一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人苏科舜、主管会计工作负责人谢向阳及会计机构负责人（会计主管人员）林燕保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第一季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

　　单位：股

　　■

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　年初以来，在疫情和宏观经济整体弱势的背景下，煤焦化产业链的供需博弈相对平衡，主要产品价格震荡调整。面对复杂的市场形势，公司科学谋划生产经营策略，积极研判产品价格波动，认真组织做好产销衔接工作，继续充分发挥一体化经营和循环经济优势，持续推进技术和管理创新，不断加强生产经营管控，较好地实现了公司经营业绩的整体稳健。本报告期，公司实现营业收入464,794.20万元，利润总额46,495.96万元，归属于母公司股东的净利润32,431.32万元。本报告期，公司生产原煤204.68万吨，生产精煤91.27万吨，对外部市场销售精煤50.82万吨；生产焦炭169.81万吨，对外部市场销售焦炭165.01万吨；生产甲醇5.51万吨，对外部市场销售甲醇3.76万吨；生产纯苯4.69万吨，对外部市场销售纯苯1.86万吨；生产己二酸4.13万吨，对外部市场销售己二酸3.50万吨；生产聚甲醛1.16万吨，对外部市场销售聚甲醛0.52万吨。

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　截止2020年3月31日，公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因分析：

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　（1）应收账款：2020年3月末比年初增加731,269,389.20元，主要是由于疫情影响下游客户资金紧张，造成回款较少所致。

　　（2）预付款项：2020年3月末比年初增加69,324,502.50元，主要是由于预付原料煤款增加所致。

　　（3）预收款项：2020年3月末比年初减少308,392,273.39元，主要是由于本期会计政策变更所致。

　　（4）合同负债：2020年3月末比年初增加272,495,186.76元，主要是由于本期会计政策变更所致。

　　（5）其他应付款：2020年3月末比年初增加73,777,396.09元，主要是由于计提应付债券利息及应付土地租赁费、塌补费等往来款增加所致。

　　（6）其他流动负债：2020年3月末比年初减少100,000,000.00元，主要是由于子公司唐山中浩化工有限公司办理的一年期售后融资租赁款到期所致。

　　报告期公司利润表项目大幅变动原因分析：

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　（7）研发费用：2020年1-3月比上年同期增加6,938,180.35元，主要是由于增加研发投入所致。

　　（8）信用减值损失：2020年1-3月比上年同期增加7,223,686.54元，主要是由于计提坏账准备减少所致。

　　（9）少数股东损益：2020年1-3月比上年同期减少22,572,255.79元，主要是由于子公司盈利减少，少数股东分享收益减少所致。

　　（10）其他综合收益的税后净额：2020年1-3月比上年同期减少43,551,152.64元，主要是由于加元兑人民币汇率影响所致。

　　本报告期公司现金流量表项目变动原因分析：

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　（11）投资活动产生的现金流量：2020年1-3月公司投资活动产生的现金流入量9,017,530.00元，投资活动产生的现金流出量101,316,871.95元，投资活动产生的现金净流出额92,299,341.95元，较上年同期净流出额减少63,995,703.82 元，主要是由于公司本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金比上年同期减少所致。

　　（12）筹资活动产生的现金流量：2020年1-3月公司筹资活动产生的现金流入量473,435,490.00元，筹资活动产生的现金流出量547,386,823.26元，筹资活动产生的现金净流出额73,951,333.26元，较上年同期净流出额减少93,407,108.93元，主要是由于公司本期取得的借款比上年同期增加所致。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

　　■

　　证券代码：600997   　证券简称：开滦股份    公告编号：临2020-022

　　开滦能源化工股份有限公司

　　第六届董事会第四次临时会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日以电话、电子邮件和传真方式向全体董事发出了召开第六届董事会第四次临时会议通知和议案。会议于2020年4月29日以通讯表决方式召开，会议应出席董事9人，实际出席会议的董事9人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议逐项审议并通过了以下议案：

　　（一）公司关于2020年第一季度报告的议案；

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　《公司2020年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　（二）公司关于向唐山开滦炭素化工有限公司增资建设沥青产品提质技改和萘法苯酐项目的议案。

　　表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

　　为顺应市场变化、扩大产品种类、增强市场竞争力和提升企业经济效益，公司拟向控股子公司唐山开滦炭素化工有限公司（以下简称“炭素化工公司”）增资24,086.726万元，以建设沥青产品提质技改和萘法苯酐项目。炭素化工公司另一股东河钢股份有限公司放弃同比例增资的权利，同意公司单方对炭素化工公司增资。

　　炭素化工公司增资后的注册资本规模和股东出资比例，将以炭素化工公司备案的净资产评估结果为基础确定。

　　本次增资已经河北省国资委批准，由于未超过公司最近一期审计净资产的10%，根据《公司章程》规定，不需提交公司股东大会审议批准。

　　具体内容详见2020年4月30日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》上披露的《公司关于向控股子公司增资的公告》“临2020-024”。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月三十日

　　证券代码：600997   　证券简称：开滦股份    公告编号：临2020-023

　　开滦能源化工股份有限公司

　　第六届监事会第四次临时会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日以电话、电子邮件和传真方式向全体监事发出了召开第六届监事会第四次临时会议通知和议案。会议于2020年4月29日以通讯表决方式召开，会议应出席监事5人，实际出席会议的监事5人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　会议逐项审议并通过了以下议案：

　　（一）公司关于2020年第一季度报告的议案；

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　公司监事会对2020年第一季度报告发表如下审核意见：

　　1、公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、公司2020年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实、充分地反映出公司2020年1-3月份的经营管理成果和财务状况；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

　　4、监事会认为，2020年度1-3月份，公司法人治理结构健全，内部控制制度完善；董事会及其专门委员会运作规范，决策程序合法有效，公司董事及高级管理人员在执行公司职务时，无违法、违规及损害公司和股东利益的行为。

　　《公司2020年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　（二）公司关于向唐山开滦炭素化工有限公司增资建设沥青产品提质技改和萘法苯酐项目的议案；

　　表决结果：5票同意，0票弃权，0票反对。

　　具体内容详见2020年4月30日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》上披露的《公司关于向控股子公司增资的公告》“临2020-024”。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司监事会

　　二〇二〇年四月三十日

　　证券代码：600997      证券简称：开滦股份   　公告编号：临2020-024

　　开滦能源化工股份有限公司

　　关于向控股子公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资标的名称：唐山开滦炭素化工有限公司

　　●投资金额：24,086.726万元

　　●本次增资不涉及关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组

　　●特别风险提示：受宏观经济形势及新材料产业形势影响，本次增资存在一定的投资风险

　　一、增资事项概述

　　（一）增资事项基本情况

　　为推进开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）下游煤化工产业链延伸，扩大产品种类、增强市场竞争力和提升企业经济效益，公司以自有资金24,086.726万元向控股子公司唐山开滦炭素化工有限公司（以下简称“炭素化工公司”）增资，用以建设沥青产品提质技改和萘法苯酐项目。炭素化工公司另一股东河钢股份有限公司同意公司本次增资，并放弃同比例增资的权利。

　　公司授权公司经理层按炭素化工公司备案的净资产评估结果确定增资价格和签署增资所需法律文件。炭素化工公司增资后的注册资本规模和股东出资比例，将以炭素化工公司备案的净资产评估结果为基础确定。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2020年4月29日召开第六届董事会第四次临时会议，应出席会议董事9人，实际出席会议的董事9人。会议以9票同意，0票弃权，0票反对的表决结果，审议并通过了《公司关于向唐山开滦炭素化工有限公司增资建设沥青产品产品提质技改和奈法苯酐项目的议案》，同意公司以自有资金向炭素化工公司增资24,086.726万元。

　　本次增资事宜已经河北省国资委批准，由于增资金额未超过公司最近一期经审计净资产的10%，根据《公司章程》的相关规定，本次增资事项不需要提交公司股东大会审议。

　　（三）本次增资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组交易行为。

　　二、增资标的基本情况

　　（一）增资标的基本情况

　　公司名称：唐山开滦炭素化工有限公司

　　注册地点：河北省唐山海港经济开发区5号路北

　　注册资本：12,904.47万元

　　法定代表人：李顺常

　　企业性质：有限责任公司（国有控股）

　　经营范围：生产、加工和销售煤焦油衍生产品（包括轻油、溶剂油【酚油】、工业萘、洗油、蒽油、炭黑油、煤沥青、重油、中性酚钠）（安全生产许可证有效期2023年1月2日）；煤焦沥青、蒽油、煤焦油、工业萘、溶剂油批发（有效期到2020年7月17日）；化工产品批发；货物进出口业务。

　　增资方式：公司以自有资金对其增资。

　　（二）增资标的主要业务最近三年发展状况

　　炭素化工公司主营业务为焦油深加工产品的生产和销售，2017年—2019年经审计的营业收入分别为95,698.33万元、125,320.93万元、 111,235.92万元。

　　（三）本次增资前增资标的与公司的关系

　　炭素化工公司为公司的控股子公司，公司持有其81.00%的股权；河钢股份有限公司持有其19%的股权。

　　（四）增资标的最近一年又一期的主要财务指标

　　截至2018年末，炭素化工公司经审计的资产总额为54,459.15万元，负债总额51,288.29万元，净资产3,170.86万元，2018年度营业收入实现125,320.93万元，利润总额1,812.68万元，净利润1,693.11万元。截至2019年末，炭素化工公司经审计的资产总额为60,655.19万元，负债总额  56,202.27万元，净资产4,452.92万元，2019年度营业收入实现111,235.92万元，利润总额 1,335.97万元，净利润 1,281.99万元。

　　炭素化工公司2019年度财务报告已经利安达会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。利安达会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货业务资格。

　　（五）公司实施增资前后增资标的相关指标

　　本次增资前，炭素化工公司注册资本为12,904.47万元，公司持有其81.00%的股权；河钢股份有限公司持有其19%的股权。炭素化工公司增资后的注册资本规模和股东出资比例，将以炭素化工公司备案的净资产评估结果为基础确定。

　　三、投资项目基本情况及可行性分析

　　（一）投资项目基本情况

　　为顺应市场变化，炭素化工公司拟投资32,853.15万元建设沥青产品提质技改和萘法苯酐项目，以扩大产品种类、提升市场竞争力。

　　沥青产品提质技改项目，主要是对炭素化工公司现有沥青生产系统进行技术改造和新建一套碳微球提取装置，使该公司沥青产品在现有中温/硬质两种沥青产品基础上，增加改质沥青、低钾钠特种沥青、低铅锌特种沥青、浸渍/包覆沥青和碳微球等高附加值产品品种，主要用于电解铝、炭素以及石墨行业，用于制造电极棒、石墨电极以及锂电池负极材料。项目总投资13,265.87万元，全部由炭素化工公司股东增资解决。项目总体工期预计为16个月。

　　萘法苯酐项目计划在炭素化工公司厂区内新建一套4万吨/年萘法苯酐生产装置，主要利用炭素化工公司现有工业萘产品为原料，采用固定床空气催化氧化法生产苯酐，主要用于制造增塑剂、聚酯树脂和醇酸树脂，此外，还可用于生产涂料、医药、农药、糖精等。项目总投资19,587.28万元，其中：10,820.856万元由炭素化工公司股东增资解决，剩余8,766.424万元由炭素化工公司通过申请贷款等债务融资方式解决。项目总体工期预计为18个月。

　　（二）项目可行性分析

　　（1）项目符合国家产业政策和企业发展方向。沥青提质技改项目属于国家《产业结构调整指导目录》（2019年本）列出的煤焦油炭基材料鼓励项目，萘法苯酐项目符合《河北省国资委监管企业鼓励类投资项目目录》（冀国资字[2018]252号）列明的新材料板块精细化工投资方向。投资建设两项目符合公司“煤-焦-化-新材料”产业链为主的发展方向，有利于促进煤化工产业链向高端延伸。

　　（2）项目具有市场竞争优势。两项目均在京唐港开滦煤化工园区内建设，可充分利用园区各类公辅设施，所需原料和蒸汽、水、电等辅料基本在园区内解决，有利于节省投资，降低运输成本和生产成本，增强盈利能力。

　　（3）项目具有人才储备优势。近年来公司通过招聘、合作方引进、校企合作、内部选派等多种渠道和方式，引进和培养了各类煤化工人才，在煤化工安全生产运营方面积累了丰富经验，可为项目的后续运营管理提供人才支持。

　　（4）项目的实施有利于增强炭素化工公司发展后劲。根据可行性研究报告，沥青产品提质技改项目投产后可生产各类沥青产品13万吨/年，实现年均销售收入30,463.33万元、年均利润总额1,715.18万元，税后内部投资收益率12.93%，税后投资回收期7.67年（含建设期）；萘法苯酐项目建成后年产苯酐4万吨，预计年销售收入26,966.51万元，年均利润总额4,396.17万元，税后内部投资收益率21.81%，税后投资回收期5.58年（含建设期）。同时，按2019年底账面值估算，公司向炭素化工公司增资后，炭素化工公司注册资本可增加到3.6亿元以上，资产负债率预计降低到70%以下，有利于炭素化工公司提升效益水平，将明显增强该公司融资能力和抵御风险能力。

　　四、实施增资对公司的影响

　　炭素化工公司拟投资建设的沥青产品提质技改和萘法苯酐项目符合国家产业政策和企业发展方向，有利于促进公司煤化工产业链向高端延伸，进一步优化公司煤化工产业结构，丰富煤化工产品种类，提高企业的市场竞争力。炭素化工公司拟投资建设的两个项目的内部收益率均高于行业基准水平，能够带来较高的投资收益。公司对炭素化工公司增资有利于提高其经济效益和社会效益，符合公司的发展战略，有利于实现公司的长远发展。

　　公司实施增资的资金为公司自有资金，不会影响公司正常的经营运转和相关投资。公司对炭素化工公司增资，不会影响公司合并报表范围发生变更。

　　截至目前，公司为其发放委托贷款26,400.00万元，自炭素化工公司2007年成立至今，能按期归还贷款本金、偿付贷款利息，未发生过归还贷款及偿付利息违约情况。

　　五、实施增资的风险分析

　　（一）项目市场波动风险

　　煤化工产业受经济周期的影响，产品供需及价格波动较大。为防范项目投资风险，后续在项目实施过程中，公司将严格控制成本支出，保证项目现金流的安全，防范市场波动风险，加强市场营销，提高市场占有率。

　　（二）项目工程建设风险

　　沥青产品提质技改项目属于比较成熟的化工建设项目。萘法苯酐项目属于技术复杂、实施难度较大的化工项目。两个项目设计、施工等工作量均较大。在实施过程中公司将科学安排工作进度，严格控制项目工程建设成本，并对项目工程进度的关键路线进行论证确认以及科学合理的规划，合理交叉安排工期，保障工程进度，促进项目预期实现投产。

　　（三）安全环保风险

　　沥青产品提质技改项目以及萘法苯酐项目在生产过程中均涉及高温、高压等工业流程，以及废水、废气等环保排放问题，需要严格遵照国家相关法律要求设计、施工，确保项目安全生产，并满足环保要求。公司将继续加强专业人员的培训，进一步提高安全风险防范意识，强化日常的监督检查，保障项目安全、环保、高效运营。

　　受宏观经济形势及新材料产业形势影响，本次增资存在一定的投资风险。公司将依据法律、法规、规范性文件的要求，加强对该公司经营活动的管理，做好风险管理和控制。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司董事会

　　二〇二〇年四月三十日

　　证券代码：600997   证券简称：开滦股份   公告编号：临2020-025

　　开滦能源化工股份有限公司

　　2020年第一季度主要经营数据公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号—化工》和《关于做好上市公司2020年第一季度报告披露工作的通知》的要求，开滦能源化工股份有限公司（以下简称“公司”）现将2020年第一季度主要经营数据（未经审计）公告如下：

　　一、主营产品的产量、销量及收入实现情况

　　■

　　注：以上产品均为对外部市场的销售量。

　　二、主要产品的价格变动情况（不含税）

　　■

　　三、主要原材料的价格变动情况（不含税）

　　■

　　以上经营数据信息未经审计，仅为投资者及时了解公司生产经营概况之用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　开滦能源化工股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　公司代码：600997                                       公司简称：开滦股份

　　开滦能源化工股份有限公司