证券代码：600909        证券简称：华安证券 公告编号：2020-033

　　华安证券股份有限公司

　　第三届董事会第九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月11日以电子邮件方式发出第三届董事会第九次会议通知。会议于2020年5月13日以通讯形式召开。会议应到董事10人，实到董事10人。本次会议的有效表决权数占董事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

　　审议通过了《关于修改〈华安证券股份有限公司章程〉的议案》；

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司董事会

　　2020年5月14日

　　证券代码：600909 证券简称：华安证券 公告编号：2020-034

　　华安证券股份有限公司

　　关于修改《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年5月13日召开第三届董事会第九次会议，会议审议通过了《关于修改〈华安证券股份有限公司章程〉的议案》，拟对《公司章程》相关条款进行修订，具体修改情况如下：

　　一、根据《证券法》第四十四条规定，修改《公司章程》原第三十三条：

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　　二、根据《证券法》第一百二十三条规定，修订《公司章程》第五十四条：

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　　三、根据《证券法》第九十条规定，修订《公司章程》第九十二条：

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　　四、根据《国有企业基层党组织工作条例》相关规定，结合公司派驻纪检组改革实际情况，修订《公司章程》原第五章：

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　　五、根据《证券法》第一百二十四条规定，修订《公司章程》第一百一十八条

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　　六、根据《证券法》第一百二十四条、中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（〔2020〕18号）规定，修订《公司章程》第一百一十九条、第一百六十九条、第一百八十条、第一百八十四条：

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　　七、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条、《证券公司全面风险管理规范》第七条、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》第十条规定，修订《公司章程》第一百三十七条：

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　　八、根据《证券法》第八十二条规定、《证券公司全面风险管理规范》第8条、《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》第11条，修订《公司章程》第一百九十三条：

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　　九、根据《证券法》第一百二十七条，修订《公司章程》第二百零八条：

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　　十、根据《证券法》第八十六条，修订《公司章程》第二百二十四条：

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　　本次修改后的《公司章程》尚需经公司股东大会审议通过。同意授权公司经理层办理本次《公司章程》修订的相关手续，并进行工商登记变更。

　　特此公告。

　　华安证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年5月14日