

　　由于本议案涉及关联交易，因此在审议本议案时关联董事车欣嘉先生、孙纯君先生回避本项议案的表决。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　特此公告。

　　沈阳机床股份有限公司董事会

　　二○二○年六月九日