证券代码：002926    证券简称：华西证券             公告编号：2020-040

　　华西证券股份有限公司第二届董事会2020年第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第四次会议通知于2020年6月1日以电子邮件方式向全体董事发出，2020年6月5日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事10名，实际参加表决董事10名。本次会议的召集和表决程序符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。

　　一、本次会议审议了会议通知所列明的议案，并通过了以下议案：

　　1、关于续聘会计师事务所的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，审计服务费用不超过68万元。

　　公司独立董事就该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。该议案尚需提交股东大会审议。《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　2、关于召开公司2019年度股东大会的议案

　　表决结果：十票同意，零票反对，零票弃权。

　　经董事会审议通过，公司将于2020年6月29日召开2019年度股东大会。《关于召开2019年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　二、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年6月6日

　　证券代码：002926      证券简称：华西证券             公告编号：2020-041

　　华西证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）为公司2020年度财务报告审计机构。具体详情如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　2019年6月27日，经公司股东大会审议通过，公司选聘天健会计师事务所作为公司2019年度审计机构。2019年度，天健会计师事务所顺利完成公司的年度财务报告审计工作。根据审计机构的独立性、专业胜任能力、诚信记录、投资者保护能力等情况，结合财政部对会计师事务所选聘的相关规定，公司拟续聘天健会计师事务所为公司提供2020年度财务报告审计服务，审计服务费用合计为不超过68万元。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　天健会计师事务所成立于1983年12月，前身为浙江会计师事务所，是财政部试点成立的全国首批会计师事务所，1998年脱钩改制成为浙江天健会计师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。

　　天健会计师事务所总部设于浙江省杭州市，随着业务规模进一步扩大，截止目前其在北京、上海、重庆、深圳、四川、湖南、湖北、广东、山东、安徽、常州、厦门、云南、新疆、陕西均设有分所，并在香港、台湾、美国、比利时、德国设有成员所或联系所。

　　天健会计师事务所资质齐全,业务资质包括注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H股企业审计业务、中央企业审计入围机构、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、军工涉密业务咨询服务、IT审计业务、税务代理及咨询、美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册事务所、英国财务汇报局（FRC）注册事务所等，未加入相关国际会计网络。

　　截至2019年末，天健会计师事务所已累计计提职业风险基金超过1亿元，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　天健会计师事务所四川分所承做公司2020年度审计业务，该分所成立于2012年5月，具备四川省财政厅颁发的执业证书（证书编号：330000015102），具备证券服务业务经验，注册地址为四川省成都市高新区锦城大道666号3栋20层8号。

　　2、人员信息

　　截至2019年末，天健会计师事务所拥有合伙人204人、注册会计师1,606人、从业人员5,603人，具备证券服务业务经验的注册会计师超过1,000人。

　　3、业务信息

　　最近一年，天健会计师事务所总收入22亿元，审计业务收入20亿元（其中证券业务收入10亿元），审计客户约1.5万家、上市公司年报审计客户403家，具有证券行业审计业务经验。根据2019年6月中注协公布的“2018年度业务收入前100家会计师事务所信息”排名，天健位列第七名。

　　4、执业信息

　　天健会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：

　　■

　　5、诚信记录

　　天健会计师事务所最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施情况如下：

　　■

　　拟签字注册会计师最近三年不存在受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的情况。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的相关程序

　　1、审计委员会履职情况

　　公司第二届董事会审计委员会2020年第三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　审计委员会认为天健会计师事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2019年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。

　　审计委员会同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构。

　　2、独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司全体独立董事本着认真、负责的态度,基于独立判断的立场,对第二届董事会2020年第四次会议审议的《关于续聘会计师事务所的议案》及相关材料进行了认真负责的审核,对该事项进行了事前认可并发表了如下独立意见：

　　天健会计师事务所具备会计师事务所执业证书和证券、期货相关业务许可证，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，2019年在为公司提供审计服务中，能够遵照独立、客观、公开的执业准则，较好地履行审计责任和义务，出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，具备足够的独立性、专业胜任能力及投资者保护能力。本次续聘有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其股东，尤其是中小股东的利益。

　　全体独立董事同意续聘天健会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。

　　四、备查文件

　　1、第二届董事会2020年第四次会议决议；

　　2、第二届董事会审计委员会2020年第三次会议决议；

　　3、独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可意见和独立意见；

　　4、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年6月6日

　　证券代码：002926     证券简称：华西证券            公告编号：2020-042

　　华西证券股份有限公司

　　关于召开2019年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《华西证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，经华西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2020年第四次会议审议通过，决定召开公司 2019年度股东大会（以下简称“本次会议”），现将本次会议的相关事项通知如下：

　　一、本次会议召开的基本情况

　　1、股东大会届次：华西证券股份有限公司2019年度股东大会。

　　2、股东大会召集人：公司董事会。

　　3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2020年6月29日（星期一）14:30 开始

　　（2）网络投票时间：2020年6月29日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年6月29日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2020年6月29日 9:15-15:00。

　　5、会议召开方式：本次会议采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：本次会议的股权登记日为2020年6月19日（星期五）。

　　7、出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

　　截至本次会议的股权登记日2020年6月19日（星期五）下午3:00交易结束时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

　　本次会议审议事项中，《关于确认2019年度关联交易及2020年度预计日常关联交易的议案》，关联股东泸州老窖集团有限责任公司、泸州老窖股份有限公司应回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行表决。详见2020年3月31日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2020年度日常关联交易预计的公告》。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法律法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：

　　现场会议召开地点为：成都市高新区天府二街198号公司501会议室

　　二、会议审议事项

　　（一）表决事项

　　1、2019年度董事会工作报告

　　2、2019年度监事会工作报告

　　3、2019年年度报告及其摘要

　　4、2019年度财务决算报告

　　5、关于公司2019年度利润分配预案的议案

　　6、关于续聘会计师事务所的议案

　　7、2019年度董事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　8、2019年度监事履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

　　9、关于修订《华西证券股份有限公司章程》的议案

　　10、关于确认2019年度关联交易及2020年度预计日常关联交易的议案

　　11、关于购买董事、监事及高级管理人员责任保险的议案

　　其中：

　　1、特别决议的议案：第9项议案（提案编码为9.00）为特别决议事项，须经出席本次会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　2、需关联股东回避表决的议案：第10项议案（提案编码为10.00）。

　　3、属于影响中小投资者利益的重大事项的，需对中小投资者表决单独计票的议案：第5项至第8项、第10项、第11项议案（提案编码依次为5.00、6.00、7.00、8.00、10.00、11.00）。公司独立董事对相关议案发表了独立意见。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　（二）非表决事项

　　1、听取《2019年度高级管理人员履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》

　　2、听取《公司独立董事2019年度述职报告》

　　上述表决事项的11项议案已经公司第二届董事会2020年第二次会议、第二届监事会2020年第一次会议、第二届董事会2020年第四次会议审议通过。以上议案相关内容详见2020年3月31日、2020年6月6日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、本次会议议案编码

　　■

　　备注：股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

　　四、现场会议登记方法

　　1、登记时间：2020年6月22日（星期一）至6月24日（星期三）上午9:00-12:00，下午1:00-5:00。

　　2、登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记。公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

　　3、登记手续：

　　（1）自然人股东应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、持股凭证；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、委托人持股凭证和授权委托书（详见附件 1）。

　　（2）法人股东法定代表人出席会议的，应出示法定代表人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件（加盖公章）、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书、持股凭证。

　　（3）股东可凭以上有关证件复印件，以信函或传真方式登记，不接受电话登记。采取信函或传真方式办理登记送达公司董事会办公室的截止时间为2020年6月24日17:00。

　　4、登记地点：

　　（1）现场登记地点：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室。

　　（2）信函送达地址：成都市高新区天府二街198号9楼公司董事会办公室，邮编：610095，信函请注明“华西证券2019年度股东大会”字样。

　　（3）传真送达：通过传真方式登记的股东请在传真上注明“华西证券2018年度股东大会”字样，并注明联系电话。公司传真号：028-86150100

　　五、参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。股东大会网络投票的具体操作流程详见附件2。

　　六、其他事项

　　1、出席本次会议的股东食宿费用和交通费用自理，会期半天。

　　2、出席现场会议的股东（代理人）请在参会时携带有效身份证件、持股凭证、授权委托书等会议登记材料原件，交与会务人员。

　　3、请出席现场会议的股东（代理人）提前30分钟到达。

　　4、会务常设联系人：尹亮

　　电话：028-86150207

　　传真：028-86150100

　　邮箱：ir@hx168.com.cn

　　5、网络投票系统异常的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　七、备查文件

　　1、公司第二届董事会2020年第二次会议决议

　　2、公司第二届监事会2020年第一次会议决议

　　3、公司第二届董事会2020年第四次会议决议

　　特此公告。

　　华西证券股份有限公司董事会

　　2020年6月6日

　　附件：

　　1、华西证券股份有限公司2019年度股东大会授权委托书

　　2、华西证券股份有限公司参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　附件 1：

　　华西证券股份有限公司2019年度股东大会授权委托书

　　委托人/股东单位：

　　委托人身份证号/股东单位营业执照号：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　股份性质（限售股或非限售流通股） ：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号：

　　兹委托上述受托人代表本公司/本人出席华西证券股份有限公司于2020年6月29日召开的2019年度股东大会。委托权限为：出席华西证券股份有限公司2019年度股东大会，依照下列指示对股东大会审议议案行使表决权，并签署与华西证券股份有限公司2019年度股东大会有关的所有法律文件。本授权委托书的有效期限自签发之日起至华西证券股份有限公司2019年度股东大会结束之日止。

　　■

　　附注：1、请将表决意见在“同意”、“反对”或“弃权”所对应的方格内打“√”，多打或不打视为弃权。

　　2、若委托人未作具体指示，股东代理人是（  ） 否（  ）可以按自己的意思表决。（括号内打“√”）

　　3、授权委托书通过剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　4、法人股东委托须由法定代表人签名或盖章并加盖单位公章，自然人股东委托须由股东亲笔签名。

　　委托人签名/委托单位盖章：

　　委托单位法定代表人（签名或盖章）：

　　年 月 日

　　附件2：

　　华西证券股份有限公司

　　参加股东大会网络投票的具体操作流程

　　公司就本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，程序如下：

　　一、网络投票的程序

　　1. 普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362926”，投票简称为“华西投票”。

　　2. 填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3. 股东对总议案进行投票，视为对本次会议审议的所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年6月29日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统进行投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为 2020年6月29日 9:15-15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。