本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　一、 重要提示

　　1、 本次会议否决提案的情况：《关于2020年度日常关联交易预计的议案》未获通过。

　　2、 本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。

　　二、 会议召开情况

　　1、 召集人：公司第五届董事会

　　2、 表决方式：现场投票、网络投票相结合的方式

　　3、 会议召开时间：

　　(1) 现场会议召开时间：2020年5月7日下午14:00-15:00

　　(2) 网络投票时间：2020年5月7日- 2020年5月7日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年5月7日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年5月7日9:15-15:00期间的任意时间。

　　4、 现场会议召开地点：苏州市相城区黄埭镇潘阳工业园太东路2777号公司三楼会议室

　　5、 会议通知：公司于2020年4月11日刊登了《关于召开2019年年度股东大会的通知》，本次会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。

　　三、 会议出席情况

　　出席本次股东大会的股东及股东代表共计25人，代表有表决权股份354,863,471股，占本次会议股权登记日公司股份总数的70.6050%。其中：

　　1、 现场出席会议情况

　　出席本次现场会议的股东及股东代表2人，代表有表决权股份数352,392,000股，占公司股份总数的70.1133%。

　　2、 网络投票情况

　　通过网络和交易系统投票的股东23人，代表有表决权股份数2,471,471股，占公司股份总数的0.4917%。

　　3、 中小股东出席的总体情况

　　通过现场和网络投票的中小股东22人，代表有表决权的股份数2,417,471股，占公司总股份的0.4810% 。

　　会议由公司董事长吴明福先生主持，公司董事、监事、高级管理人员出席了会议，公司聘请的北京市中伦（上海）律师事务所律师对大会进行了见证。

　　四、 提案审议和表决情况

　　本次股东大会无修改提案的情况，也无新提案提交表决。本次股东大会审议表决结果如下：

　　1、 审议通过了《2019年度董事会工作报告的议案》；

　　表决结果：同意353,086,302股，占出席会议所有股东所持股份的99.4992％；反对752,169股，占出席会议所有股东所持股份的0.2120％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　2、 审议通过了公司《2019年度监事会工作报告的议案》；

　　表决结果：同意353,086,302股，占出席会议所有股东所持股份的99.4992％；反对752,169股，占出席会议所有股东所持股份的0.2120％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　3、 审议通过了公司《2019年度财务决算报告的议案》；

　　表决结果：同意353,635,202股，占出席会议所有股东所持股份的99.6539％；反对203,269股，占出席会议所有股东所持股份的0.0573％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　4、 审议通过了公司《2019年度利润分配预案的议案》；

　　表决结果：同意353,086,302股，占出席会议所有股东所持股份的99.4992％；反对752,169股，占出席会议所有股东所持股份的0.2120％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意640,302股，占出席会议中小股东所持股份的26.4864％；反对752,169股，占出席会议中小股东所持股份的31.1139％；弃权1,025,000股，占出席会议中小股东所持股份的42.3997％。

　　5、 审议通过了公司《2019年年度报告全文及其摘要的议案》；

　　表决结果：同意353,086,302股，占出席会议所有股东所持股份的99.4992％；反对203,269股，占出席会议所有股东所持股份的0.0573％；弃权1,573,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.4435％。

　　6、 审议通过了公司《关于公司续聘天职国际会计师事务所的议案》；

　　表决结果：同意353,635,202股，占出席会议所有股东所持股份的99.6539％；反对203,269股，占出席会议所有股东所持股份的0.0573％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　其中，中小投资者表决结果为：同意1,189,202股，占出席会议中小股东所持股份的49.1920％；反对203,269股，占出席会议中小股东所持股份的8.4083％；弃权1,025,000股，占出席会议中小股东所持股份的42.3997％。

　　7、 审议通过了公司《关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议案》；

　　表决结果：同意353,614,202股，占出席会议所有股东所持股份的99.6480％；反对224,269股，占出席会议所有股东所持股份的0.0632％；弃权1,025,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.2888％。

　　其中，中小投资者表决结果为：同意1,168,202股，占出席会议中小股东所持股份的48.3233％；反对224,269股，占出席会议中小股东所持股份的9.2770％；弃权1,025,000股，占出席会议中小股东所持股份的42.3997％。

　　8、 未审议通过公司《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。

　　股东罗普斯金控股有限公司、钱芳女士为本议案关联股东，故对本议案回避表决。罗普斯金控股有限公司持有表决权 328,988,160 股，钱芳女士持有表决权23,403,840股。

　　表决结果：同意694,302股，占出席会议所有非关联股东所持股份的28.0927％；反对752,169股，占出席会议所有非关联股东所持股份的30.4341％；弃权1,025,000股，占出席会议所有非关联股东所持股份的41.4733％。

　　其中，中小投资者的表决情况为：同意640,302股，占出席会议中小股东所持股份的26.4864％；反对752,169股，占出席会议中小股东所持股份的31.1139％；弃权1,025,000股，占出席会议中小股东所持股份的42.3997％。

　　本议案未获得审议通过。

　　五、 律师出具的法律意见

　　北京市中伦（上海）律师事务所顾峰与林岚律师出席了本次股东大会，进行了现场见证并出具法律意见书，认为：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

　　六、 备查文件

　　1、 苏州罗普斯金铝业股份有限公司2019年年度股东大会决议

　　2、 北京市中伦（上海）律师事务所出具的《关于苏州罗普斯金铝业股份有限公司2019年年度股东大会所涉相关问题之法律意见书》

　　特此公告。

　　苏州罗普斯金铝业股份有限公司

　　董 事 会

　　2020年5月7日

　　北京市中伦（上海）律师事务所

　　关于苏州罗普斯金铝业股份有限公司

　　2019年年度股东大会所涉相关问题之

　　法律意见书

　　致：苏州罗普斯金铝业股份有限公司

　　根据苏州罗普斯金铝业股份有限公司（“罗普斯金”或“公司”）的委托，北京市中伦（上海）律师事务所（“本所”）就公司2019年年度股东大会（“本次股东大会”）所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序及表决结果等相关问题发表法律意见。

　　本法律意见书系依据《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》（“《股东大会规则》”）、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（“《指导意见》”）及其他相关法律、法规、规章及规范性文件的规定出具。

　　为出具本法律意见书之目的，本所律师列席了本次股东大会，并由本所经办律师（“本所律师”）依照现行有效的中国法律、法规以及中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）相关规章、规范性文件的要求和规定，对罗普斯金提供的与题述事宜有关的法律文件及其他文件、资料进行了审查、验证。同时，本所律师还审查、验证了本所律师认为出具本法律意见书所必需审查、验证的其他法律文件及信息、资料和证明，并就有关事项向罗普斯金有关人员进行了询问。

　　在前述审查、验证、询问过程中，本所律师得到罗普斯金如下承诺及保证：其已经提供了本所认为为出具本法律意见书所必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言，有关副本材料或复印件与原件一致。

　　对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖罗普斯金或者其他有关机构出具的证明文件或咨询意见出具本法律意见书。

　　本所律师依据本法律意见书出具日及之前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表法律意见。

　　本所律师仅就本次股东大会所涉及的召集、召开程序、召集人资格和出席会议人员的资格、本次股东大会的提案、表决程序和表决结果等相关问题发表法律意见。

　　本法律意见书仅供罗普斯金为本次股东大会之目的使用，不得被其他任何人用于其他任何目的。本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议按有关规定予以公告。

　　本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并对所出具的法律意见承担责任。

　　本所律师根据现行有效的中国法律、法规及中国证监会相关规章、规范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就题述事宜出具法律意见如下：

　　一、关于本次股东大会的召集、召开程序

　　经本所律师审查，本次股东大会于2020年5月7日（星期四）下午14:00召开，《苏州罗普斯金铝业股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》（“股东大会通知”）公告已于2020年4月11日刊登在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/），本次股东大会通知的公告日期距本次股东大会的召开日期已达到并超过十五日。通知中载明了现场会议时间、网络投票时间、会议地点、会议召集人、召开方式、会议审议事项、会议出席对象、股权登记日、登记方法、参与网络投票的投票程序。

　　经本所律师审查，本次股东大会现场会议于2020年5月7日（星期四）下午14:00在苏州市相城区黄埭镇潘阳工业园太东路2777号三楼会议室如期召开。公司按照股东大会通知，通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向公司股东提供了本次股东大会的网络投票平台，股东可以通过上述系统行使表决权。通过深圳证券交易所交易系统进行投票起止时间为2020年5月7日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年5月7日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　经本所律师核查验证，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，亦符合《苏州罗普斯金铝业股份有限公司章程》（“《公司章程》”）的规定。

　　二、关于本次股东大会召集人资格和出席会议人员的资格

　　经本所律师审查，罗普斯金第五届董事会第三次会议于2020年4月10日召开，决定召开公司2019年年度股东大会，公司第五届董事会是本次股东大会的召集人；出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共2方，代表有表决权的股份数共计352,392,000股，占罗普斯金有表决权总股本的比例为70.1133%。出席或列席本次股东大会的其他人员为罗普斯金的部分董事、监事和高级管理人员以及本所律师。

　　根据深圳证券交易所提供的相关资料的统计，在交易系统投票和互联网投票有效时间内通过上述网络投票系统直接投票的股东共23名，代表有表决权的股份数共计2,471,471股，占罗普斯金有表决权总股本的比例为0.4917%。

　　经本所律师核查验证，本次股东大会召集人的资格以及出席会议人员的资格合法、有效。

　　三、关于本次股东大会的议案

　　经本所律师审查，股东以及经授权的股东委托代理人未在本次股东大会上提出任何未在股东大会通知上列明的提案，本次股东大会仅审议表决了股东大会通知中载明的议案，本次股东大会的议案未出现修改和变更的情况。

　　经本所律师核查验证，本次股东大会审议的议案内容与提案方式符合相关法律、法规和规范性文件的要求，符合罗普斯金《公司章程》的规定。

　　四、关于本次股东大会的表决程序

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式，本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供本次股东大会的网络形式投票平台。股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式。

　　经本所律师审查，出席公司本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就公告中列明的事项以记名投票方式进行了表决，由两名股东代表、监事代表以及本所律师共同参加计票和监票，当场公布表决结果。

　　选择网络投票的股东及股东代理人在网络投票有效时间内通过网络投票系统进行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券交易所向公司提供了参加本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果统计数据。

　　本次股东大会投票表决结束后，公司对每项议案合并统计现场投票和网络投票的投票结果。

　　经本所律师核查验证，本次股东大会现场会议以及网络投票的表决程序及表决方式符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，亦符合罗普斯金《公司章程》的规定。

　　五、关于本次股东大会的表决结果

　　经本所律师审查，本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下：

　　(一) 《2019年度董事会工作报告》

　　表决结果为：同意353,086,302股，反对752,169股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.4992%。

　　(二) 《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果为：同意353,086,302股，反对752,169股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.4992%。

　　(三) 《2019年度财务决算报告》

　　表决结果为：同意353,635,202股，反对203,269股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.6539%。

　　(四) 《2019年度利润分配预案的议案》

　　表决结果为：同意353,086,302股，反对752,169股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.4992%。

　　(五) 《2019年年度报告全文及其摘要的议案》

　　表决结果为：同意353,086,302股，反对203,269股，弃权1,573,900股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.4992%。

　　(六) 《关于公司续聘天职国际会计师事务所的议案》》

　　表决结果为：同意353,635,202股，反对203,269股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.6539%。

　　(七) 《关于使用暂时闲置自有资金购买银行理财产品的议案》

　　表决结果为：同意353,614,202股，反对224,269股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的99.6480%。

　　(八) 《关于2020年度日常关联交易预计的议案》

　　关联股东东罗普斯金控股有限公司、钱芳回避表决。表决结果为：同意694,302股，反对752,169股，弃权1,025,000股，同意占本次股东大会有效表决权股份总数的28.0927%。

　　本次股东大会对前述审议的议案进行表决时由股东代表、监事代表以及本所律师共同参加计票和监票。

　　经本所律师核查验证，根据表决结果，除公司《关于2020年度日常关联交易预计的议案》未通过外，本次股东大会其他议案已获通过。本次股东大会的表决程序以及表决结果符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，亦符合《公司章程》的规定。本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

　　六、结论

　　综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，符合《公司章程》的规定；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

　　本法律意见书正本三份，无副本，经本所律师签字并经本所盖章后生效。

　　北京市中伦（上海）律师事务所（盖章）

　　负责人：　　　　　　经办律师：　　　　　　

　　赵靖顾峰

　　经办律师：　　　　　　林岚

　　年  月  日