1、本次会计政策变更前，公司财务报表格式按照财政部于2018年6 月发布的《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕15号）的规定执行。

　　2、本次会计政策变更前，公司执行财政部颁布的修订前的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

　　（三）变更后公司采用的会计政策

　　1、财务报表格式调整的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2019年发布的《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）的相关政策。

　　2、新金融工具准则的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2017年修订并发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7号）、《企业会计准则第23号—金融资产转移》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号—套期会计》（财会〔2017〕9号）、《企业会计准则第37号—金融工具列报》（财会〔2017〕14号）的相关政策。

　　3、非货币性资产交换的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照财政部于2019年5月9日发布的《关于印发修订〈企业会计准则第7号——非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号）的相关规定执行。

　　4、债务重组准则的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照财政部于2019年5月16日发布的《关于印发修订〈企业会计准则第9号——债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号）的相关规定执行。

　　5、收入准则的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照财政部于2017年7月5日发布的《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》(财会〔2017〕22号)的相关规定执行。

　　6、关联方的判断、企业合并中取得的经营活动或资产的组合是否构成业务的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司按照财政部于2019年12月10日颁布了《关于印发〈企业会计准则解释第13号的通知》(财会〔2019〕21号)的相关规定执行。

　　其余未变更部分仍执行其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（四）变更日期

　　公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　（一）财务报表格式调整的会计政策

　　根据财会〔2019〕6号、财会〔2019〕16号文件的要求，公司对财务报表格式进行了以下修订，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整，主要为：

　　1、资产负债表：将原“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”、“应收账款”和“应收款项融资”三个行项目；将原“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目；新增“使用权资产”、“租赁负债”、“专项储备”项目。

　　公司根据财会〔2019〕6号、财会〔2019〕16号规定的财务报表格式编制比较报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则，不存在因首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益的情况。2019年度财务报表受影响的项目和金额情况如下：

　　单位：元

　　■

　　2、利润表：“资产减值损失”、“信用减值损失”两个行项目位置移至“公允价值变动收益”之后；在原“投资收益”行项目下新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目。

　　3、现金流量表：明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关还是与收益相关，均在“收到其他与经营活动有关的现金”项目填列。删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目。

　　4、所有者权益变动表：明确了“其他权益工具持有者投入资本”项目的填列口径，“其他权益工具持有者投入资本”项目，反映企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。该项目根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。

　　本次会计政策变更，是公司根据国家财政部的规定和要求进行的合理变更，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司净资产、净利润等相关财务指标无影响。

　　（二）根据新金融工具准则，主要变更内容如下：

　　1、根据金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；

　　2、金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”；

　　3、非交易性权益工具投资在初始确认时，可以将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

　　4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

　　5、套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动；

　　6、金融工具相关披露要求相应调整。新金融工具准则要求从2019年1月1日开始执行，不重述前期可比数，旧数据影响调整2019年期初留存收益和其他综合收益。

　　本次会计政策变更，将对公司财务报表项目相关列示产生影响，不会对公司财务指标产生重大影响，不涉及对公司以前年度的追溯调整，不存在因首次执行日执行新金融工具准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益的情况。

　　2019年（首次）起执行新金融工具准则，调整执行当年年初财务报表相关项目情况：

　　1、合并资产负债表2019年1月1日调整业务类型、报表项目和金额的情况如下：

　　■

　　2、母公司资产负债表2019年1月1日调整业务类型、报表项目和金额的情况如下：

　　■

　　3、应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

　　公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于包含重大融资成分的应收款项，公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　（三）非货币性资产交换的会计政策

　　根据《关于印发修订〈企业会计准则第7号——非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号）的要求，对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据修订后的准则进行调整，2019年未发生相关业务。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。

　　（四）债务重组准则的会计政策

　　根据《关于印发修订〈企业会计准则第9号——债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号）的要求，对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据修订后的准则进行调整，2019年未发生相关业务。对2019年1月1日之前发生的债务重组不进行追溯调整。

　　（五）收入准则的会计政策

　　《企业会计准则第14号——收入》（简称“新收入准则”)主要变更内容如下：

　　新收入准则将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。

　　公司自2020年1月1日起执行新收入准则。本次新收入准则的执行不影响公司2019年度相关财务指标。新准则的执行对公司未来大部分业务收入确认不会产生重大影响，但对加速器定制业务会受合同签订的方式产生一定的影响。

　　（六）企业会计准则解释第13号

　　本准则是对《36号准则-关联方披露》的纠错和补充；对构成业务的要素定义有所变化。政策自2020年1月1日起执行，不影响公司2019年度相关财务指标。

　　三、本次会计政策变更履行的程序

　　2020年4月28日，经公司第九届董事会第五次会议及第九届监事会第五次会议审议通过了《关于变更公司会计政策及修订〈公司会计核算管理制度〉的议案》。

　　四、董事会、独立董事、监事会意见

　　（一）董事会意见

　　经审议，董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

　　（二）独立董事意见

　　经审议，我们认为：公司本次会计政策变更，是根据财政部《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）等近几年颁发的新会计政策通知的要求，对公司会计政策进行变更，有助于更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次调整的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东的权益的情况，同意本次会计政策的变更。

　　（三）监事会意见

　　经审议，监事会认为：本次会计政策调整，是按照国家会计法规的要求进行调整，监事会同意本次会计政策变更和修订《公司会计核算管理制度》。

　　五、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议；

　　2、第九届监事会第五次会议决议；

　　3、独立董事意见。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-045

　　中广核核技术发展股份有限公司关于与中广核财务有限责任公司续签《金融服务框架协议》暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　（一）中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）经第八届董事会第三次会议及2016年度股东大会审议通过，与关联方中广核财务有限责任公司（以下简称“财务公司”）签署了《金融服务框架协议》，协议有效期三年，现根据公司业务发展情况，拟与财务公司续签《金融服务协议》3年，财务公司将继续向公司提供金融服务，包括但不限于吸收存款、发放贷款、委托贷款、综合常年财务顾问服务、专项财务顾问服务、结算服务、保险服务、融资租赁业务等金融服务。在协议有效期限内，公司存入财务公司的存款及利息收入每日最高余额、公司使用财务公司提供的贷款每日最高余额、公司根据协议支付的与结算、贷款及其他金融服务相关的服务费用均设上限额度。

　　（二）公司于2020年4月28日召开的第九届董事会第五次会议及第九届监事会第五次会议分别审议通过了《关于公司与中广核财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉暨关联交易的议案》。董事会上，关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛回避表决，独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　（三）本次协议的签署事项尚需提交公司股东大会审议。本次协议的签署不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　二、关联方基本情况

　　（一）基本情况

　　公司名称：中广核财务有限责任公司

　　类型：有限责任公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道深南大道2002号中广核大厦北楼22层

　　法定代表人：梁开卷

　　注册资本：300,000万人民币

　　成立日期：1997年07月22日

　　统一社会信用代码：9144030010002726X7

　　经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；从事衍生产品交易业务（普通类资格，仅限于从事由客户发起的远期结售汇，远期外汇买卖、外汇掉期、货币掉期、利率掉期五种产品的代客交易业务）；成员单位产品的买方信贷。

　　股权结构：中国广核集团有限公司持股比例为66.66%，中广核工程有限公司持股比例为30%，中广核服务集团有限公司持股比例为3.34%。

　　财务公司不是失信被执行人。

　　（二）历史沿革

　　财务公司系经中国人民银行银复[1997]244号文批准，由中国广东核电集团有限公司(2013年4月26日更名为“中国广核集团有限公司”)、广东核电投资有限公司(以下简称“广核投公司”)、岭澳核电有限公司(以下简称“岭澳核电公司”)、广东核电服务总公司(后更名为“中广核服务集团有限公司”，以下简称“核服集团”)、广东核电实业开发有限公司(以下简称“核电实业公司”)、广东核电物业发展有限公司(以下简称“核电物业公司”)、中广核大唐置业有限公司(以下简称“大唐置业公司”)及中广核进出口有限公司(以下简称“进出口公司”)共同发起设立的非银行金融机构，于1997年7月1日正式成立，财务公司成立时注册资本计人民币300,000,000.00元，中国广核集团有限公司、广核投公司、岭澳核电公司、核电服务公司、核电实业公司、核电物业公司、大唐置业公司、进出口公司持股比例分别为61%、10%、6%、5%、5%、5%、5%和3%。

　　经多次股权变更及注册资本增加，截至2019年12月31日，财务公司注册资本计人民币3,000,000,000.00元，中国广核集团有限公司、中广核工程有限公司、核服集团持股比例分别为66.66%、30%、3.34%。

　　（三）财务状况

　　截至2019年末，财务公司资产总计428.40亿元，其中存放央行款项19.15亿元，存放同业款项153.48亿元，各项贷款余额207.95亿元；负债合计383.04亿元，其中各项存款381.87亿元；所有者权益合计45.36亿元，其中实收资本30.00亿元，未分配利润3.60亿元。2019年度，财务公司实现营业总收入12.21亿元；实现利润总额6.63亿元；实现税后净利润4.96亿元（已经审计）。

　　（四）关联关系

　　财务公司是公司实际控制人中国广核集团有限公司的子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条款有关规定，财务公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。

　　三、关联交易标的情况

　　财务公司将继续向公司提供金融服务，根据《金融服务协议》约定，在本协议有效期限内，公司存入财务公司的存款及利息收入每日最高余额，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日上限额度分别为人民币18亿元、人民币24亿元、人民币27亿元、人民币30亿元。

　　在本协议有效期限内，公司使用财务公司提供的贷款每日最高余额，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日上限额度分别为人民币20亿元、人民币28亿元、人民币31亿元、人民币34亿元。

　　在本协议有效期限内，公司根据本协议支付的与结算、贷款及其他金融服务相关的服务费用，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日上限额度分别为人民币110万元、人民币180万元、人民币200万元、人民币220万元。

　　四、关联交易主要内容及定价政策

　　（一）服务范围：

　　财务公司向公司提供金融服务，包括但不限于吸收存款、发放贷款、委托贷款、综合常年财务顾问服务、专项财务顾问服务、结算服务、保险服务、融资租赁业务等金融服务。

　　（二）定价政策：

　　1、公司存放在财务公司的存款利率将不低于（i）财务公司向中国广核集团其他下属公司提供的同期同类存款的利率；及（ii）主要商业银行向公司提供的同期同类存款利率。

　　2、财务公司向公司提供贷款的利率将按照以下条件确定：正常商业条款，不高于公司在中国其他商业金融机构取得的同期同类的贷款利率。

　　3、公司通过财务公司办理结算、委托贷款及其它金融服务的服务费用将不高于（i）独立商业银行或金融机构收取的费用；（ii）财务公司向中国广核集团其他下属公司提供类似服务所收取的费用。

　　（三）年度交易上限

　　在本协议有效期限内，公司存入财务公司的存款及利息收入每日最高余额，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日的上限额度分别为人民币18亿元、人民币24亿元、人民币27亿元、人民币30亿元。

　　在本协议有效期限内，公司使用财务公司提供的贷款每日最高余额，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日上限额度分别为人民币20亿元、人民币28亿元、人民币31亿元、人民币34亿元。

　　在本协议有效期限内，公司根据本协议支付的与结算、贷款及其他金融服务相关的服务费用，自2020年4月20日至2020年12月31日、2021年1月1日至2021年12月31日、2022年1月1日至2022年12月31日、2023年1月1日至2023年4月19日的上限额度分别为人民币110万元、人民币180万元、人民币200万元、人民币220万元。

　　（四）协议有效期

　　在协议双方已取得与本协议及其项下之交易的一切必须的同意和批准，且法定代表人或授权代表签章的前提下，本协议有效期为自原协议到期日起，为期三年。

　　（五）风险防控

　　1、财务公司确保服务提供方资金管理网络安全运行，保障资金安全。

　　2、财务公司向公司承诺，将会提供充分的资料予公司及其审计师，以确保公司得以根据中国适用法律、《上市规则》及中国证监会和深交所的其他规定就本协议项下的交易符合相关的申报及披露规定。保证一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项，应及时告知公司。公司有权调回所存款项。如果出现存于财务公司的存款无法取回的违约情况，公司有权用财务公司所提供的贷款抵消该部分无法取回的存款。

　　3、公司制定了关于在中广核财务有限责任公司办理存贷款业务的风险处置预案。

　　五、交易目的和对上市公司的影响

　　财务公司向公司提供金融服务将有利于公司在保证资金正常运转的基础上，充分利用中国广核集团强大的股东背景，进一步拓宽融资渠道，综合降低融资成本与财务费用，提升融资效率，加速资金周转，进一步提高资金效益，为公司未来的快速发展提供强而有力的资金支持和保障。

　　双方合作遵循平等自愿、互利互惠、共同发展的合作原则，与其他银行业金融机构提供的服务无实质差异，不会对公司的独立性造成影响，不会由此导致公司对关联方产生依赖，故不会对公司和中小股东造成损害，不会对公司的财务状况带来不利影响。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　年初到2020年3月31日，公司与财务公司累计发生的关联交易如下：关联人财务公司为公司及其控股子公司提供贷款业务的余额3,000万元；公司在关联人财务公司存款余额为61,695.90万元；公司收取或支付与结算、贷款及其他金融服务相关的服务费用为91.70万元。

　　七、独立董事的事前认可情况及发表的独立意见

　　独立董事发表了事前认可意见，同意将上述议案提交公司董事会会议审议。

　　独立意见如下：此项关联交易能够节约公司金融交易成本和费用，提高资金使用水平和效益，并且此项关联交易的交易过程遵循了公平、合理的原则，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，因此同意本项关联交易。

　　八、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议；

　　2、第九届监事会第五次会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的事前认可和独立意见；

　　3、金融服务协议。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-046

　　中广核核技术发展股份有限公司关于2019年度计提信用减值准备和资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2020年4月28日，中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第五次会议审议通过了《关于2019年度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

　　为更加真实、准确地反映公司截止2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》（证监公司字[1999]138号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、中国证监会《会计监管风险提示第8号-商誉减值》以及公司会计政策的相关规定，公司基于谨慎性原则，对2019年末应收账款、其他应收款、存货、长期应收款、固定资产、无形资产以及商誉等各类资产进行了清查，对各类存货的可变现净值、应收款项回收的可能性、固定资产及无形资产的可收回金额等进行了充分的评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。

　　经过全面清查和测试，公司2019年计提信用减值准备43,560,784.30元，计提资产减值准备28,156,940.77元，转回资产减值准备156,772.49元。

　　一、计提信用减值准备和资产减值准备情况概述

　　公司2019年计提信用减值准备包含应收坏账准备、其他应收款坏账准备和长期应收款坏账准备，计提资产减值准备包括存货跌价准备和商誉减值准备。总体情况如下：

　　单位：元

　　■

　　二、计提信用减值准备和资产减值准备具体情况

　　（一）应收账款坏账准备

　　1、应收款项坏账准备的确认标准、计提方法

　　（1）应收款项的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

　　公司对于《企业会计准则第14号——收入》所规定的、不含重大融资成分（包括根据该准则不考虑不超过一年的合同中融资成分的情况）的应收款项，采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　对于包含重大融资成分的应收款项，公司选择采用预期信用损失的简化模型，即始终按照整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

　　以上形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

　　（2）应收款项分类及坏账准备计提方法

　　公司考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，以单项或组合的方式对应收款项预期信用损失进行估计。

　　1）按单项计提坏账准备的应收款项

　　单独评估信用风险的应收款项，如：无法联系对方、对方破产清算、债务人死亡的应收款项；与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项；已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。

　　对于单独评估信用风险的应收款项，于资产负债表日单独进行减值测试，有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。

　　2）按组合计提坏账准备的应收款项

　　① 确定组合的依据

　　■

　　② 按组合计提坏账准备的计提方法

　　■

　　组合中，采用账龄分析法计提坏账准备情况如下：

　　■

　　2、应收账款坏账准备计提情况

　　（1）应收账款按坏账计提方法分类列示

　　单位：元

　　■

　　（续上表）

　　■

　　（2）本年应收账款坏账准备情况

　　单位：元

　　■

　　（二）其他应收款坏账准备

　　1、其他应收款坏账准备计提情况

　　单位：元

　　■

　　2、其他应收款余额及坏账准备情况

　　单位：元

　　■

　　（三）长期应收款坏账准备

　　1、长期应收款情况

　　单位：元

　　■

　　（续上表）

　　■

　　2、长期应收款坏账准备计提情况

　　单位：元

　　■

　　（四）存货跌价准备

　　1、存货跌价准备的计提方法

　　资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，并按单个存货项目计提存货跌价准备，但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备。

　　可变现净值是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。在确定存货的可变现净值时，以取得的确凿证据为基础，同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响。

　　2、存货跌价准备计提情况

　　单位：元

　　■

　　（五）商誉减值准备

　　1、商誉减值准备的计提方法

　　公司至少在每年年度终了进行商誉减值测试。对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

　　在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。

　　2、商誉减值准备计提情况

　　单位：元

　　■

　　公司商誉主要源于2015-2018年间对外并购形成，收购后的公司均作为独立的经济实体运行，现金流相对独立。截止2019年12月31日，以上公司的经营主业、生产经营活动的管理模式以及资产的持续使用方式等均未发生明显变化，因此本年减值测试公司继续将以上每个公司的整体经营性资产及负债认定为一个资产组，与收购日形成商誉时的资产组及以前年度商誉减值测试时所确定的资产组保持了一致。

　　公司将包含商誉的资产组的账面价值与其可收回金额进行比较，账面价值低于可收回金额的计提减值准备。资产组的可收回金额按照资产组的预计未来现金流量的现值确定，与未来现金流量相关的预测数据以近几年历史实际经营成果结合后期行业及公司的发展趋势进行预测。2020年-2024年预测增长率主要集中在1%-15%之间、永续期增长率主要为0%；现金流折现所采用的是反映相关资产组特定风险的税前折现率，为15.90%--16.00%。减值测试工作由公司聘请的北京中同华资产评估有限公司、江苏华信资产评估有限公司、北京中锋资产评估有限责任公司协助进行，相关成果报告号为：中同华评报字2020第020324号、中同华评报字2020第020325号、中同华评报字2020第020326号、中同华评报字2020第020327号、中同华评报字2020第020328号、中同华评报字2020第020329号、中同华评报字2020第020330号、中同华评报字2020第020331号、中同华评报字2020第020332号、中同华评报字2020第020333号、中同华评报字2020第020334号、苏华评报字[2020]第61号、中锋评报字（2020）第01065号。

　　根据减值测试结果，中广核俊尔包含商誉的资产组可收回金额为151,510.00万元，比账面价值153,060.40万元低1,550.40万元，按相关份额计提商誉减值准备790.70万元；扬州新奇特包含商誉的资产组可收回金额为19,010.00万元，比账面价值19,171.10万元低161.10万元，按相关份额计提商誉减值准备96.66万元；江阴爱科森包含商誉的资产组可收回金额为36,234.15万元，比账面价值36,436.17万元低202.02万元，按相关份额计提商誉减值准备121.21万元；苏州博繁包含商誉的资产组可收回金额为11,000.00万元，比账面价值12,372.41万元低1,372.41万元，按相关份额计提商誉减值准备699.93万元；大连国际包含商誉的资产组可收回金额为224,930.79万元，比账面价值225,982.18万元低1,051.39万元，对反向并购大连国际的商誉全额计提减值准备；除此之外，其他资产组本期未发生减值，无需计提减值准备。

　　三、计提信用减值准备和资产减值准备对公司当期利润的影响

　　2019年度信用减值准备和资产减值准备计提事项对公司利润总额影响金额为71,534,208.25元。

　　四、董事会关于计提信用减值准备和资产减值准备的合理性说明

　　经审议，董事会认为：依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司2019年度计提信用减值准备和资产减值准备依据充分，公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、独立董事意见

　　本次计提资产和信用减值准备依据充分、决策程序规范，符合《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》（证监公司字[1999]138号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的规定和要求，有利于真实反映公司财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。同意公司本次计提资产和信用减值准备。

　　六、监事会审核意见

　　经审议，监事会认为：依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司2019年度计提资产和信用减值准备依据充分，公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-047

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　未来三年（2020年—2022年）股东回报规划

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为进一步规范和完善中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政策，增强利润分配的透明度，保证投资者分享公司的发展成果，形成投资者稳定的回报预期，根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程等相关文件的规定，结合公司实际情况，特制定公司未来三年（2020年—2022年）股东回报规划。

　　一、公司制定本规划考虑的因素

　　1、根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》的有关要求，在综合考虑上市公司发展目标、新老股东的要求和意愿、社会资金成本等因素的基础上，制定本规划。

　　2、公司未来三年可以采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利，但优先采取现金分红的方式，实施积极的利润分配政策，给予公司股东合理的投资回报。

　　二、本规划的制定原则

　　公司制定利润分配政策应重视对投资者的合理投资回报，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法律、法规的相关规定。

　　三、公司未来三年（2020年—2022年）的具体股东回报规划

　　（一）利润分配的形式

　　公司利润分配可以采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律许可的其他方式。公司优先实行以现金方式分配股利，在保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，公司可以采取股票股利方式进行利润分配。公司可以进行中期现金分红。

　　（二）现金分红的具体条件

　　1、公司该年度实现的净利润为正值、且现金流量充裕，实施现金分红不影响公司后续持续经营；

　　2、公司累计可供分配的利润为正值；

　　3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；

　　4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。

　　（三）现金分红的比例及时间间隔

　　在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的10%，公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年年均可分配利润的30%。

　　（四）股票股利发放条件

　　公司根据年度的盈利情况及资金状况，在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下，注重股本扩张与业绩增长保持同步，可以考虑进行股票股利分红或现金与股票分红相结合的方式。

　　（五）利润分配政策、方案的决策机制

　　1、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金供给和需求情况和股东回报规划提出、拟定，经董事会审议通过后提交股东大会批准。董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见并公开披露；

　　2、董事会在决策和形成利润分配预案时，要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容，并形成书面记录作为公司档案妥善保存；

　　3、监事会在审议利润分配预案时，须经全体监事过半数以上表决同意。经董事会、监事会审议通过后，方能提交公司股东大会审议；

　　4、股东大会对现金分红具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流(包括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等)，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。董事会、独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会上的投票权。分红方案应由出席股东大会的股东或股东代理人所持表决权的1/2以上通过；

　　5、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及本章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批准，并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过；

　　6、公司当年盈利但未作出利润分配预案的，管理层需对此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，由董事会审议并经独立董事发表独立意见后提交股东大会审议批准，并在公司的年度报告和指定媒体上予以公开披露。

　　（六）利润分配信息披露机制

　　公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度报告中详细披露利润分配方案和现金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合本章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等。如公司当年盈利且满足现金分红条件、但董事会未作出现金利润分配方案的，公司应当在定期报告中披露原因，还应说明未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董事发表独立意见、监事会发表意见。

　　（七）未来股东回报规划的制定和相关决策机制

　　公司董事会根据利润分配政策及公司实际情况，结合独立董事、监事会及股东(特别是公众投资者)的意见制定股东回报规划。

　　公司至少每三年重新修订一次股东未来分红回报规划，并由公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司目前盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段及当期资金需求，确定该时段的股东回报规划。

　　四、本规划未尽事宜，依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-051

　　中广核核技术发展股份有限公司董事会关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《主板信息披露业务备忘录第7 号——信息披露公告格式》等有关规定，本公司编写了《2019年度募集资金存放与使用情况报告》，本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准中国大连国际合作（集团）股份有限公司向中广核核技术应用有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]2412号）核准，公司非公开发行人民币普通股（A股）267,686,421股，每股面值1元，实际发行价格每股10.46元，共募集人民币2,799,999,963.66元，扣除承销费用40,500,000.00元，以及与发行有关的费用4,363,290.60元（律师费、验资费、证券登记费等），实际募集资金净额为人民币2,755,135,673.06元。上述资金已于2016年12月30日全部到位，并经中准会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证，并出具了《验资报告》（中准验字[2016]1210号）。

　　（二）募集资金使用情况

　　各年度募集资金使用情况及各年末余额情况如下表：

　　■

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　为规范、加强公司募集资金的管理，提高资金使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利益，依据有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金使用管理制度》，并经公司2016年第二次临时股东大会审议通过。

　　公司募集资金投资项目由公司总经理负责组织实施，投资项目按公司报告书承诺的计划进度实施，公司财务部负责资金的调度和安排，公司财务部对募集资金的使用情况设立台账，详细反映募集资金的支出情况和投入情况。公司内部审计部门至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次，并及时向审计委员会报告检查结果。

　　公司2019年度募集资金使用均按照《募集资金使用管理制度》的相关规定执行。

　　（二）募集资金的专户存储与监管情况

　　1、募集资金专户存储三方监管情况

　　为规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《募集资金使用管理制度》等规定，2017年1月11日，公司与独立财务顾问中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）、国家开发银行股份有限公司深圳市分行、中国工商银行股份有限公司深圳市分行、招商银行股份有限公司深圳上步支行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用进行共同监管（具体情况参见《关于募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2017-027）。

　　由于本次募投项目的实施主体均为公司下属全资子公司，公司通过向募投项目实施公司增资的方式拨付募集资金，为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者的合法权益，公司及相关下属公司分别与中德证券以及相应存管银行签订了《募集资金三方监管协议》，具体而言：2017年8月17日，公司、中广核高新核材集团有限公司（以下简称“高新核材”）、中广核俊尔新材料有限公司、招商银行股份有限公司温州解放支行、中德证券签订了《募集资金三方监管协议》（具体情况参见《中广核核技术发展股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2017-097）；2017年8月24日，公司、高新核材、中德证券分别与中国银行股份有限公司太仓分行，中广核高新核材集团（太仓）三角洲新材料有限公司及中国农业银行股份有限公司太仓分行，中广核三角洲（中山）高聚物有限公司及中国农业银行股份有限公司太仓分行，中广核拓普（湖北）新材料有限公司及中国银行股份有限公司太仓分行签订了《募集资金三方监管协议》（具体情况参见《中广核核技术发展股份有限公司关于签订募集资金三方监管协议的公告》，公告编号2017-098）。

　　前述《募集资金三方监管协议》的主要内容与深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》中的《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照《募集资金三方监管协议》协议执行。

　　2、募集资金在各银行账户的存储情况

　　截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

　　单位：人民币元

　　■

　　三、 2019年度募集资金的实际使用情况截至2019年12月31日，募集资金投资项目的资金实际使用情况详见“附表1：2019年度募集资金使用情况对照表”。

　　四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一） 变更募集资金投资项目的情况

　　1、变更募投项目实施主体

　　2018年12月11日公司第八届董事会第二十三次会议、第八届监事会第十八次会议、2018年12月27日公司2018年第五次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，同意由于行政区划调整，将金海产业园四个募集资金投资项目“技术研究开发中心扩建项目”、“年产2.4万吨长玻纤增强聚丙烯车用结构材料（LFT）生产建设项目”、“年产6.6万吨高性能改性尼龙（PA）生产建设项目”、“年产3万吨高性能改性聚碳酸脂（PC）生产建设项目”的实施主体由“中广核俊尔新材料有限公司”变更为其全资子公司“中广核俊尔（浙江）新材料有限公司”，实施地点不变（具体情况参见《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的公告》，公告编号2018-080）。

　　2、调整募集资金投资项目实施方案

　　为了有效防范投资风险，保证募集资金投资项目的实施质量，优化公司资源配置，提升设备的综合配套能力和利用率，经公司于2019年4月25日召开的第八届董事会第二十七次会议、第八届监事会第二十次会议、2019年5月17日召开的2018年年度股东大会审议通过，公司将募投项目新建产能降低至28.42万吨，所使用的募集资金调减至15.21亿元，并将调减的86,799.32万元募集资金及募集资金前期现金管理收益（具体金额以实施日结转的金额为准）永久性补充流动资金（具体情况参见《关于调整募集资金投资项目实施方案的公告》，公告编号2019-018）。各募投项目具体调整如下：

　　（1）“技术研究开发中心扩建项目”募集资金承诺投资额11,032.00万元，变更后投资额4,472.71万元。

　　（2）“年产2.4万吨长玻纤增强聚丙烯车用结构材料（LFT）生产建设项目”募集资金承诺投资额16,128.00万元，变更后投资额11,001.22万元，产能由年产长玻纤增强聚丙烯车用结构材料（LFT）2.4万吨调整为2.42万吨。

　　（3）“年产6.6万吨高性能改性尼龙（PA）生产建设项目”募集资金承诺投资额36,860.00万元，变更后投资额18,419.67万元，产能由年产高性能改性尼龙（PA）6.6万吨调整为3.2886万吨。

　　（4）“年产3万吨高性能改性聚碳酸脂（PC）生产建设项目”募集资金承诺投资额16,414.00万元，变更后投资额7,848.76万元，产能由年产高性能改性聚碳酸脂（PC）3万吨调整为1.6133万吨。

　　（5）“13.485万吨高聚物材料新建项目”募集资金承诺投资额53,076.70万元，变更后投资额34,165.17万元，产能由年产高聚物材料新建项目13.485万吨调整为5.864万吨。

　　（6）“10万吨高聚物材料新建项目”由于与建筑承包商合同纠纷原因导致目前本项目的建筑施工处于暂停状态，公司正通过积极应诉维护自身合法权益，但由于受政策影响原因，公司无法重新启动招标，因此暂时停止实施本项目，后续待相关诉讼事项出现实质性进展后，公司将再重启或调整本募投项目。

　　（7）“18万吨高聚物材料新建项目”募集资金承诺投资额68,248.40万元，变更后投资额39,052.25万元，产能由年产高聚物材料新建项目18万吨调整为5.239万吨。

　　截至2019年12月31日，变更募集资金投资项目情况详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换的情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　2019年度，公司已按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和《募集资金使用管理制度》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　二〇二〇年四月三十日

　　附表1：2019年度募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

　　■

　　附表2：变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　■

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-040

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　第九届董事会第五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”或“中广核技”）第九届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）通知于2020年4月18日以电子邮件形式发出。

　　2、本次会议于2020年4月28日上午9:00时在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼881会议室以现场及通讯表决相结合的方式召开。

　　3、本次会议应出席董事9名，实际出席会议董事9名，董事林坚、胡冬明、程超现场出席，其他董事以通讯方式参加会议。

　　4、本次会议由董事长林坚先生召集和主持。公司监事会3名监事、董事会秘书及部分高级管理人员列席会议。

　　5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经出席会议的董事审议和表决，本次会议形成以下决议：

　　1、审议通过《关于2019年度总经理工作报告的议案》

　　总经理胡冬明代表公司经营管理团队对2019年度工作进行了总结，并提出了2020年度的工作目标及计划。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　2、审议通过《关于2019年度社会责任报告的议案》

　　公司始终遵循“高投资回报、高市场潜力、高技术附加值、高社会价值、高员工成长”的可持续发展原则，始终以人才、技术、文化为核心竞争力，坚持A+战略、坚持稳健经营，坚持创新发展，坚持固本强基，坚持深化改革，坚持党建引领，经受住了内外部的严峻挑战，经营业绩总体平稳，市场竞争优势得到巩固，总部管控能力全面提升，重大风险总体可控，融合发展迈向新高度。

　　根据中国证监会发布的《上市公司治理准则》第八十六条以及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，结合公司在履行社会责任方面的具体情况，公司编制了《2019年度社会责任报告》。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　3、审议通过《关于2019年度内部审计工作报告及2020年审计计划的议案》

　　根据《上市公司规范运作指引》的相关要求，公司按照经董事会审批的《2019年年度审计工作计划》，完成了各项专项审计工作，对发现的审计问题进行了汇总和分析。根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号-年度内部控制评价报告的一般规定》等规范要求，公司开展了本部及各级次公司2019年内部控制评价工作，加强了内控管理。

　　2020年内部审计工作将以公司经营方针为引领，围绕公司“七个加强”展开，加强项目的针对性，着力提升审计的有效性。以风险和问题为导向，聚焦公司“存量提质、转型升级、科技创新、治理水平”等，重点监督检查公司高质量发展管控措施落地执行情况，落实二级成员公司主要负责人经济责任审计全覆盖要求；实现成员公司审计工作一体化管理，全面提升审计工作力度，有效发挥内部审计“免疫”功能和价值，促进公司依法合规经营和提质增效降成本，有效防范重大经营风险。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　4、审议通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　董事会认为，根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，公司于内部控制评价报告基准日，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷。根据公司非财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事对董事会建立和实施内部控制进行监督，管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据本次内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　5、审议通过《关于2020年度全面风险管理报告的议案》

　　公司可能存在的相关风险，敬请投资者查阅于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2019年年度报告》“第四节 经营情况讨论与分析》”中的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　6、审议通过《关于2020年度经营计划的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2019年年度报告》“第四节 经营情况讨论与分析》”中的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　7、审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。独立财务顾问中德证券有限责任公司就本议案发表了无异议的核查意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　8、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。独立财务顾问中德证券有限责任公司就本议案发表了无异议的核查意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　9、审议通过《关于变更公司会计政策及修订〈公司会计核算管理制度〉的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　10、审议通过《关于公司与中广核财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉暨关联交易的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛回避表决。

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　11、审议通过《关于中广核财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛回避表决。

　　表决结果：通过

　　12、审议通过《关于在中广核财务有限责任公司办理存贷款业务的风险处置预案的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权、4票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛回避表决。

　　表决结果：通过

　　13、审议通过《关于2019年度计提资产和信用减值准备的议案》

　　为更加真实、准确地反映公司截止2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营情况，根据《企业会计准则》、《关于上市公司做好各项资产减值准备等有关事项的通知》（证监公司字[1999]138号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、中国证监会《会计监管风险提示第8号-商誉减值》以及公司会计政策的相关规定，公司基于谨慎性原则，对2019年末应收账款、其他应收款、存货、长期应收款、固定资产、无形资产以及商誉等各类资产进行了清查，对各类存货的可变现净值、应收款项回收的可能性、固定资产及无形资产的可收回金额等进行了充分的评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提坏账准备。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　14、审议通过《关于未来三年（2020年—2022年）股东回报规划的议案》

　　为进一步规范和完善公司的利润分配政策，增强利润分配的透明度，保证投资者分享公司的发展成果，形成投资者稳定的回报预期，根据证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程等相关文件的规定，结合公司实际情况，特制定公司未来三年（2020年—2022年）股东回报规划。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　15、审议通过《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　2019年，公司实现营业收入702,162.16万元，归属于上市公司股东的净利润10,268.18万元，每股收益0.1002元。截止2019年12月31日，公司总资产1,142,836.28万元，归属于上市公司股东的净资产572,529.83万元。

　　信永中和会计师事务所受托审计了公司财务报表，包括2019年12月31日的合并及公司资产负债表，2019年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表和合并及公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并出具了标准无保留意见的审计报告。信永中和审计意见认为，公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2019年12月31日的合并及公司财务状况以及2019年度的合并及公司经营成果和合并及公司现金流量。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　16、审议通过《关于2020年度财务预算报告的议案》

　　2020年，公司预计实现营业收入70.65亿元，同比增加0.43亿元，增幅0.62%。其中，高新材料板块增加5.53亿元，电子加速器及辐照加工板块增加2.40亿元，大连国际原有业务减少8.27亿元（主要是贸易业务减少）。

　　公司2020年度资本性支出预算112,424万元，其中固定资产投资(含无形资产) 预算90,572万元，股权投资预算21,852万元。

　　上述财务预算并不代表公司对2020年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　17、审议通过《关于2019年度利润分配方案的议案》

　　根据信永中和会计师事务所出具的审计报告，2019年度公司合并报表归属上市公司股东的净利润102,681,776.03元；母公司净利润404,073,133.91元，在弥补年初未分配利润-299,761,195.16元后按10%提取法定盈余公积金10,431,193.88元，扣除2019年半年度现金分红30,253,617.69元，母公司可供股东分配的利润为63,627,127.18元。

　　根据公司章程规定，考虑公司经营发展状况和资金情况，拟定公司2019年度利润分配方案如下：

　　以2019年12月31日总股本945,425,815股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.22元（含税），共计派发现金红利20,799,367.93元。本次不以公积转增股本和送红股。若在分配方案实施前，公司因增发新股、股权激励、股份回购等原因导致股本总额发生变动的，将按照“现金分红总金额固定不变”的原则相应调整。

　　本次利润分配方案符合公司章程规定的利润分配政策，公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　独立董事就本议案发表了同意的独立意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　18、审议通过《关于2020年度授信和融资计划的议案》

　　董事会同意公司及下属子公司在2020年年度股东大会召开日前的时间范围内，在不超过1,711,400万元人民币授信额度内，向下列银行申请授信额度。申请的银行授信主要用于贸易融资、供应链金融、保函、长（短）期贷款、银行承兑汇票、资金业务、并购贷款等各类授信业务。

　　以公司名义申请授信人民币840,000万元：

　　（1） 向国家开发银行申请授信额度，授信上限金额为人民币50,000万元；

　　（2） 向中国工商银行申请授信额度，授信上限金额为人民币230,000万元；

　　（3） 向中国银行申请授信额度，授信上限金额为人民币111,000万元；

　　（4） 向中国建设银行申请授信额度，授信上限金额为人民币30,000万元；

　　（5） 向平安银行申请授信额度，授信上限金额为人民币150,000万元；

　　（6） 向上海浦东发展银行申请授信额度，授信上限金额为人民币66,000万元；

　　（7） 向中国光大银行申请授信额度，授信上限金额为人民币60,000万元；

　　（8） 向浙商银行申请授信额度，授信上限金额为人民币50,000万元；

　　（9） 向兴业银行申请授信额度，授信上限金额为人民币43,000万元；

　　（10） 向中国邮政储蓄银行申请授信额度，授信上限金额为人民币40,000万元；

　　（11） 向中国民生银行申请授信额度，授信上限金额为人民币10,000万元。

　　以下属公司名义申请授信人民币871,400万元：

　　（1） 向国家开发银行申请授信额度，授信上限金额为人民币10,000万元；

　　（2） 向中国银行申请授信额度，授信上限金额为人民币168,400万元；

　　（3） 向中国农业银行申请授信额度，授信上限金额为人民币125,000万元；

　　（4） 向中国建设银行申请授信额度，授信上限金额为人民币82,000万元；

　　（5） 向中国工商银行申请授信额度，授信上限金额为人民币90,000万元；

　　（6） 向招商银行申请授信额度，授信上限金额为人民币149,000万元；

　　（7） 向上海浦东发展银行申请授信额度，授信上限金额为人民币107,000万元；

　　（8） 向民生银行申请授信额度，授信上限金额为人民币60,000万元；

　　（9） 向平安银行申请授信额度，授信上限金额为人民币30,000万元；

　　（10） 向宁波银行申请授信额度，授信上限金额为人民币30,000万元；

　　（11） 向中国邮政储蓄银行申请授信额度，授信上限金额为人民币20,000万元。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　19、审议通过《关于收购项目利润承诺现金补偿履约情况的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。信永中和会计师事务所出具了专项审核意见。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　20、审议通过《关于确认2019年度关联交易和预计2020年度日常关联交易额度的议案》

　　根据日常经营需要，公司预计2020年度日常关联交易预计总额为29,865.54万元，其中向关联人采购原材料、商品及燃料和动力505.00万元，销售产品、商品18,779.12万元，提供劳务1,760.00万元，接受劳务6,832.34万元，租赁及水电费等1,989.08万元。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。独立董事对该关联交易事项发表了事前认可意见和独立意见。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、6票回避

　　关联董事林坚、胡冬明、程超、张涛、吴明日、阎志刚回避表决。

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　21、审议通过《关于2019年度董事会工作报告的议案》

　　2019年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的精神，忠实勤勉，审慎并科学决策，严格执行股东大会各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断优化公司法人治理结构，持续提升董事会决策效率及决策水平，有效维护了公司和全体股东的合法权益。2019年，董事会制订了以加速器为核心的“A+”战略，在该战略指引下，公司上下齐心协力，共克时艰，实现了主营业务收入的持续增长。

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　22、审议通过《关于2019年年度报告及摘要的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　23、审议通过《关于2020年第一季度报告全文及正文的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　24、审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》

　　议案的具体内容详见公司于2020年4月30日在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关内容。

　　表决情况：9票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　三、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-050

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　受全国抗击新型冠状病毒肺炎疫情的影响，结合国务院、各级人民政府关于疫情防控期间企业尽量减少非本单位人员进入、减少员工聚集和集体活动、缩短会议时间、控制会议规模等相关要求，以及深圳证券交易所发布的《关于全力支持上市公司等市场主体坚决打赢防控新型冠状病毒感染肺炎疫情阻击战的通知》，公司建议投资者通过网络投票方式参加股东大会，尽量减少现场出席。

　　根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（2020年5月20日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2019年年度股东大会

　　2、股东大会的召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司于2020年4月28日召开的第九届董事会第五次会议审议通过了《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》。

　　本次股东大会的召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开日期、时间：2020年5月22日（星期五）下午2:30

　　（2）网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月22日上午9:30至11:30、下午1:00至3:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2020年5月22日上午9:15至下午3:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、股权登记日：2020年5月15日

　　7、出席对象：

　　（1）截至2020年5月15日下午收市时，在中国结算登记有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层881会议室。

　　二、会议审议事项

　　1、需提交股东大会表决的议案：

　　议案1.00：《关于2019年年度报告及摘要的议案》；

　　议案2.00：《关于2019年度董事会工作报告的议案》；

　　议案3.00：《关于2019年度监事会工作报告的议案》；

　　议案4.00：《关于2019年度财务决算报告的议案》；

　　议案5.00：《关于2019年度利润分配方案的议案》；

　　议案6.00：《关于2020年度财务预算报告的议案》；

　　议案7.00：《关于2020年度授信和融资计划的议案》；

　　议案8.00：《关于未来三年（2020年—2022年）股东回报规划的议案》；

　　议案9.00：《关于公司与中广核财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉暨关联交易的议案》；

　　议案10.00：《关于确认2019年度关联交易和预计2020年度日常关联交易额度的议案》。

　　上述议案中，议案9、议案10属于关联交易事项，其中，议案9，关联股东中广核核技术应用有限公司及其一致行动人需回避表决；议案10，关联股东中广核核技术应用有限公司、中国大连国际经济技术合作集团有限公司及其一致行动人需回避表决。

　　根据《上市公司股东大会规则》的规定，本次股东大会议案涉及影响中小投资者利益的重大事项，应对中小投资者（公司董事、监事、高管和单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决票单独计票，公司将根据计票结果进行公开披露。

　　2、上述议案已由公司第九届董事会第五次会议和第九届监事会第五次会议审议通过，上述议案的具体内容，参见于2020年4月30日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网的公司公告。

　　公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、提案编码

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1、登记方式：

　　（1）法人股东需持单位证明、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记手续；

　　（2）自然人股东持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；受托出席的代理人须持本人身份证、委托人股东账户卡、授权委托书办理登记手续；

　　（3）异地股东可以信函、传真方式登记。

　　2、现场登记时间：2020年5月19日、20日，上午9:00-11:00，下午2:00-4:00。

　　3、现场登记地点：深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层881会议室。

　　4、股东或委托代理人以书面通讯或传真等非现场方式登记时，相关登记材料应不晚于2020年5月20日下午5：00送达登记地点，须请于登记材料上注明联络方式。

　　5、特别提醒：根据防疫要求，股东大会现场会议地点对进入人员进行防疫管控，拟出席现场会议的股东及股东代理人须提前（5月20日17:00前）与公司联系，登记近期个人行程及健康状况等相关防疫信息，未提前登记或不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护用品，做好往返途中的防疫措施。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。参加网络投票时涉及的具体操作内容详见附件1。

　　六、其他事项

　　联系电话：0755-88619337

　　传真：0755-82781956

　　邮政编码：518026

　　联系人：张雪

　　通讯地址：广东省深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼16层

　　出席会议者的住宿、交通费自理，会议费用由公司承担。

　　七、备查文件

　　1、第九届董事会第五次会议决议；

　　2、第九届监事会第五次会议决议；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码与投票简称：投票代码为“360881”，投票简称为“广核投票”。

　　2、填报表决意见或选举票数

　　（1）议案设置

　　■

　　（2）填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2020年5月22日的交易时间，即上午9:30至11:30和下午1:00至3:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月22日上午9:15，结束时间为2020年5月22日下午3:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http：//wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托         先生（女士）代表本人（本公司）出席中广核核技术发展股份有限公司2019年年度股东大会，授权其依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要本人（本公司）签署的相关文件。本人（本公司）认可其在该次股东大会代本人（本公司）签署一切文件的效力。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至本次股东大会结束时止。

　　委托人对议案表决如下（请在相应的表决意见项下划“√”）：

　　■

　　如果委托人未对上述议案做出具体表决指示，授权被委托人按自己的意见表决：    是        否

　　委托人姓名/名称：

　　委托人身份证号码（或统一信用代码）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股性质和数量：

　　委托人签名或盖章：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：        年     月    日

　　证券代码：000881 证券简称：中广核技 公告编号：2020-041

　　中广核核技术发展股份有限公司

　　第九届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　1、中广核核技术发展股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会第五次会议（以下简称“本次会议”）通知于2020年4月18日以电子邮件形式发出。

　　2、本次会议于2020年4月28日上午11：00在深圳市福田区深南大道2002号中广核大厦北楼881会议室以现场及通讯表决的方式召开。其中王暾先生、王新华先生现场出席，姜建国先生以通讯方式参加会议。

　　3、本次会议应参加表决监事3名，实际表决监事3名。

　　4、本次会议由监事会主席王暾先生召集并主持。

　　5、本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经出席会议的监事审议和表决，本次会议形成以下决议：

　　1、审议通过《关于2019年度内部审计工作报告及2020年审计计划的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　2、审议通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规、政策性文件和监管部门的相关要求，符合公司实际情况。《公司2019年度内部控制评价报告》真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，同意此报告。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　3、审议通过《关于2020年度全面风险管理报告的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　4、审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2019年度募集资金的存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　5、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品的议案》

　　经审议，监事会认为：在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益；公司使用闲置募集资金购买保本型理财产品未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，符合中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　6、审议通过《关于变更公司会计政策及修订〈公司会计核算管理制度〉的议案》

　　经审议，监事会认为：本次会计政策调整，是按照国家会计法规的要求进行调整，监事会同意本次会计政策变更和修订《公司会计核算管理制度》。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　7、审议通过《关于公司与中广核财务有限责任公司签署〈金融服务框架协议〉暨关联交易的议案》

　　此项关联交易能够节约公司金融交易成本和费用，提高资金使用水平和效益，并且此项关联交易的交易过程遵循了公平、合理的原则，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利益，监事会同意本项关联交易。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　8、审议通过《关于中广核财务有限责任公司风险评估报告的议案》

　　经审议，监事会认为：截至2019年12月31日，财务公司拥有合法有效的《金融许可证》和《营业执照》，经营业绩良好，各项指标符合中国银行保险监督管理委员会的监管要求，根据对财务公司风险管理的了解和评价，未发现与经营资质、业务和财务报表编制相关的风险管理体系设计与运行不存在重大缺陷，未发现违反《企业集团财务公司管理办法》等规定的情形。同意公司《关于中广核财务有限责任公司的风险评估报告》的结论性意见。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　9、审议通过《关于在中广核财务有限责任公司办理存贷款业务的风险处置预案的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　10、审议通过《关于2019年度计提资产和信用减值准备的议案》

　　经审议，监事会认为：依据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，公司2019年度计提资产和信用减值准备依据充分，公允的反映了公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　11、审议通过《关于2019年度财务决算报告的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　12、审议通过《关于2020年度财务预算报告的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　13、审议通过《关于2019年度利润分配方案的议案》

　　根据信永中和会计师事务所出具的审计报告，2019年度公司合并报表归属上市公司股东的净利润102,681,776.03元；母公司净利润404,073,133.91元，在弥补年初未分配利润-299,761,195.16元后按10%提取法定盈余公积金10,431,193.88元，扣除2019年半年度现金分红30,253,617.69元，母公司可供股东分配的利润为63,627,127.18元。

　　根据公司章程规定，考虑公司经营发展状况和资金情况，拟定公司2019年度利润分配方案如下：

　　以2019年12月31日总股本945,425,815股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.22元（含税），共计派发现金红利20,799,367.93元。本次不以公积转增股本和送红股。若在分配方案实施前，公司因增发新股、股权激励、股份回购等原因导致股本总额发生变动的，将按照“现金分红总金额固定不变”的原则相应调整。监事会同意利润分配方案。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　14、审议通过《关于2020年度授信和融资计划的议案》

　　监事会同意公司及下属子公司在2020年年度股东大会召开日前的时间范围内，在不超过1,711,400万元人民币授信额度内，向下列银行申请授信额度。申请的银行授信主要用于贸易融资、供应链金融、保函、长（短）期贷款、银行承兑汇票、资金业务、并购贷款等各类授信业务。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　15、审议通过《关于收购项目利润承诺现金补偿履约情况的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　16、审议通过《关于确认2019年度关联交易和预计2020年度日常关联交易额度的议案》

　　经审议，监事会认为：公司与关联方的交易定价以市场为依据，按照等价有偿、公允市价的原则，按照公开、公平、公正的原则，符合相关交易规则。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　17、审议通过《关于2019年年度报告及摘要的议案》

　　经审议，监事会认为：董事会编制和审议公司2019年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　18、审议通过《关于2020年第一季度报告全文及正文的议案》

　　经审议，监事会认为：公司2020年第一季度报告全文及正文的编制和审核程序符合法律、行政法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　19、审议通过《关于2019年度监事会工作报告的议案》

　　表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权、0票回避

　　表决结果：通过

　　本议案需提交2019年年度股东大会审议。

　　三、备查文件

　　1、第九届监事会第五次会议决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　中广核核技术发展股份有限公司监事会

　　2020年4月30日