证券代码：601198             证券简称：东兴证券             公告编号：2020-034

　　东兴证券股份有限公司

　　2019年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2020年6月3日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场会议、现场投票与网络投票的方式召开。公司董事长魏庆华先生主持会议，符合《公司法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，会议各项决议合法有效。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、公司在任董事12人，出席11人，周亮先生因临时公务未能出席会议；

　　2、公司在任监事5人，出席5人；

　　3、总经理兼财务负责人张涛先生、副总经理谭世豪先生及张军先生、董事会秘书张锋先生出席会议。

　　此外，公司聘请的律师相关人员出席了本次股东大会。

　　本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问国浩律师(上海)事务所的见证律师工作人员共同担任。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案表决情况

　　1、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度董事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　2、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度监事会工作报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　3、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年年度报告》及摘要

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　4、议案名称：《东兴证券股份有限公司2019年度财务决算报告》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　5、议案名称：《关于东兴证券股份有限公司2019年度利润分配的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　6、议案名称：《关于确定公司2020年度证券投资规模的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　7、议案名称：《关于公司2019年关联交易情况及预计2020年度日常关联交易的议案》

　　7.01议案7分项名称：与中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业的关联交易预计

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　关联股东中国东方资产管理股份有限公司及其控制的北京东富国创投资管理中心（有限合伙）对此议案回避表决，持股数为1,459,139,984股，不计入有效表决总数。

　　7.02议案7分项名称：与其他关联法人的关联交易预计

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　其他关联法人福建天宝矿业集团股份有限公司对此议案回避表决。

　　7.03议案7分项名称：与关联自然人的关联交易预计

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　关联自然人对此议案回避表决。

　　8、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司章程〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为特别决议案，同意票数超过2/3，本议案获通过。

　　9、议案名称：《关于修订〈东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法〉的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　本议案为普通决议案，同意票数超过1/2，本议案获通过。

　　（二）累积投票议案表决情况

　　10、《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》

　　■

　　11、《关于选举公司第五届董事会独立董事的议案》

　　■

　　12、《关于选举公司第五届监事会非职工监事的议案》

　　■

　　13、听取《东兴证券股份有限公司2019年度独立董事述职报告》

　　（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　■

　　■

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次年度股东大会审议的议案8为特别决议案，经出席本次大会的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权总数的三分之二以上审议通过；

　　2、股东大会在表决议案7.01时，中国东方资产管理股份有限公司及其控制的其他企业回避表决；股东大会在表决议案7.02时，公司相应其他关联法人福建天宝矿业集团股份有限公司回避表决；股东大会在表决议案7.03时，公司相应关联自然人回避表决。

　　3、公司第五届董事会、监事会自本次股东大会选举产生相关董事、监事时生效，任期三年，并授权公司经营管理层在第五届董事会董事、监事会监事委任正式生效后与其分别签订董事、监事服务合同。

　　以下事项提请关注：

　　第五届董事会董事魏庆华先生、张涛先生、谭世豪先生、张军先生、江月明先生、曾涛先生、董裕平先生、周亮先生，独立董事郑振龙先生、张伟先生、宫肃康先生、孙广亮先生，自本次股东大会后正式履职；第五届监事会非职工监事秦斌先生、张威先生、叶淑玉女士，职工监事杜彬先生、郝洁女士，自本次股东大会后正式履职。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：国浩律师(上海)事务所

　　律师：方祥勇、曹江玮

　　2、

　　律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格和召集人资格均合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会决议；

　　2、国浩律师（上海）事务所关于东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会法律意见书。

　　东兴证券股份有限公司

　　2020年6月4日

　　证券代码：601198             证券简称：东兴证券             公告编号：2020-035

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”、“东兴证券”）第五届董事会第一次会议通知于2020年5月25日以电子邮件方式发出，会议于2020年6月3日下午，公司2019年年度股东大会后，在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事共12人。全体董事推选董事魏庆华先生主持会议，部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于选举公司董事长的议案》。

　　选举魏庆华先生担任公司董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

　　二、审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于选举董事会专门委员会成员的议案》。

　　第五届董事会各专门委员会成员名单如下：

　　发展战略委员会：

　　主任委员：魏庆华，副主任委员：董裕平，成员：张涛、江月明、曾涛、郑振龙、张伟

　　薪酬与提名委员会

　　主任委员：郑振龙，成员：魏庆华、张伟、宫肃康、孙广亮

　　审计委员会

　　主任委员：宫肃康，成员：郑振龙、张伟、孙广亮、张军

　　风险控制委员会

　　主任委员：张涛，成员：谭世豪、宫肃康、周亮

　　以上人员简历详见公司于2020年5月14日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《东兴证券股份有限公司2019年年度股东大会会议文件》。

　　三、审议通过《关于聘任公司总经理的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于聘任公司总经理的议案》。

　　同意聘任张涛先生为公司总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　四、审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。

　　同意聘任：

　　1、张涛先生为公司财务负责人；

　　2、谭世豪先生、许学礼先生、银国宏先生、张军先生、刘亮先生和陈海先生为公司副总经理；

　　3、许学礼先生为公司合规总监；

　　4、刘亮先生为公司首席信息官；

　　5、张锋先生为公司董事会秘书；

　　6、赵慧文女士为公司首席风险官。

　　上述人员均为公司第五届董事会聘任的高级管理人员，具备证券公司高级管理人员任职资格。本次聘任的高级管理人员的任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。

　　公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体详见《东兴证券独立董事关于公司第五届董事会第一次会议相关事项的独立意见》。

　　五、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》

　　表决结果：12名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　董事会经审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

　　同意聘任朵莎女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。由于朵莎女士尚未取得上海证券交易所董事会秘书任职资格，其任期自其取得董事会秘书任职资格之日起至第五届董事会任期届满之日止，原证券事务代表马乐女士在新证券事务代表正式履职前继续协助董事会秘书履行职责。

　　特此公告。

　　附件1：东兴证券股份有限公司高级管理人员简历

　　附件2：朵莎女士简历

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年6月4日

　　附件1：

　　东兴证券股份有限公司高级管理人员简历

　　张涛先生，1972年8月生，中共党员，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、副总裁，钟山有限公司董事、副总裁，钟山金融控股有限公司董事长。现任东兴证券董事、总经理、财务负责人，兼任东兴证券投资有限公司董事长。

　　谭世豪先生，1964年1月出生，硕士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长；中国东方股权及投行部经理、助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理；深圳外贸集团董事长、监事长；邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总经理；中国东方人力资源部副总经理；东兴证券副董事长。现任东兴证券董事、副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事会主席。

　　许学礼先生，1963年12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司上市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君雄投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总经理；东兴证券首席风险官，东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。

　　银国宏先生，1974年3月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理；中信建投证券研究所所长助理；东兴证券研究所总经理，公司助理总经理兼研究所总经理、机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证券副总经理、衍生品部总经理，东兴期货有限责任公司董事长，上海伴兴实业发展有限公司董事长。

　　张军先生，1975年5月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中诚信托投资有限责任公司信托经理；证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现任东兴证券董事、副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。

　　刘亮先生，1974年10月出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书，董事会办公室总经理、福建分公司总经理。现任东兴证券副总经理、首席信息官，兼任天翼电子商务有限公司董事。

　　陈海先生，1970年12月出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任闽发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心股评部经理、福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券福州北环东路营业部助理总经理、副总经理、营销总监，福州五一中路营业部江厝服务部负责人、福州江厝营业部总经理、福建分公司副总经理，公司助理总经理兼任资产管理业务总部业务一部总经理、公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证券副总经理，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事，东兴证券（香港）有限公司董事会主席。

　　张锋先生，1973年12月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国银行总行营业部出口处职员；中国东方股权部、实业部、评估部助理经理、副经理；东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总经理、财富管理部总经理、机构客户部总经理。现任东兴证券董事会秘书，公司助理总经理。

　　赵慧文女士，1977年1月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任中国证监会稽查一局主任科员、中国证监会稽查局综合处副处长和处长、中国证监会发行监管部审核五处处长、中国证监会证券基金机构监管部监管六处处长、中原证券股份有限公司副总裁。现任东兴证券首席风险官。

　　附件2：

　　朵莎女士，1974年5月出生，中共党员，硕士研究生。1999年7月至1999年10月，在中国银行北京市分行风险管理部综合管理科任科员；1999年10月至2007年5月，曾在中国东方资产管理公司债转股办公室、股权及投行业务部、资产经营管理部、投行业务部工作；2007年5月加入东兴证券，历任投资银行总部助理总经理、副总经理，质量控制部副总经理。2020年3月至今任东兴证券董事会办公室副总经理（主持）。

　　证券代码：601198              证券简称：东兴证券              公告编号：2020-036

　　东兴证券股份有限公司

　　第五届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第一次会议通知于2020年5月26日以电子邮件方式发出，会议于2020年6月3日下午，公司2019年年度股东大会、公司第五届董事会第一次会议后，在北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6层605会议室现场召开。本次会议应参会监事5名，实际参会监事5名。全体监事推选监事秦斌先生主持会议，公司董事会秘书列席了会议。本次会议以记名投票方式进行表决；会议的召开及表决程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》

　　监事会同意选举秦斌先生担任公司第五届监事会主席。

　　表决结果：同意5票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过《关于选举监事会专门委员会成员的议案》

　　监事会同意选举秦斌先生、张威先生、杜彬先生为公司第五届监事会履职尽职监督委员会委员，秦斌先生为主任委员；

　　监事会同意选举秦斌先生、叶淑玉女士、郝洁女士为公司第五届监事会财务与内部控制监督委员会委员，秦斌先生为主任委员。

　　表决结果：同意5票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　监事会

　　2020年6月4日