第一节 重要提示

　　公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人董事局主席余刚先生、主管财务工作负责人公司副总裁郑金华先生（代）及会计机构负责人(会计主管人员)周平先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）应收款项融资期末余额较年初减少30.87%，主要原因是子公司持有此类金融资产减少所致。

　　（2）其他应收款期末余额较年初增加85.78%，主要原因是期末期货保证金增加所致。

　　（3）买入返售金融资产期末余额较年初减少100%，主要原因是子公司金汇公司减少买入返售金融资产业务。

　　（4）开发支出期末余额较年初增加100%，原因是本期子公司科技公司增加开发支出所致。

　　（5）应付票据期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期子公司金汇公司增加应付票据结算所致。

　　（6）应交税费期末余额较年初增加43.31%，主要原因是本期末尚未缴纳税金增加所致。

　　（7）一年内到期的非流动负债期末余额较年初增加416.33%，主要原因是期末一年内到期的长期借款金额增加所致。

　　（8）长期应付款期末余额较年初减少39.78%，主要原因是子公司佩利雅公司本期减少融资租赁费所致。

　　（9）专项储备期末余额较年初大幅增加，主要原因是本期提取的安全费用结余增加所致。

　　（10）营业收入本期较上年同期增加47.18%，主要原因是本期开展有色金属贸易业务增加所致。

　　（11）利息收入本期较上年同期增加34.32%，主要原因是子公司财务公司本期利息收入增加所致。

　　（12）营业成本本期较上年同期增加56.19%，主要原因是本期营业收入上升结转营业成本增加所致。

　　（13）利息支出本期较上年同期增加129.95%，主要原因是子公司财务公司本期利息支出增加所致。

　　（14）手续费及佣金支出本期较上年同期增加158.43%，主要原因是子公司金汇公司本期手续费及佣金支出增加所致。

　　（15）财务费用本期较上年同期增加41.24%，主要原因是本期子公司佩利雅公司汇兑收益同比减少所致。

　　（16）其他收益本期较上年同期增加69.61%，原因是本期与经营有关政府补助结转收入增加所致。

　　（17）投资收益本期较上年同期增加94.48%，主要原因是本期期货套期保值平仓盈利增加所致。

　　（18）公允价值变动收益本期较上年同期减少376.89%，主要原因是本期交易性金融资产公允价值变动损益减少所致。

　　（19）信用及资产减值损失本期较上年同期减少66.55%，主要原因是本期转回坏账损失较上年同期减少所致。

　　（20）营业外收入本期较上年同期大幅增加，主要原因是收到与日常活动无关的政府补助增加所致。

　　（21）营业外支出本期较上年同期减少36.90%，主要原因是本期非流动资产毁损报废损失减少所致。

　　（22）所得税费用本期较上年同期减少72.95%，主要原因是本期利润总额同比减少所致。

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）韶关冶炼厂异地升级改造事项

　　根据2011年4月13日广东省国土资源厅印发《关于韶关冶炼厂地块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土资试点函【2011】1063号），本公司所属韶关冶炼厂所占用的2,449.7亩土地被纳入“三旧”改造范围。因此，本公司将按政府要求，抓紧实施韶关冶炼厂的异地搬迁升级改造。2011年度，韶关冶炼厂一系统主流程全面停产且不再恢复生产，部分员工与冶炼厂解除劳动关系。至2020年3月31日止，停用的一系统固定资产净值为405,474,094.96元，因停产异地升级改造安置员工支出395,181,432.47元，其他支出110,369,328.26元，共计911,024,855.69元，已在报表项目“其他非流动资产”中列示，本报告期数据无变化。由于“三旧”改造地块之土地使用权主要为本公司之大股东广东省广晟资产经营有限公司所有，其已于2011年12月31日承诺，将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行“三旧”改造开发时予以补偿。

　　（2）使用部分闲置募集资金购买结构性存款

　　本公司于2019年8月27日召开第八届董事局第十五次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司使用2017年度非公开发行项目不超过60,000万元闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好、期限不超过一年、有保本约定的结构性存款，相关决议自董事局审议通过一年之内有效，该资金额度在决议有效期内可滚动使用。截至2020年3月31日，公司办理结构性存款本金余额合计5.90亿元，其中：在兴业银行办理结构性存款余额为3.00亿元，期限由2020年3月4日至2020年8月26日止，预期年化收益率为3.9825%或3.9%；在广发银行办理结构性存款余额为2.60亿元，期限由2020年3月5日至2020年8月26日止，预期年化收益率为1.5%或3.9%；在广发银行办理结构性存款余额为0.3亿元，期限由2020年3月5日至2020年6月3日止，预期年化收益率为1.5%或3.85%。

　　（3）公司公开发行可转换公司债券事项

　　本公司于2019年12月3日召开第八届董事局第十九次会议，审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》。公司本次发行的可转债每张面值100.00元人民币，按面值发行，期限为发行之日起6年，还本付息方式采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。转股期自可转债发行结束之日满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止。

　　公司本次拟发行可转债总额不超过人民币38.00亿元（含38.00亿元），扣除相关发行费用后的净额将全部用于以下项目：其中17.30亿元用于多米尼加矿业公司迈蒙矿年产200万吨采选工程项目，14.10亿元用于丹霞冶炼厂炼锌渣绿色化升级改造项目，1.60亿元用于凡口铅锌矿采掘废石资源化利用技术改造项目，5.00亿元作为补充流动资金。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　■

　　五、委托理财

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

　　□ 适用 √ 不适用

　　六、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　■

　　七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

　　八、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　法定代表人：余刚

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南           公告编号：2020-41

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届董事局第二十四次会议决议公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第八届董事局第二十四次会议于2020年4月28日以通讯方式召开，会议通知已于2020年4月23日送达全体董事。会议由董事局主席余刚主持，应到董事8名，实到董事8名，达法定人数。公司监事列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》、《董事会议事规则》等有关规定。

　　会议审议通过如下决议：

　　一、审议通过《2020年第一季度总裁工作报告》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过《2020年一季度财务分析报告》（附：2020年一季度财务报告）；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过《关于会计政策变更的议案》；

　　公司本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过《关于申请担保的议案》；

　　为支持子公司业务发展，同意公司为控股子公司广西中金岭南矿业有限责任公司（以下简称“广西矿业”）向中国银行来宾分行申请4,000万元的一年期借款提供全额保证担保。广西矿业为该笔借款向公司提供反担保。广西矿业另一个股东以其8%股权质押给公司，作为该笔借款的反担保。

　　同意公司为全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司（以下简称“中金科技”）向平安银行深圳分行申请5,000万元的三年期综合授信额度提供全额保证担保，中金科技向公司提供反担保。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过《2020年一季度担保情况的报告》；

　　报告期公司对外提供的担保均为对全资子公司或控股子公司提供的担保，符合证监发［2005］120号文等有关规定。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　六、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　关联董事戚思胤、杨宁宁、张谦回避表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　七、审议通过《2020年第一季度报告及其摘要》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　八、审议通过《2020年第一季度套期保值情况报告》；

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　九、审议通过《关于公司2020年度套期保值计划调整的议案》；

　　同意公司全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司（以下简称“中金科技”）套期保值交易品种由锌增加为锌、白银，中金科技白银原料采购的保值比例上限为100%。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　十、审议通过《关于提名第八届董事局非独立董事候选人的议案》；

　　公司第八届董事局董事吴圣辉先生于2020年4月16日向董事局递交书面辞职报告，因工作变动原因请求辞去本公司第八届董事局董事、董事局战略委员会委员、董事局提名委员会委员、董事局薪酬与考核委员会委员职务，根据《公司章程》规定，董事辞职自辞职报告送达董事局时生效，董事局对吴圣辉先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　现根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司提名委员会提名并表决通过，提名王伟东先生为公司第八届董事局非独立董事候选人。

　　此议案尚须提请公司股东大会审议通过。董事选举将采取累积投票制。董事任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事局任期届满日止。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　十一、审议通过《关于推举高级管理人员代行财务负责人职责的议案》；

　　2020年4月2日，公司董事局收到公司副总裁杨旭华先生的书面辞职报告，因工作变动原因请求辞去本公司副总裁职务，杨旭华先生离职后不再在公司担任任何职务。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，高管辞职自辞职报告送达董事局时生效。董事局对杨旭华先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　鉴于杨旭华先生为公司时任财务负责人，为保证公司正常管理秩序，同意公司副总裁郑金华先生代行公司财务负责人职责，直至公司正式聘任新的财务负责人。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　十二、审议通过《关于增设深圳市中金岭南有色金属股份有限公司科学技术研究院分支机构的议案》；

　　根据公司发展要求，同意公司在深圳市罗湖区注册设立分支机构“深圳市中金岭南有色金属股份有限公司科学技术研究院”（最终名称以所在地工商行政管理部门核准登记为准），并授权公司经营班子全权办理相关事宜。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　十三、审议通过《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》；

　　定于2020年5月15日下午2:30，在深圳市中国有色大厦24楼多功能厅召开公司2020年第一次临时股东大会。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南           公告编号：2020-42

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　关于拟变更第八届董事局

　　非独立董事的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开了第八届董事局第二十四次会议，审议通过了《关于提名第八届董事局非独立董事候选人的议案》。

　　公司第八届董事局董事吴圣辉先生于2020年4月16日向董事局递交书面辞职报告，因工作变动原因请求辞去本公司第八届董事局董事、董事局战略委员会委员、董事局提名委员会委员、董事局薪酬与考核委员会委员职务，根据《公司章程》规定，董事辞职自辞职报告送达董事局时生效，董事局对吴圣辉先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　现根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司提名委员会提名并表决通过，提名王伟东先生为公司第八届董事局非独立董事候选人。

　　公司独立董事已就上述事项发表明确同意意见，此议案尚须提请公司股东大会审议通过，董事选举将采取累积投票制。董事任期自股东大会审议通过之日起至第八届董事局任期届满日止。

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　附件：非独立董事候选人王伟东先生简历

　　王伟东：男，汉族，1968年09月出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，MBA、EMBA，高级人力资源管理师、高级政工师、经济师。曾任广东振兴物业管理有限公司执行董事、总经理(法定代表人)；广东省振兴实业开发集团有限公司副总经理、党委委员；广州华南印刷厂副总经理、党委委员；广东省广晟资产管理有限公司总经理助理、综合部部长，党委副书记、纪委书记、工会主席；湖南楚盛园置业发展有限公司董事长、总经理，湖南广晟地产控股有限公司董事长；广东省广晟资产经营有限公司维稳部部长，党群人事部部长、党委办公室主任，人力资源部部长；广晟有色金属股份有限公司董事；现拟任本公司第八届董事局非独立董事。

　　截至目前，王伟东先生未持有本公司股份；不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条规定不得担任公司董事的情形；曾在公司控股股东广东省广晟资产经营有限公司任职，与公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况。

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南           公告编号：2020-43

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　关于高级管理人员代行财务负责人

　　职责的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开了第八届董事局第二十四次会议，审议通过了《关于推举高级管理人员代行财务负责人职责的议案》。

　　2020年4月2日，公司董事局收到公司副总裁杨旭华先生的书面辞职报告，因工作变动原因请求辞去本公司副总裁职务，杨旭华先生离职后不再在公司担任任何职务。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等规定，高管辞职自辞职报告送达董事局时生效。董事局对杨旭华先生在任期内为公司所做的贡献表示衷心感谢！

　　鉴于杨旭华先生为公司时任财务负责人，为保证公司正常管理秩序，同意公司副总裁郑金华先生代行公司财务负责人职责，直至公司正式聘任新的财务负责人。

　　公司独立董事已就上述事项发表明确同意意见，认为在公司正式聘任财务负责人之前，由副总裁郑金华先生代行财务负责人职责，有利于公司生产经营工作的正常开展；本次董事局会议审议关于推举副总裁郑金华先生代行财务负责人职责的议案履行了法定程序，符合法律法规和《公司章程》相关规定，同意董事局会议形成的决议。

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　附件：公司副总裁郑金华先生简历

　　郑金华：男，汉族，1968年4月出生，中共党员，中国国籍，无境外居留权；本科学历，MBA，高级工程师。曾任韶关冶炼厂厂长，本公司总裁助理兼韶关冶炼厂厂长，总裁助理兼贸易事业部部长、职工监事，现任本公司党委委员、副总裁，兼任中金岭南（香港）矿业有限公司董事长、深业有色金属有限公司董事长、广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司执行董事、澳大利亚佩利雅公司董事。

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南           公告编号：2020-44

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届董事局第二十四次会议

　　独立董事独立意见

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定，我们作为深圳市中金岭南有色金属股份有限公司的独立董事，基于独立判断的立场，就本次会议审议的有关事项发表如下独立意见：

　　一、审议《关于会计政策变更的议案》；

　　公司本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更事项决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。同意本次会计政策变更事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议《关于申请担保的议案》；

　　公司拟为本公司控股子公司向金融机构借款提供保证担保，董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司和股东利益，审批程序合法有效。不存在公司对外担保与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2017〕16号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、审议《2020年一季度担保情况的报告》；

　　报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，不存在公司对外担保与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2017〕16号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　四、审议《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期，公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　五、审议《2020年第一季度套期保值情况报告》；

　　报告期公司套期保值业务均严格遵照公司相关制度执行，不存在公司套期保值业务有不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　六、审议《关于公司2020年度套期保值计划调整的议案》；

　　公司全资子公司进行与生产经营相关产品的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司全资子公司开展与生产经营相关产品套期保值业务的审批程序符合国家法律、法规及《公司章程》的有关规定。同意公司2020年度套期保值计划调整方案，同时公司应严格落实套期保值风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　七、审议《关于提名第八届董事局非独立董事候选人的议案》；

　　对公司第八届董事局非独立董事候选人的提名程序以及任职资格进行了审核，公司第八届董事局非独立董事候选人的提名程序符合《公司法》、《公司章程》等相关规定；候选人的任职资格符合《公司法》、《公司章程》等有关非独立董事任职的要求；候选人不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情况；同意董事局关于非独立董事候选人的提名，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　八、审议《关于推举高级管理人员代行财务负责人职责的议案》；

　　我们认为在公司正式聘任财务负责人之前，由副总裁郑金华先生代行财务负责人职责，有利于公司生产经营工作的正常开展；本次董事局会议审议关于推举副总裁郑金华先生代行财务负责人职责的议案履行了法定程序，符合法律法规和《公司章程》相关规定，同意董事局会议形成的决议。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　此独立意见。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　独立董事：任旭东、李映照、刘放来

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南          公告编号：2020-46

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　一、会计政策变更情况概述

　　1、变更原因

　　2017年7月5日，财政部修订并发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号—收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”）。根据财政部的要求和深圳证券交易所2018年8月21日发布的《关于新金融工具、收入准则执行时间的通知》，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行新收入准则；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行新收入准则。

　　由于上述会计准则的颁布或修订，公司需对相关会计政策进行相应变更。

　　2、变更日期

　　公司自2020年1月1日起实施新收入准则。

　　3、变更前公司采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　4、变更后公司采用的会计政策

　　本次变更后，公司将按照财政部2017年印发修订的《企业会计准则第14号—收入》（财会〔2017〕22号）中的相关规定执行。

　　其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　1、新收入准则主要变更内容

　　（1）将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

　　（2）以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

　　（3）识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；

　　（4）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；

　　（5）对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　2、会计政策变更对公司的影响

　　根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。企业可以仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。

　　首次执行日前后财务报表相关科目进行列报调整如下：

　　■

　　本次会计政策变更，是根据财政部发布的相关规定进行的变更，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　三、独立董事、监事会意见

　　1、独立董事独立意见

　　公司本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更和调整，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更事项决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害股东特别是中小股东利益的情形。同意本次会计政策变更事项。

　　2、监事会意见

　　公司本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。

　　四、报备文件

　　1、公司第八届董事局第二十四次会议决议；

　　2、公司第八届董事局第二十四次会议独立董事独立意见；

　　3、公司第八届监事会第十二次会议决议；

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060           证券简称：中金岭南         公告编号：2020－45

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　第八届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司第八届监事会第十二次会议于2020年4月28日以通讯方式召开，会议通知已于2020年4月23日送达全体监事。会议由监事会主席彭卓卓先生主持，应到监事3名，实到监事3名，达法定人数。会议符合《公司法》和本公司《章程》、《监事会议事规则》的有关规定。

　　会议审议通过如下决议：

　　一、审议通过《2020年一季度财务分析报告》（附：2020年一季度财务报告）；

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过《关于会计政策变更的议案》；

　　公司本次会计政策变更是按照财政部相关规定进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响，同意本次会计政策变更。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过《关于申请担保的议案》；

　　公司拟为本公司控股子公司向金融机构借款提供保证担保，董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司和股东利益，审批程序合法有效。不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2017〕16号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过《2020年一季度担保情况的报告》；

　　报告期公司对外担保均为对全资子公司、控股子公司提供担保，不存在与中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2017〕16号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过《关于公司控股股东及其关联方资金占用情况的报告》；

　　报告期公司与关联方发生的关联交易均为经营性往来，不存在公司控股股东及其关联方违规占用公司资金的情况。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　六、审议通过《2020年第一季度报告及其摘要》；

　　公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实地反映出公司当期的经营管理和财务状况等事项。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事会

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060               证券简称：中金岭南            公告编号：2020-47

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　为子公司提供担保的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、担保情况概述

　　2020年4月28日，公司第八届董事局第二十四次会议审议通过《关于申请担保的议案》。

　　为支持公司全资及控股子公司业务发展，同意公司为控股子公司广西中金岭南矿业有限责任公司（以下简称“广西矿业”）向中国银行来宾分行申请4,000万元人民币的1年期借款提供全额保证担保，广西矿业为该笔借款向公司提供反担保，广西矿业另一股东以其8%股权质押给公司，作为该借款的反担保。

　　同意公司为全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司（以下简称“中金科技”）向平安银行深圳分行申请5,000万元的3年期综合授信额度提供全额保证担保，中金科技向公司提供反担保。

　　此次担保金额未超过公司最近一期经审计的净资产的10%，被担保方资产负债率未超过70%，公司累计担保金额未超过公司最近一期经审计的净资产的50%，此次担保不构成关联交易，无须提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1、被担保人：中金科技

　　成立日期：2001年1月8日

　　注册地址：深圳市坪山新区坪山大工业区锦绣西路2号

　　法定代表人：曹迪

　　注册资本：28,136万元

　　与本公司关系：为公司全资子公司

　　经营范围：高能电池材料、纳米材料、功能材料、稀贵金属等新材料、新产品的技术开发及销售；经济信息咨询；无汞锌粉（不含危险化学品、易制毒化学品及化学试剂）的生产和销售；锂一次纽扣电池、锂二次纽扣电池、锂离子纽扣电池、扣式超级电容器及配件的研发及生产销售；国内商业、物资供销业；兴办实业（具体项目另行申报）；货物及技术进出口。

　　主要财务状况：

　　截至2020年3月31日，中金科技未经审计的资产总额75,074万元，负债总额39,902万元，归属母公司净资产33,636万元，资产负债率53.15%；营业收入9,079万元, 归属母公司净利润253万元。

　　2、被担保人：广西矿业

　　成立日期：2001年3月16日

　　注册地址：广西武宣县桐岭镇湾龙村

　　法定代表人：刘益龙

　　注册资本：39,292万元

　　与本公司关系：公司直接持有广西矿业83%股权，为公司控股子公司。

　　经营范围：铅锌矿开采销售；铅锌矿、重晶石、硫铁矿、白云石加工、销售；道路货物运输。

　　主要财务状况：

　　截至2020年3月31日，广西矿业未经审计的资产总额109,696万元，负债总额49,366万元，净资产60,330万元，资产负债率45%；营业收入6,916万元，净利润1.07万元。

　　三、担保主要内容

　　公司为控股子公司广西矿业向中国银行来宾分行4,000万元1年期流动资金借款提供全额保证担保。广西矿业向公司提供反担保，广西矿业另一个股东以其持有广西矿业8%的股权质押给公司，作为该笔借款的反担保。

　　公司为全资子公司中金科技向平安银行深圳分行申请5,000万元的3年期综合授信额度提供全额保证担保，中金科技向公司提供反担保。

　　四、董事局意见及独立意见

　　董事局意见：本公司董事局经研究，认为上述担保是公司为全资及控股子公司业务发展所需借款提供的担保，被担保公司贷款偿还能力有保证，不能偿还贷款的风险较小，公司为其提供担保不会损害公司利益。

　　独立董事意见：公司拟为全资和控股子公司向金融机构申请借款提供保证担保，董事局对被担保人资产质量、经营情况、行业前景、偿债能力、信用状况等进行了全面评估,该担保事项符合公司和股东利益，审批程序合法有效，不存在与中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2017〕16号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发〔2005〕120号）相违背的情况。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　本次担保提供后公司及控股子公司对外担保额度18.24亿元（截至披露日实际担保余额为17.53亿元），占公司最近一期经审计净资产的16.68%；公司及其控股子公司没有对合并报表外单位提供担保；公司对外担保未发生逾期担保、涉及诉讼或因被判决败诉而应承担担保金额的情况。

　　六、备查文件

　　1、公司第八届董事局第二十四次会议决议；

　　2、公司第八届董事局第二十四次会议独立董事独立意见。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060            证券简称：中金岭南            公告编号：2020-48

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　关于2020年度套期保值

　　计划调整的公告

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　2020年1月20日，公司第八届董事局第二十二次会议审议通过《关于公司2020年度套期保值计划的议案》，同意公司及所属全资、控股子公司开展与生产经营所需原材料和产品的期货套期保值业务。详见2020年1月21日披露编号2020-07的公告。

　　2020年4月28日，公司第八届董事局第二十四次会议审议通过《关于公司2020年度套期保值计划调整的议案》，同意公司全资子公司深圳市中金岭南科技有限公司（以下简称“中金科技”）套期保值交易品种由锌增加为锌、白银，中金科技白银原料采购的保值比例上限为100%。

　　根据相关规定，本议案不需提交股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、套期保值的目的

　　公司主要从事铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工、销售及贸易业务，由于国内外经济形势复杂多变，有色金属产品市场价格波动较大，为规避公司生产经营中的商品价格风险，公司通过对生产经营业务相关的产品及原材料开展套期保值业务，规避市场价格波动风险，维持经营业绩稳定。

　　二、期货套期保值的额度及开展方式

　　1、套期保值交易品种

　　新增公司子公司中金科技套期保值交易品种：原料采购白银。

　　2、套期保值业务交易期限

　　公司所开展的所有品种的套期保值业务期限均不超过1年，自公司董事会审议通过之日起算。

　　3、套期保值业务交易额度

　　新增公司全资子公司中金科技原料采购白银的保值比例上限为100%。

　　4、套期保值资金来源：自有资金

　　三、风险分析

　　公司进行期货套期保值业务以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响，但同时也会存在一定的风险：

　　1、市场风险：市场发生系统性风险；期货和现货价格出现背离；期货合约流动性不足等。

　　2、资金风险：期货交易按照公司相关制度中规定的权限下达操作指令，如投入金额过大，资金可能存在流动性风险，甚至可能因不能及时补充保证金而被强行平仓，造成实际损失。

　　3、操作风险：公司在开展衍生品交易业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批，或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。

　　4、技术风险：由于无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行，使交易指令出现延迟、中断或数据错误等问题，从而带来相应风险。

　　四、公司套期保值计划的决策、执行和风控

　　1、公司及所属全资、控股子公司进行商品期货套期保值业务将以对现货保值为目的，主要为有效规避原材料及产品价格波动对公司带来的不利影响。期货头寸必须有相对应的现货敞口保值需求，禁止进行期货投机交易。

　　公司及所属全资、控股子公司将严格按照《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值管理制度》和《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司套期保值业务实施细则》进行套期保值运作。

　　2、公司年度套期保值计划须经公司董事局审议批准并授权给公司管理层后方可实施。公司管理层每季度向董事局报告上一季度公司套期保值执行情况及公司下一季度套期保值策略。

　　3、公司贸易事业部负责实施母公司自产矿、冶炼产品及下属贸易公司的套期保值，负责管理公司下属控股企业的套期保值业务，公司将加强期货持仓数量、价格等交易数据的保密机制，严防交易数据的泄漏。

　　公司贸易事业部每月向公司管理层报告上月的套期保值执行情况及下月的套期保值方案。

　　4、公司管理层批准的月度套期保值方案须同时交由公司期货专职风控管理人员和贸易事业部风控管理人员进行双后台监督和风控。

　　公司贸易事业部风控管理人员负责授权范围内的业务监督和期现匹配风险管理，进行事前、事中及事后的期货套期保值风险控制。

　　公司设置期货风险管理人员，不与期货套期保值业务其它岗位交叉，每月提交风控报告,直接对公司总裁负责。

　　公司设置合规检查人员，独立于期货套期保值业务相关的部门或岗位，定期对公司期货套期保值业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查，直接对公司总裁负责。

　　五、会计政策及核算原则

　　公司将按照财政部发布的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号—套期会计》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的会计核算处理及列报。

　　六、独立董事意见

　　公司全资子公司进行与生产经营相关产品的套期保值业务，旨在充分利用期货市场的套期保值功能，规避产品价格大幅波动对公司业绩的影响，具有必要性和可行性；公司制定了《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值管理制度》、《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司期货套期保值业务实施细则》等制度，对套期保值业务作出了明确规定，并制定了相关风险控制措施。公司全资子公司开展与生产经营相关产品套期保值业务的审批程序符合国家法律、法规及《公司章程》的有关规定。同意公司2020年度套期保值计划调整方案，同时公司应严格落实套期保值风险管理制度，提高市场研判能力，严格防控期货套期保值业务中的各项风险。

　　特此公告。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　证券代码：000060            证券简称：中金岭南            公告编号：2020-50

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司

　　关于召开2020年第一次临时

　　股东大会的通知

　　本公司及董事局全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2020年第一次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：本公司董事局。

　　3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集与召开程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　4．会议召开日期、时间：

　　现场会议召开时间：2020年5月15日下午14:30。

　　网络投票时间：2020年5月15日。

　　其中：

　　（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间：2020年5月15日上午9:30至11:30，下午13:00至15:00；

　　（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间：2020年5月15日上午9∶15至当日下午15∶00。

　　5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6．股权登记日：2020年5月8日。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

　　于股权登记日2020年5月8日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8．现场会议召开地点：深圳市福田区车公庙深南大道6013号中国有色大厦24楼多功能厅。

　　二、会议审议事项

　　会议审议以下议案：

　　1.00  审议《关于提名第八届董事局非独立董事候选人的议案》；

　　1.01 选举王伟东先生为公司第八届董事局非独立董事；

　　备注：

　　（1）2020年4月28日公司第八届董事局第二十四次会议审议通过该议案，《第八届董事局第二十四次会议决议公告》（    公告编号：2020-41）于2020年4月30日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》和《证券时报》。

　　（2）本次临时股东大会审议的提案1.00为以累积投票方式选举公司非独立董事的提案，应选非独立董事1人。

　　以累积投票方式选举公司非独立董事时，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（3）本次会议审议的提案，中小投资者投票表决时进行单独计票。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

　　三、提案编码

　　表1  本次股东大会提案编码示例表

　　■

　　四、会议登记等事项

　　1. 登记方式：

　　（1）个人股东应出示本人身份证、持股凭证和证券账户卡；个人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡。

　　（2）法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证、法人股东单位的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书和持股凭证。

　　（3）异地股东可以传真方式登记。

　　2．登记时间：

　　2020年5月11日－14日（8:30-11:30,13:30-17:00）。

　　3．登记地点：

　　深圳市福田区车公庙深南大道6013号中国有色大厦24楼公司董事局办公室

　　4．本次2020年第一次临时股东大会现场会议会期预计半天，出席现场会议人员食宿、交通费用自理

　　联 系 人：刘渝华

　　联系电话：0755-82839363

　　传    真：0755-83474889

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次2020年第一次临时股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1。

　　六、备查文件

　　1．公司第八届董事局第二十四次会议决议；

　　特此通知。

　　深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事局

　　2020年4月30日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　（一）网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360060”，投票简称为“中金投票”。

　　2.填报表决意见或选举票数

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表2：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　■

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×应选人数。股东可以将所拥有的选举票数在候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　（一）投票时间：2020年5月15日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　（二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　（一）互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月15日上午9∶15至当日下午15∶00。

　　（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”，具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn，在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托          先生／女士代表本人参加深圳市中金岭南有色金属股份有限公司2020年第一次临时股东大会，授权其按本授权委托书的指示行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件，如委托人未对投票做明确指示，则视为受托人有权按照自己的意愿进行表决。

　　本公司（本人）对本次股东大会的表决意见如下：

　　■

　　注：

　　本次股东大会审议的提案1.00项下的各子提案采用累积投票方式，为普通决议事项，请在本表决票所列的“同意票数”中填写同意的票数（单位为股），否则无效。

　　采用累积投票方式选举的，每名股东所拥有的选举票数=“股东所代表的有表决权的股份总数”ד需选举的非独立董事”。股东可以将全部票数平均分配给每位非独立董事候选人，也可以在非独立董事候选人中任意分配，但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　在第1.00项提案中，参会股东有权投出的同意票数总数为其所持有的股票数量乘以1的乘积数，股东可以将所拥有的选举票数在1位非独立董事候选人中任意分配（可以投出零票），超出的为无效票。

　　股东账户号码：

　　持股数量及性质：

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期至：

　　委托人签字（法人股东加盖公章）：

　　委托日期：二〇二〇年   　月 　　日

　　证券代码：000060                  证券简称：中金岭南                   公告编号：2020-49