证券代码：688028          证券简称：沃尔德        公告编号：2020-022

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　关于2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月14日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于〈公司2020年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等议案，并于2020年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关公告。

　　根据《上市公司信息披露管理办法》、《公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度的有关规定，公司对2020年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等规范性文件的要求，公司对本次激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人及所有激励对象。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人和激励对象均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）就核查对象在自查期间（2019年10月15日至2020年4月14日）买卖公司股票情况提交了查询申请，并由中登上海分公司出具了书面查询证明。

　　二、核查对象买卖公司股票情况说明

　　根据中登上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在本次激励计划自查期间，有2名激励对象本人存在买卖公司股票的情形，具体如下：

　　■

　　公司在策划本次激励计划事项过程中，严格按照《管理办法》、《公司信息披露管理办法》及其他公司内部制度，限定参与策划讨论的人员范围，对接触到内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记，并采取相应保密措施。在公司首次公开披露本次激励计划相关公告前，未发现存在内幕信息泄露的情形。

　　根据上述王晓玲、冯亚亚出具的书面说明及承诺：

　　1、王晓玲于2020年3月24日得到公司通知，要求上报本部门激励对象名单，在3月24日之前，王晓玲并不知悉本次激励计划的相关信息，买卖公司股票完全基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，未通过其他内幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。王晓玲承诺提供的上述情况是真实、完整、准确的，否则王晓玲自愿承担个别和连带的法律责任。

　　2、冯亚亚于2020年4月15日公司公告本次激励计划后，才知悉本次激励计划相关信息。在4月15日之前，冯亚亚并不知悉本次激励计划的相关信息，冯亚亚买卖公司股票完全基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，未通过内幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。冯亚亚承诺提供的上述情况是真实、完整、准确的，否则冯亚亚自愿承担个别和连带的法律责任。

　　除以上人员外，核查对象中的其他人员在自查期间没有在二级市场买入或者卖出公司股票的行为。

　　三、结论

　　经核查，在本激励计划草案公开披露前6个月内，未发现本次激励计划的内幕信息知情人及激励对象存在利用公司2020年限制性股票激励计划有关内幕信息进行股票买卖的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，所有核查对象的行为均符合《管理办法》的相关规定，均不存在内幕交易的行为。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年5月12日

　　证券代码：688028       证券简称：沃尔德            公告编号：2020-021

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司

　　2019年年度股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　股东大会召开的时间：2020年5月11日

　　股东大会召开的地点：嘉兴市秀洲区高照街道八字路1136号，嘉兴沃尔德金刚石工具有限公司四楼会议室

　　出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　■

　　表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长陈继锋先生主持。大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议合法有效。

　　公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事6人，出席6人，董事陈继锋先生、唐文林先生现场出席了本次会议；董事田雨先生、独立董事强桂英女士、朱晓东先生、邹晓春先生以通讯方式出席本次会议；

　　2、 公司在任监事3人，出席3人，监事张宗超、韩彦茹现场出席了本次会议；监事赵今巍以通讯方式出席本次会议；

　　3、 副总经理、董事会秘书周立军出席了本次会议；副总经理、财务总监李树辉现场列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于2019年度董事会工作报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、 议案名称：关于2019年度监事会工作报告议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　3、 议案名称：关于2019年年度报告及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　4、 议案名称：关于2019年度财务决算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　5、 议案名称：关于2020年度财务预算报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　6、 议案名称：关于2019年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　7、 议案名称：关于续聘2020年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　8、 议案名称：关于2019年度独立董事述职报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　9、 议案名称：关于使用部分超募资金用于永久补充流动资金的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　10、 议案名称：关于《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　11、 议案名称：关于《北京沃尔德金刚石工具股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　12、 议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　13、 议案名称：关于修订《公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　14、 议案名称：关于使用超募资金投资建设“年产2亿平方毫米金刚石膜及100万把高精度刀片技术改造项目”的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　（二） 累积投票议案表决情况

　　1、 关于提名张宗超为第二届董事会非独立董事的议案

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　　2、 关于提名刘春兰、孙雪原为第二届监事会监事的议案

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　　（三） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

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　　（四） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会会议的第10、11、12、13项议案为特别决议议案，上述议案由获得出席本次股东大会的股东所持有的表决权数量的三分之二以上表决通过。

　　2、本次股东大会会议的其他议案为普通决议议案，由获得出席本次股东大会的股东所持有的表决权数量的二分之一以上表决通过。

　　3、本次股东大会会议的第6、7、9、10、11、12、14、15项议案对中小投资者进行了单独计票。

　　4、涉及关联股东回避表决情况：本次股东大会议案涉及关联交易，回避表决的关联股东名称及所持表决权股份数量：

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　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京金诚同达律师事务所

　　律师：周振国、黄志文

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，沃尔德本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、股东大会的表决程序和表决结果等事项均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

　　特此公告。

　　北京沃尔德金刚石工具股份有限公司董事会

　　2020年5月12日