一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 重大风险提示

　　公司已在2019年度报告中详细描述了存在的风险事项，敬请查阅年度报告第四节经营情况讨论与分析中“可能面对的风险”部分。

　　3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　4 公司全体董事出席董事会会议。

　　5 大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　6 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2019年度利润分配预案为：以2019年末总股本443,476,750股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.45元（含税），共计派发现金红利19,956,453.75元。分配后尚余未分配利润结转以后年度分配。不进行资本公积金转增股本。

　　2019年度公司现金分红金额占2019年度归属上市公司股东的净利润比例为10.24%。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　公司股票简况

　　■

　　联系人和联系方式

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　(一) 主要业务、主要产品或服务情况

　　报告期内，公司新增半导体激光器产品的研发、生产和销售业务。

　　公司主营业务为光电子器件及应用产品、电线电缆产品和半导体激光器产品的研发、生产和销售。其中光电子器件及应用产品主要包括红外芯片、LED器件、背光源及相关产品、显示器及显示模块、家电智能控制部件、照明光源（灯具）等，产品广泛应用于家电智能控制、手机、平板、工控、车载及电脑等背光源显示、照明用LED灯具以及军工应用等领域。电线电缆产品主要包括移动通信电缆、光缆、有线电视电缆、电力电缆等，产品广泛应用于通讯产品及相关设备、计算机网络、电力等领域。半导体激光器产品主要为半导体激光泵浦源，其作为各类激光器的基础部件，广泛应用于军工装备、工业加工制造以及医疗美容等领域。

　　(二) 主要经营模式

　　公司是集研发、生产、销售于一体的多元化经营性企业。

　　公司采用股份公司与子公司矩阵式战略管控的经营管理架构，实现股份公司战略管控，子公司灵活经营的模式。公司各职能部门从“指导、服务、协调、监督”角度出发对各产业板块子公司的生产经营进行指导与管控。

　　报告期内，公司的生产、采购、销售模式未发生重大变化。

　　(三) 所处行业情况

　　（1）LED行业

　　根据《半导体照明产业“十三五”发展规划》，2020年国内半导体照明产业整体产值可达万亿元。近年来，中国经济在震荡严峻的外部环境下稳中有进，国家减税降费、建设多区域跨区域协调发展战略等相关政策支持半导体产业提质增效、创新发展、转型升级，我国已成为全球 LED最大的生产基地。

　　同时，随着全球LED产能向中国大陆转移，国内LED产业链发展越发成熟，竞争格局不断变化，市场行业集中度自下而上逐级提升，行业供给出现显著的产能调整，LED行业的发展将逐渐趋于良性，拥有品牌、技术和市场的企业将获得更大发展机会，行业龙头企业市场占有率将会不断提高。

　　（2）智能控制器行业

　　《中国制造2025》国家战略中，将智能化工厂和智能化家电放上了重要位置。

　　智能控制器应用领域广泛，包括家用电器、汽车电子、电动工具、工业设备等。由于智能控制器的下游产品多样化、专业性也较强，因此行业集中度也相对较低。在智能产品应用领域不断拓展、市场热度不断高涨、国家政策利好的背景下，根据前瞻产业研究院预测数据，我国智能控制器市场规模超1.3万亿元，其中家用电器、汽车电子和电动工具及工业设备是智能控制器的主要应用领域。

　　（3）半导体激光器行业

　　近几年，我国出台的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》《十三五国家科技创新规划》等指导性文件对激光产业的发展提供了强有力的政策支持，并指明了未来发展的方向。

　　目前与激光相关的产品和服务已经遍布全球，形成了丰富和庞大的激光产业。据Strategies Unlimited统计数据披露，2018 年全球激光行业产品总收入达到137.54亿美元。虽然中国激光市场整体起步较晚，但随着国内企业突破激光器核心技术，实现激光器和核心光学器件的规模化生产，推动光学原材料成本下降，国内激光设备的容量呈现爆发式增长。2018年中国激光设备销售收入已达到605亿元，同比增长22.2%。半导体激光器作为激光设备核心器件，未来发展空间巨大。

　　（4）线缆行业

　　2019年，由于光纤到户和4G网络规模建设基本完成、5G建设尚未全面开始，线缆市场出现了需求量下滑的情况；同时，过去几年在良好的市场预期下，光纤光缆企业纷纷上马新建和扩容项目。我国光纤光缆市场出现了供过于求的迹象。

　　现阶段，我国电线电缆行业产品结构性矛盾突出，普通线缆产品供应有余，高端产品供应不足，产品亟需升级，提高技术含量和附加值。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 股东持股情况

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　报告期内，在全球经济增长放缓，贸易保护主义升温的背景下，2019年中国经济稳中有进，保持经济运行在合理区间。在公司董事会的坚强领导和同仁们的奋力拼搏下，公司坚持“进而有为，退而有序”的主体战略，坚定贯彻“改革”、“转型”的重要经营思路，解放思想、转变思维，积极应对困难。

　　（一）主营业务

　　2019年度，公司实现营业收入43.55亿元，较上年同期增长26.38%；实现归属于上市公司股东的净利润1.95亿元，较上年同期减少14.19%。

　　1、光电子器件及应用产品：2019年累计实现营业收入39.38亿元，较上年同期增长34.82%。其中：

　　背光源产品：子公司联创致光通过持续技术升级，产品质量不断提升，市场竞争能力进一步提高，营业收入达到16.57亿元，同比增幅达73.71%，是国内众多知名手机品牌认可和重视的核心供应商；但受原材料价格上涨以及质量成本、物料周转损耗成本等制造过程的成本管控能力不足影响，盈利水平有待提升。

　　智能控制器产品：子公司华联电子营业收入达到14.62亿元，同比增幅达11.49%，市场占有率同比持稳；受益于采购降本、效率提升等精益管理举措成效明显和汇率变动影响，净利润同比增长30.34%。

　　2、电线电缆产品：2019年累计实现营业收入2.45亿元，较上年同期下滑38.41%。受通信电缆市场竞争白热化，传统的RF电缆与光缆市场需求低迷，5G推进速度未达预期影响，公司线缆产品营业收入大幅下滑，经营负担较重，出现较大额亏损，拖累公司业绩，线缆业务亟需转型升级。

　　（二）技术研发

　　报告期内，围绕公司中长期发展规划和产业转型升级方向，公司加大了技术创新与技术研发，深耕新型低热阻超高能效LED封装、半导体照明及显示、智能控制、基于FOC变频/自适应的节能控制、人工智能系统等技术领域，更重点开展高温超导感应加热技术、半导体激光技术的创新和研发。公司研制开发的兆瓦级高温超导感应加热设备和大口径高温超导磁体经技术成果鉴定，技术水平达到国际领先；子公司联创致光“红外光学指纹识别LED背光源研发项目”获得南昌市重大科技攻关项目立项；子公司中久激光取得高亮度尾纤半导体激光泵浦源和2KW激光器驱动电源专利技术；子公司华联电子“高光效长寿命半导体照明关键技术与产业化”项目获得国家科学技术进步一等奖。

　　2019年，公司获得专利授权40项，其中发明专利6项、实用新型20项，外观专利14个。

　　（三）内部经营管理

　　1、按照“进而有为，退而有序”的主体战略，布局高温超导、激光产业等新兴产业，为企业发展注入新动能；千方百计推动现有产业升级、改制工作，提升盈利能力。

　　2、围绕总部“指导、服务、协调、监督”功能，引导公司优势资源向优质企业倾斜，重点做好管方向、管人、管钱和管重大科技专项等方面工作。

　　3、抓好企业班子建设，大力推进领导班子配备、人才队伍与激励机制建设工作。推动干部轮岗、挂职锻炼，培养一批既懂专业又懂生产经营的综合型高素质人才；提拔年轻干部，实现干部队伍的年轻化、专业化；有序启动了针对80后的雄鹰计划、90后的春苗计划，为公司基业长青提供人才支撑；建立科学的激励与约束机制，以绩效考核为抓手，全面提升工作效能。

　　4、优化以风险为导向的过程监督管理机制，强化依法治企，全面构建“控制过程，预防为主，持续改进”的监督机制，防范经营风险，促进资产保值增值，提高企业运行效率。

　　5、围绕公司战略发展方向，综合考虑各子企业资产业务、技术储备等内部资源，以及产业发展情况、股东背景、合作资源等因素，帮助确立各子企业的科技创新方向，提升公司核心竞争力。

　　（四）短期经营压力与长期发展潜力并存

　　报告期，公司营业收入增长显著，但净利润有所下滑，主要原因是：

　　1、公司实现营业收入43.55亿元，同比增长26.38%，但受市场激烈竞争影响及自身精益管理能力有待进一步提高，公司传统业务毛利率有所下降，利润增长空间受到挤压。

　　2、伴随业务规模增长，营业税金及附加相应增加；运费、售后、业务提成等销售费用增加；维修费、人工及外租仓库费等管理费用上升；贷款利息及汇兑损益等财务费用增加。报告期，公司期间费用总体较上年同期增长，进一步吞噬了营业利润。

　　3、报告期，公司实施“进而有为，退而有序”主体战略，逐步对LED、线缆等传统产业进行转型升级，大力推动激光、超导等新兴产业发展，公司加大了研发投入，研发费用同比增长超20%。

　　4、在实施“退而有序”过程中，公司对部分盈利能力较差的资产业务进行了剥离，以及会计估计变更对商业承兑汇票等坏账准备计提，资产减值损失与信用减值损失较上年同期增加。

　　2019年下半年以来，公司在推动传统产业转型升级的同时，积极布局激光、超导等新兴产业，公司产业布局的变化积极而深刻。尽管短期内仍面临一定的经营压力，但从长远来看，公司资产质量趋于优化，经营发展潜力逐步提升，呈现出蓄势待发的良好势头。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　1、2017年3月31日财政部修订发布了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号——金融资产转移》 (财会[2017]8号)和《企业会计准则第24号——套期会计》（财会[2017]9号） 等三项金融工具会计准则； 2017年5月2日，财政部修订发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报》（财会[2017]14号）（以上四项合称“新金融工具准则”），并要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。根据上述新金融工具准则的修订及执行期限要求，公司对金融工具相关的会计政策内容进行调整，并自2019年1月1日起开始执行。

　　2、2019年4月30日财政部发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对一般企业财务报表格式进行了修订。公司根据上述通知规定对财务报表格式进行修订，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。具体如下：

　　（1）在资产负债表中“应收票据及应收账款”项目，拆分为“应收票据”和“应收账款”两项；

　　（2）在资产负债表中“应付票据及应付账款”项目，拆分为“应付票据”和“应付账款”两项；

　　（3）在利润表中“资产减值损失”项目位置移至“公允价值变动收益”下一行。

　　上述会计政策变更，仅对财务报表列报项目及项目内容进行调整，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

　　3、2019年5月9日，财政部发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号），要求执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的非货币性资产交换，根据该准则进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。

　　4、2019年5月16日，财政部发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号），要求执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》，同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的债务重组，根据该准则进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。

　　5、根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》，将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，为了进一步完善公司应收票据的风险管控，更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，结合公司的实际情况，变更应收票据组合坏账准备计提方法。

　　（1）变更前采用的会计估计

　　对信用风险显著不同的应收票据单项确定坏账准备，除了单项确定坏账准备的应收票据外，公司按照票据类型对应收票据进行分组并采用以账龄特征为基础计提坏账准备。

　　■

　　（2）变更后采用的会计估计

　　本次会计估计变更仅当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

　　■

　　（3）本次会计估计变更对公司的影响

　　本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报表进行追溯调整，不影响公司前期财务指标。本次会计估计变更影响本年度应收商业承兑汇票信用减值损失增加621.14万元，利润总额减少621.14万元。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　本期纳入合并财务报表范围的主体共20户，具体包括：

　　■

　　本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，减少1户，其中：

　　■

　　合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-009

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　第七届董事会第十四次会议决议公告

　　■

　　2020年4月17日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）以书面形式发出《关于召开七届十四次董事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位董事、监事、高管。

　　2020年4月28日，公司以现场与通讯方式召开第七届董事会第十四次会议。应到董事8人，实到董事8人。本次董事会会议的召开符合《公司法》及《公司章程》规定的有效人数。会议由董事长曾智斌先生主持，公司监事、高管人员列席了会议。

　　会议审议通过了以下议案，并形成了决议：

　　一、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　二、审议通过了《公司2019年度总裁工作报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　三、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　四、审议通过了《公司2020年度生产经营计划的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　五、审议通过了《公司2019年度计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　六、审议通过了《公司2019年度资产核销的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　七、审议通过了《公司会计估计变更的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　八、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度母公司净利润为人民币202,100,521.32元，根据《公司章程》的有关规定，提取10%的法定盈余公积金20,210,052.13元，本年度实现的可供分配利润为181,890,469.19元，加上年初未分配利润1,104,124,447.61元，减去2018年度利润分配已向全体股东每10股派发现金红利0.52元（含税）共计23,060,791.00元，累计可供股东分配利润为1,262,954,125.80元。

　　2019年度利润分配预案为：以2019年末总股本443,476,750股为基数，向全体股东每10股派现金人民币0.45元（含税），共计派发现金红利19,956,453.75元。分配后尚余未分配利润结转以后年度分配。

　　本年度不进行资本公积金转增股本。

　　至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

　　九、审议通过了《公司2019年度报告及摘要》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　十一、审议通过了《关于2019年度公司高级管理人员年薪考核的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　十二、审议通过了《关于公司向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　为满足公司生产经营和业务发展需要，拓宽融资渠道，降低融资成本，结合与银行合作现状，公司拟向以下银行申请最高不超过如下综合授信额度（敞口类额度），该额度亦可用于在申请银行授信时有总部授权需要的子公司：

　　■

　　上述融资方式包括但不限于贷款、汇票、信用证、国际信用证、保函、保理、贸易融资、票据贴现、项目贷款等授信品种，融资期限以实际签署的合同为准。

　　以上授信期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。授信额度最终以银行实际审批金额为准，在授权期限内，授信额度可循环使用。本次授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将视公司实际资金需求确定。

　　提请董事会授权公司总裁在上述额度内，具体批准办理相关融资事宜，签署相关合同文件。

　　十三、审议通过了《关于继续为控股子公司江西联创电缆科技股份有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为江西联创电缆科技股份有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为6,500万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。

　　十四、审议通过了《关于继续为控股子公司南昌欣磊光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为南昌欣磊光电科技有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为2,000万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。

　　十五、审议通过了《关于继续为控股子公司深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为深圳市联志光电科技有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为2,000万元，期限自股东大会决议签署之日起至审议2020年年报的股东大会召开之日止有效。

　　十六、审议通过了《关于继续为全资子公司江西联创光电营销中心有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为江西联创光电营销中心有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为1,000万元，期限自股东大会决议签署之日起至审议2020年年报的股东大会召开之日止有效。

　　十七、审议通过了《关于继续为全资子公司江西联创致光科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为江西联创致光科技有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为23,000万元，期限自股东大会决议签署之日起至审议2020年年报的股东大会召开之日止有效。

　　十八、审议通过了《关于为参股公司江西联创南分科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意继续为江西联创南分科技有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为1,000万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。

　　十九、审议通过了《关于为全资子公司江西联创特种微电子有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意为江西联创特种微电子有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为1,000万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。

　　二十、审议通过了《关于为全资子公司中久光电产业有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意为中久光电产业有限公司提供银行授信使用额度担保，担保金额为10,000万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2020年年报的董事会召开之日止有效。

　　二十一、审议通过了《关于控股子公司厦门华联电子股份有限公司为其全资子公司厦门华联电子科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意厦门华联电子股份有限公司为厦门华联电子科技有限公司提供银行综合授信担保，担保金额为1,000万元，期限自本次董事会决议签署之日起至审议2021年年报的董事会召开之日止有效。

　　二十二、审议通过了《关于聘请公司2020年度财务及内控审计机构的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2020年度财务及内控审计工作量及市场价格水平确定2020年度审计费用。

　　二十三、审议通过了《关于增补第七届董事会非独立董事的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　同意增补王涛先生为公司第七届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第七届董事会届满之日止。

　　二十四、审议通过了《关于召开2019年度股东大会的议案》

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公告。

　　以上第一、三、八、九、十五、十六、十七、二十二、二十三项议案需提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电         编号：2020-010

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　第七届监事会第七次会议决议公告

　　■

　　2020年4月17日，江西联创光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）以书面形式发出《关于召开七届七次监事会的通知》，并以邮件、直接呈送等方式送达各位监事。

　　2020年4月28日，公司以现场和通讯方式召开第七届监事会第七次会议，应到监事4人，实到监事4人，监事会主席辜洪武先生主持会议。本次会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　会议审议通过了以下议案，并形成了决议：

　　一、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　二、审议通过了《公司2019年度财务决算报告》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　三、审议通过了《关于公司2019年度计提资产减值准备的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：本次计提决策程序合法，公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　四、审议通过了《关于公司2019年度资产核销的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　五、审议通过了《关于公司会计估计变更的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：本次会计估计变更事项能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计估计变更事项的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　六、审议通过了《公司2019年度利润分配预案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：2019年度利润分配预案是在充分考虑公司后续发展及资金现实需求等因素情况下制订的，符合公司经营现状和发展战略，有利于公司可持续发展，有利于维护股东的长远利益。利润分配预案符合相关法律和《公司章程》、《公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，具备合法性、合规性和合理性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　七、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：

　　1、2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　3、在提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　本项议案需提交公司股东大会审议。

　　八、审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　监事会认为：公司已强化公司内控建设，提升公司经营管理水平和风险防范能力。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。监事会对公司2019年度内部控制评价报告无异议。

　　九、审议通过了《关于增补第七届监事会股东代表监事的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票

　　同意增补曾庆勋先生为公司第七届监事会股东代表监事，任期自股东大会审议通过之日起至第七届监事会届满日止。

　　本项议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司监事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-011

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于计提资产减值准备及核销资产的公   告

　　■

　　重要内容提示：

　　●本次计提减值准备及核销资产金额：公司对合并报表范围内的相关资产

　　计提减值准备55,796,870.48元，核销资产14,724,058.47元。

　　●本次计提减值准备及核销资产对当期净利润的影响：本次计提资产减值准备，减少当期利润总额55,796,870.48元，减少当期归属于母公司的净利润48,870,714.37元；本次资产核销，减少当期利润总额176,112.49元，减少当期归属于母公司的净利润88,073.86元。

　　一、计提资产减值准备情况

　　2020年4月28日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司计提2019年度资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》和公司会计政策，公司对截至2019年12月31日的应收款项、存货、固定资产、长期股权投资、在建工程、无形资产等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失，确定需计提的资产减值准备。根据测试结果，基于谨慎性原则，公司对可能发生减值的应收款项、存货等资产计提了减值准备，具体资产减值准备明细表如下：

　　■

　　本次计提资产减值准备已经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认，其中按组合计提预期信用损失的坏账准备为20,779,636.01元，其他计提的资产减值准备为35,017,234.47元。其中其他计提的资产减值准备具体如下：

　　1、固定资产减值

　　根据固定资产的使用状况合理预计，2019年度共计提固定资产减值准备3,871,143.00元。

　　2、存货跌价准备

　　公司按照成本与可变现净值孰低原则计提存货跌价准备，并计入当期损益，2019年度共计提存货跌价准备22,622,457.33元。

　　3、应收款项坏账准备

　　存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项，根据应收款项的预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额进行计提，2019年度单项计提信用减值损失-应收款项坏账准备8,523,634.14元。

　　本期计提资产减值准备合计计提55,796,870.48元，将减少当期利润总额55,796,870.48元，减少当期归属于母公司的净利润48,870,714.37元。

　　二、核销资产情况

　　2020年4月28日，公司第七届董事会第十四次会议审议通过了《关于公司2019年度资产核销的议案》。为进一步加强公司的资产管理，防范财务风险，公允地反映公司的资产、财务状况及经营成果，使会计信息更加真实可靠，根据《企业会计准则》及公司财务制度的相关规定，结合公司实际情况，公司对各类资产进行了清查，对相关资产进行核销。具体情况如下：

　　2019年度公司共计核销坏账14,724,058.47元，主要为对方单位吊销，无法收回的应收款项。

　　本期资产核销，减少当期利润总额176,112.49元，减少当期归属于母公司的净利润88,073.86元。

　　三、董事会关于计提资产减值准备和核销资产的说明

　　董事会认为：

　　1、公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　2、本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分，审议程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，同意公司本次资产核销。

　　四、独立董事意见

　　独立董事对计提资产减值准备事项发表独立意见如下：

　　本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》等规定和公司资产实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助于提供更加真实可靠的会计信息，本次计提资产减值准备的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　独立董事对资产核销事项发表独立意见如下：

　　本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，是基于会计谨慎性原则而做出的，能公允地反映公司资产状况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性。本次资产核销事项的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　五、监事会意见

　　监事会认为：

　　1、本次计提决策程序合法，公司依据《企业会计准则》、会计政策、会计估计以及公司资产实际情况计提资产减值准备，本次计提资产减值准备依据充分，计提后能够更加公允的反映公司资产状况，使公司资产价值的会计信息更为真实可靠，具有合理性。

　　2、本次资产核销事项遵照并符合《企业会计准则》及相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，核销依据充分。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-012

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于会计政策及会计估计变更的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　● 本次会计政策的变更是公司按照财政部相关规定进行的合理变更，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

　　● ● 本次会计估计变更是公司根据财政部发布的相关规定要求及公司实际经营情况进行执行，影响本年度应收商业承兑汇票信用减值损失增加621.14万元，利润总额减少621.14万元。

　　一、会计政策变更事项

　　（一）概述

　　（1）新非货币性资产交换准则

　　2019年5月9日，财政部发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》（财会〔2019〕8号），要求执行企业会计准则的企业自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的非货币性资产交换，根据该准则进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。

　　（2）新债务重组准则

　　2019年5月16日，财政部发布了《企业会计准则第12号——债务重组》（财会〔2019〕9号），要求执行企业会计准则的企业自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》，同时对2019年1月1日至该准则实施日之间发生的债务重组，根据该准则进行调整。企业对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。

　　（二）会计政策变更的具体情况

　　（1）非货币性资产交换会计准则

　　根据《关于印发修订〈企业会计准则第7号—非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号）的要求，对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据修订后的准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。

　　（2）债务重组会计准则

　　根据《关于印发修订〈企业会计准则第12号—债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号）的要求，对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据修订后的准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不进行追溯调整。本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。

　　（三）会计政策变更对公司的影响

　　本次会计政策的变更是公司按照财政部相关规定进行的合理变更，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。

　　二、本次会计估计变更情况

　　（一）概述

　　根据财政部发布的《企业会计准则第 22 号--金融工具确认和计量》，将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，为了进一步完善公司应收票据的风险管控，更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，根据《企业会计准则第 28 号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，结合公司的实际情况，变更应收票据组合坏账准备计提方法。

　　（二）具体情况及对公司的影响

　　（1）变更前采用的会计估计

　　对信用风险显著不同的应收票据单项确定坏账准备，除了单项确定坏账准备的应收票据外，公司按照票据类型对应收票据进行分组并采用以账龄特征为基础计提坏账准备。

　　■

　　（2）变更后采用的会计估计

　　本次会计估计变更仅当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：

　　■

　　（3）本次会计估计变更对公司的影响

　　本次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理，无需对已披露的财务报表进行追溯调整，不影响公司前期财务指标。经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计，本次会计估计变更影响本年度应收商业承兑汇票信用减值损失增加621.14万元，利润总额减少621.14万元。

　　（4）本次会计估计变更原因及合理性

　　根据《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》对应收票据计提减值的要求，结合公司下游客户使用商业承兑汇票支付货款的情况，考虑其信用风险特征，公司本着谨慎性原则，对应收商业承兑汇票计提减值准备。本次变更能够考虑到金融资产未来预期信用损失，从而更加客观、公允地反映公司业务的实际情况。

　　（三）董事会关于本次会计估计变更合理性的说明

　　本次会计估计变更，能更加客观公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司实际经营情况和相关法律、法规的有关规定，确保了会计核算的严谨性和客观性，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

　　（四）独立董事意见

　　本次会计估计变更事项遵照《企业会计准则第28号--会计政策、会计估计变更和差错更正》的相关规定，能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计估计变更事项的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　（五）监事会意见

　　本次会计估计变更事项能更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计估计变更事项的决策程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-013

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于2019年度利润分配预案的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例，每股转增比例

　　A股每股派发现金红利0.45元（含税），不进行资本公积转增股本。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　●本年度现金分红比例低于30%的简要原因说明：鉴于公司日常生产经营资金需求较大，公司充分考虑了目前全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险等因素，公司留存的未分配利润拟将用于满足公司业务经营发展需求，推动传统产业转型升级，加快激光及超导新兴产业发展，补充经营流动资金，从而增强公司的抗风险能力以及核心竞争能力，保证公司持续健康发展，更好地为股东带来长远回报，更有利于公司和股东的利益。

　　一、利润分配预案内容

　　经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,262,954,125.80元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.45元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本443,476,750股，以此计算合计拟派发现金红利19,956,453.75元（含税）。本年度公司现金分红比例为10.24%。不进行资本公积转增股本。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润为194,922,442.50元，母公司累计未分配利润为1,262,954,125.80元，公司拟分配的现金红利总额为19,956,453.75元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下。

　　（一）上市公司所处行业情况及特点

　　公司主营业务为光电子器件及应用产品、电线电缆产品和半导体激光器产品的研发、生产和销售。

　　（1）光电子器件行业

　　目前，我国已成为全球 LED最大的生产基地。随着全球LED产能向中国大陆转移，国内LED产业链发展越发成熟，LED产品应用领域不断扩展，产品技术更新换代速度持续加快，产能过剩，行业集中度在提升，LED行业市场竞争格局激烈。企业需要保持持续的研发投入，以增强抗风险能力，提升核心竞争力。

　　（2）线缆行业

　　由于光纤到户和4G网络规模建设基本完成、5G建设尚未全面开始，线缆市场出现了需求量下滑的情况，而过去几年在良好的市场预期下，光纤光缆企业纷纷上马新建和扩容项目，我国光纤光缆市场出现了供过于求的迹象。电缆产品结构性矛盾突出，普通线缆产品供应有余，高端产品供应不足，产品亟需升级。企业面临较大的竞争压力，需逐步对线缆产品进行调整升级，大力开发中高端线缆产品，提高产品技术含量与附加值。

　　（3）半导体激光器行业

　　中国激光市场整体起步较晚，但随着国内企业突破激光器核心技术，实现激光器和核心光学器件的规模化生产，推动光学原材料成本下降，国内激光设备的容量呈现爆发式增长。半导体激光器作为激光设备核心器件，未来发展空间巨大。作为技术密集型行业，半导体激光器企业需要充足现金流以满足技术研发及业务拓展需求。

　　（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

　　面对激烈的市场竞争，公司按照“进而有为，退而有序”的主体战略，千方百计推动现有传统产业升级、改制工作，提升盈利能力，还积极主动布局激光产业、高温超导等创新产业，为企业发展注入新动能。公司目前除推动传统光电子器件与线缆主营业务转型升级外，重点拓展半导体激光器业务，需要大量资金用于研发、生产，开拓市场，公司需做好资金规划，保证各项业务发展顺利进行。

　　（三）上市公司盈利水平及资金需求

　　2019年度公司实现归属于上市公司股东的净利润194,922,442.50元，较上年同期减少14.19%。基于目前资金面偏紧，资金成本较高，以及新冠肺炎疫情的全球蔓延，预计将会对公司的盈利能力产生不利影响。为增强公司的抗风险能力，确保公司“进而有为，退而有序”主体战略稳步推进，未来资金将主要用于推动传统产业转型升级，加快激光及超导新兴产业发展，补充经营所需的流动资金等。

　　（四）上市公司现金分红水平较低的原因

　　公司高度重视对投资者的现金分红，每年均进行现金分红，近三年（含本次）分红总额占近三年实现平均归属于母公司净利润的30.19%，保持了分红政策的稳定性和连续性。

　　鉴于公司日常生产经营资金需求较大，公司充分考虑了目前全球新冠肺炎疫情的影响、所处行业现状、公司自身实际经营情况以及未来可能面临的各种风险等因素，提出的2019年度利润分配预案，既保护广大投资者的合法权益，又兼顾公司持续稳定的发展需求。

　　（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　公司留存的未分配利润将用于公司业务经营发展，推动传统产业转型升级，加快激光及超导新兴产业发展，补充经营所需的流动资金，节约财务成本，提升公司整体效益，并为广大股东带来长期回报。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2020年4月28日，公司第七届董事会第十四次会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《2019年度利润分配预案》。该议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事与监事会意见

　　公司独立董事、监事会认为：2019年度利润分配预案是在充分考虑公司后续发展及资金现实需求等因素情况下制订的，符合公司经营现状和发展战略，有利于公司可持续发展，有利于维护股东的长远利益。利润分配预案符合相关法律和《公司章程》《公司未来三年（2018-2020年）股东回报规划》中关于利润分配的相关规定，具备合法性、合规性和合理性，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配预案需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-014

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于续聘2020年度会计师事务所的

　　公    告

　　■

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、事务所基本信息

　　■

　　2、人员信息

　　■

　　3、业务规模

　　■

　　4、投资者保护能力

　　■

　　5、独立性和诚信记录

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行政处罚1次，行政监管措施19次，自律监管措施3次。具体如下：

　　■

　　具体明细如下：

　　■

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　■

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员能够在执行项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。

　　（三）审计收费

　　公司2019年度财务审计报酬为62万元，内部控制审计报酬为30万元。2020 年度审计费用按照市场价格与服务质量确定。

　　授权管理层根据其2020年度财务审计工作量及市场价格水平确定2020年度审计费用。

　　（四）其他信息

　　2020年度审计内容包括但不限于公司及合并报表范围内的子公司2020年度财务审计、内部控制审计。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　审计委员会已对大华会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：大华会计师事务所(特殊普通合伙)在2019年度的年报及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，业务素质良好，较好地完成了公司2019年度财务报告及内控审计工作。拟续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务及内控审计机构，聘期为一年。

　　（二）独立董事意见

　　本次聘任会计师事务所事项，已取得独立董事事前认可。独立董事认为：大华会计师事务所具备相应的执业资质和胜任能力，在公司历年的年报及内控审计工作中能够遵循执业准则，恪尽职守，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求。我们认为此次聘请会计师事务所不存在损害公司和中小股东利益的情况，董事会相关审议程序的履行是充分、恰当的。我们同意续聘大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务及内控审计机构。

　　（三）董事会审议情况

　　2020 年4月28日，公司第七届董事会第十四次会议以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请公司2020年度财务及内控审计机构的议案》，同意续聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2020年度财务及内控审计机构，聘期为一年。授权公司管理层根据其2020年度财务审计工作量及市场价格水平确定2020年度审计费用。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　四、报备文件

　　1、第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、独立董事事前认可和独立意见。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363                证券简称：联创光电           编号：2020-015

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于为子公司提供担保的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　●被担保人：公司下属控股子公司、全资子公司及参股公司

　　●本次担保金额及为其担保余额:

　　本次审议的对外担保额度为不超过人民币47,500.00万元（全部为对控股或全资子公司的担保）, 截至审议日,公司累计对外担保余额为人民币24,253.64万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的9.27%。

　　●本次被担保方均为公司合并范围内子公司，部分子公司将提供反担保

　　●公司无逾期对外担保

　　一、担保情况概述：

　　（一）担保的基本情况

　　1、公司继续为控股子公司江西联创电缆科技股份有限公司（以下简称“联创电缆”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为6,500万元。

　　2、公司继续为控股子公司南昌欣磊光电科技有限公司（以下简称“欣磊光电”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为2,000万元。

　　3、公司继续为控股子公司深圳市联志光电科技有限公司（以下简称“深圳联志”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为2,000万元。

　　4、公司继续为全资子公司江西联创光电营销中心有限公司（以下简称“营销公司”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为1,000万元。

　　5、公司继续为全资子公司江西联创致光科技有限公司（以下简称“联创致光”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为23,000万元。

　　6、公司继续为参股公司江西联创南分科技有限公司（以下简称“南分科技”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为1,000万元。

　　7、公司为全资子公司江西联创特种微电子有限公司（以下简称“特微电子”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为1,000万元。

　　8、公司为全资子公司中久光电产业有限公司（以下简称“中久光电”）银行授信使用额度提供担保，担保金额为10,000万元。

　　9、控股子公司厦门华联电子股份有限公司为其全资子公司厦门华联电子科技有限公司银行综合授信提供担保，担保金额为1,000万元。

　　（二）本担保事项需履行的内部决策程序

　　公司于2020年4月28日召开第七届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于继续为控股子公司江西联创电缆科技股份有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为控股子公司南昌欣磊光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为控股子公司深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为全资子公司江西联创光电营销中心有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为全资子公司江西联创致光科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于为参股公司江西联创南分科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于为全资子公司江西联创特种微电子有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于为全资子公司中久光电产业有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于控股子公司厦门华联电子股份有限公司为其全资子公司厦门华联电子科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》

　　其中：《关于继续为控股子公司深圳市联志光电科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为全资子公司江西联创光电营销中心有限公司银行综合授信提供担保的议案》《关于继续为全资子公司江西联创致光科技有限公司银行综合授信提供担保的议案》尚需提交股东大会审议批准。

　　二、被担保人基本情况

　　1、联创电缆为公司持股78.72%的控股子公司，注册地点位于吉安市高新技术产业开发区京九大道16-18号；注册资本26,314万元，法定代表人：张喆亚；经营范围： 电线电缆、电缆组件、光纤光缆及配件、电动汽车充电装置、光伏设备及元器件的研发、生产与销售；对外投资；通信工程；管理与技术咨询服务；进出口贸易；塑料粒料、金属材料销售。

　　2019年度联创电缆实现营业收入29,256.66万元，总资产34,109.42万元，负债11,840.14万元，归属于母公司的所有者权益22,066.11万元，其中贷款为4,900.00万元。

　　2、欣磊光电为公司持股74%的控股子公司，注册地点位于南昌市青山湖区罗家镇江南园区；注册资本为808万美元；经营范围：设计、制造、经营和销售各类光电子材料、器件和电子元器件材料、器件及深加工产品、应用产品、提供产品的技术服务，及上述商品的批发、佣金代理以及进出口业务。

　　2019年欣磊光电实现营业收入20,948.09万元，总资产17,826.37万元，负债9,923.64万元，归属于母公司的所有者权益7,902.73万元，其中贷款为1,000.00万元。

　　3、深圳联志为公司持股70%的控股子公司，注册地点位于深圳市宝安区石岩街道水田社区长城工业园区厂房十栋四层西；注册资本为2,000万元，法定代表人：宋荣华；经营范围：光电产品、电子元器件及组件、照明产品、电视机。显示器、家用电器、开关电源、电线电缆、橡胶制品、电脑周边设备、太阳能产品、机电设备电脑及配件、电气设备、机电设备及配件、太阳能产品、智能交通产品及其他电子信息产品的技术开发、销售；计算机软件信息系统集成；货物及技术进出口。

　　2019年深圳联志实现营业收入21,172.91万元，总资产10,622.95万元，负债7,977.73万元，归属于母公司的所有者权益2,645.22万元，其中贷款为1,000.00万元。

　　4、营销公司为公司全资子公司，注册地点位于江西省南昌市高新技术产业开发区京东大道168号；注册资本为10,000万元，法定代表人：伍锐；经营范围：半导体照明路灯、显示屏、户外景观亮化产品、电子产品、化工产品（易制毒及化学危险品除外）及金属材料、光电子元器件、半导体照明光源及控制系统、光电通信线缆、电缆、电力设备、节能设备、通信终端与信息系统设备、计算机、路灯灯杆的生产和销售及售后服务；建筑材料的销售；城市道路照明工程、亮化工程、智能建筑工程、安防工程、电子工程、节能工程；合同能源管理；软件开发；网络系统集成、能源管理平台系统集成及工业自动化工程安装；自营或代理各类商品和技术的进出口业务；机械设备及配件、机电设备、五金产品、通讯设备及配件、照明灯具的销售；供应链管理服务；企业管理咨询；仓储服务（易燃易爆及危险化学品除外）。

　　2019年度营销公司实现营业收入35,079.90万元，总资产51,438.98万元，负债41,727.88万元，所有者权益9,711.10万元，其中短期借款6,200.73万元。

　　5、联创致光为公司全资子公司，注册地点位于南昌高新开发区京东大道168号；注册资本为18,500万元，法定代表人：宋荣华；经营范围：光电子元器件及其系列产品的研究开发、生产、销售；电子产品及其相关设备；售后产品的技术服务；信息咨询；实业投资；国内贸易；自营和代理各类商品和技术的进出口业务(以上项目依法需经批准的项目,需经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　2019年联创致光实现营业收入170,533.61万元，总资产128,635.43万元，负债102,939.18万元，所有者权益25,696.25万元，其中短期借款3,245.99万元。

　　6、南分科技为公司控股子公司厦门华联电子股份有限公司的控股子公司，注册地点位于江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道168号联创光电科技园101号厂房4楼；注册资本为3,468.93万元，法定代表人：付智俊；经营范围：光电子元器件、电子产品的生产与销售；自营或代理各类商品及技术的进出口业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　2019年南分科技实现营业收入9,142.68万元，总资产7,368.69万元，负债5,013.97万元，所有者权益2,354.72万元，其中贷款为900万元。

　　7、特微电子为公司全资子公司，注册地点位于江西省南昌市青山湖区罗家镇七四六厂内；注册资本为1,600万元；经营范围：半导体微电子相关产品的设计、制造、销售及技术咨询服务；光电一体化产品的设计、研发和生产、销售；电磁兼容与防雷防静电的设计施工与产品销售；雷达、导航及天线系统、计算机及网络软硬件开发销售，信息化系统集成，自动化控制系统、安全技术防范系统、电子智能化系统、应急指挥调度通信系统、射频识别应用系统、智能卡系统、收费系统、电子声像工程及AR、VR技术开发；数据中心、机房工程设计施工，航空设备配套产品及其他电子系统工程及相关产品的设计、生产、销售、施工及技术服务；进出口贸易。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2019年特微电子实现营业收入2,024.22万元，总资产4,427.58万元，负债400.46万元，所有者权益4,027.12万元，其中贷款为0万元。

　　8、中久光电为公司全资子公司，注册地点位于江西省南昌市临空经济区儒乐湖大街955号；注册资本为8,000万元，法定代表人：李中煜；经营范围：大功率脉冲及连续光纤激光器、大功率半导体激光器、固体激光器、光学及光电子元器件、激光系统、电源设备的研究、开发、生产、批发兼零售、维修服务；激光器控制软件设计、开发、批发兼零售、维修服务；货物进出口、技术进出口、代理进出口（不含国家禁止或限制进出口的货物或技术）。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）。

　　2019年中久光电实现营业收入1,171.51万元，总资产2,644.97万元，负债154.40万元，所有者权益2,490.57万元，其中贷款为0万元。

　　9、厦门华联电子科技有限公司为公司控股子公司厦门华联电子股份有限公司的全资子公司，注册地点位于厦门市同安区洪塘头一路120号15#厂房1-4层；注册资本为3,800万元，法定代表人：陈天荣；经营范围：工程和技术研究和试验发展；变压器、整流器和电感器制造；光电子器件及其他电子器件制造；电子元件及组件制造；通信终端设备制造；其他电子设备制造；日用塑料制品制造；其他塑料制品制造；其他未列明电力电子元器件制造；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。

　　2019年厦门华联电子科技有限公司实现营业收入17,432万元，总资产7,650万元，负债2,296万元，所有者权益5,354万元，其中贷款为300万元。

　　三、对外担保的主要内容

　　公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度，上述担保尚需银行或相关机构审核同意，签约时间以实际签署的合同为准。

　　四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年4月28日，不含本次担保在内，公司累计对外担保余额为人民币24,253.64万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的9.27%；为公司对全资子公司、控股子公司、参股公司提供的担保，不存在逾期担保情形。

　　五、独立董事意见

　　独立董事认为：2019年度公司对外提供担保及本次董事会审议的所有担保是基于公司业务发展的需要，公司能够按照《公司章程》及相关法律法规的要求，规范对外担保行为，控制对外担保风险，公司对外担保的决策程序合法合规，符合有关法律及规定的要求，不存在损害公司利益及股东利益的行为。

　　六、备查文件目录

　　1、公司第七届董事会第十四次会议决议；

　　2、公司独立董事发表的独立意见。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　二○二○年四月三十日

　　证券代码：600363    证券简称：联创光电    公告编号：2020-016

　　江西联创光电科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　■

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月22日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月22日14点30 分

　　召开地点：江西省南昌市高新技术产业开发区京东大道168号公司总部九楼第一会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月22日至2020年5月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第七届董事会第十四次会议和第七届监事会第七次会议审议通过并公告，具体内容详见2020年4月30日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》之相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9、10

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二）股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　（二）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三）公司聘请的律师。

　　（四）其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场投票登记事项

　　1、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证；

　　2、个人股东登记：个人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受托出席的股东代理人还须持有代理人本人身份证和授权委托书；

　　3、登记时间：2020年5月21日上午8:30—12:00，下午13:00—17:30，现场会议开始后不予登记；

　　4、登记方式：到公司证券部、电话、信函或传真方式；

　　5、登记地点：公司证券部；

　　6、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件、复印件各一份。

　　（二）联系方式：

　　电话：0791-88161979传真：0791-88162001

　　电子邮箱：600363@lianovation.com.cn

　　六、 其他事项

　　1、本次股东大会与会人员食宿及交通费自理；

　　2、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　江西联创光电科技股份有限公司董事会

　　2020年4月30日

　　附件1：授权委托书

　　●      报备文件

　　第七届董事会第十四次会议决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　江西联创光电科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月22日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：600363                                                  公司简称：联创光电

　　江西联创光电科技股份有限公司