证券代码：000728                           证券简称：国元证券                            公告编号：2020-040

　　国元证券股份有限公司

　　第一节 重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节 公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　( 是 √ 否

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节 重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1、配股发行进展情况

　　2019年10月14日，公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月15日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年10月30日，公司2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2019年度配股公开发行证券预案》等议案，具体公告见2019年10月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2019年11月22日，中国证监会受理公司配股公开发行证券的申请。2019年12月27日，中国证监会下发《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192847 号）。2020年1月11日，公司第八届董事会第三十六次会议审议通过了《国元证券股份有限公司2019年度配股公开发行证券预案（修订稿）》，具体公告见2020年1月14日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司披露了《国元证券股份有限公司关于配股公开发行证券申请文件反馈意见回复的公告》，具体公告见同日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2020年4月10日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司的配股申请，具体公告见2020年4月11日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2、债券发行进展情况

　　2020年2月25日，公司完成2020年度第一期短期融资券的发行，募集资金10亿元，具体公告见2020年2月27日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2020年3月26日，公司完成2020年度第二期短期融资券的发行，募集资金10亿元，具体公告见2020年3月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2020年4月21日，公司完成2020年第一期公开发行公司债（面向合格投资者）的发行，募集资金30亿元，票面利率2.64%，债券期限3年，具体公告见2020年4月21日巨潮资讯网。

　　3、董事会、监事会及高管团队换届

　　2019年12月30日，公司第八届董事会第三十五次会议、第八届监事会第十七次会议分别审议通过了《关于选举公司第九届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第九届董事会独立董事的议案》《关于选举公司第九届监事会股东监事的议案》，具体公告见2019年12月31日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。2020年1月15日，公司召开2020年第一次临时股东大会，选举出公司第九届董事会、监事会非职工董事、监事成员。同日，经公司第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，分别选举俞仕新先生为公司第九届董事会董事长、蒋希敏为公司第九届监事会主席，并聘任新一届高管团队，具体公告见2020年1月16日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　2020年1月13日，公司召开三届十次职工代表大会，会议选举宋淮先生为公司第九届董事会职工董事，杜晓斌先生、王霞女士为公司第九届监事会职工监事，具体公告见2020年1月15日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。杜晓斌先生、王霞女士任期与公司第九届监事会任期一致。根据新修订的《中华人民共和国证券法》，证券公司董事在任职前不再需要监管部门核准其任职资格。宋淮先生从2020年3月2日起正式履行公司职工董事职责，任期至公司第九届董事会届满之日止，具体公告见2020年3月5日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2020年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、证券投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　六、委托理财

　　□ 适用 √ 不适用

　　七、衍生品投资情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：万元

　　■

　　八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

　　√ 适用 □ 不适用

　　■

　　注：2020年4月17日，公司召开2019年度网上业绩说明会，详见深交所互动易平台《国元证券：2020年4月17日投资者关系活动记录表》，编号：2020-02。

　　九、违规对外担保情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无违规对外担保情况。

　　十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

　　国元证券股份有限公司

　　法定代表人：俞仕新

　　二〇二〇年四月二十八日

　　证券代码：000728         证券简称：国元证券        公告编号：2020－038

　　国元证券股份有限公司

　　第九届董事会第六次会议决议公告

　　本公司及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第六次会议通知于2020年4月23日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于2020年4月28日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人,其中韦翔先生、左江女士、宋淮先生、魏玖长先生、徐志翰先生通过视频方式出席会议。本次董事会由董事长俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一）审议通过《国元证券股份有限公司2020年第一季度报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《关于授权两位董事签署配股章程和代表公司办理配股章程香港认可及注册有关事宜的议案》。

　　公司作为内地与香港股市互联互通标的，需要按照相关程序在香港证监会就公司配股事项批准登记后，向香港公司注册处进行登记。公司董事会授权俞仕新先生、陈新先生两位董事代表公司签署配股章程以提交香港证监会和香港公司注册处认可、注册及存档，并代表公司办理与配股章程香港认可/注册有关的其他一切事宜。

　　该两名董事可以在上述授权的范围内授权相关人员代表公司办理公司向香港证监会申请配股批准登记事项、章程提交香港证监会和香港公司注册处认可、注册及存档事项及与配股章程香港认可/注册有关的其他一切具体事宜。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《关于调整公司自营投资规模的议案》。

　　根据业务发展需要，结合行业现状，同意公司对自营业务投资规模进行调整：

　　1、在符合各项监管要求的前提下，公司自营投资总规模不超过上一会计年度经审计净资本的400%（不包括因融资融券、承销、质押回购等自营予以支持业务所占用的规模）；

　　2、最大可承受风险限额为：固定收益类证券的风险限额按照投资资金规模的8%设定；权益类证券等属交易性金融资产的风险限额按照交易性金融资产投资资金规模的20%设定；

　　3、授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营投资总规模内，灵活配置资金规模和投资方向；

　　4、在下次董事会授权之前，本次授权一直有效。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　会议听取了审计委员会关于公司2020年第一季度内部审计工作情况的报告。

　　《国元证券股份有限公司2020年第一季度报告正文》详见2020年4月29日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）； 《国元证券股份有限公司2020年第一季度报告全文》详见同日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2020年4月29日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2020－039

　　国元证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　为真实、公允地反映公司2020年3月31日的财务状况以及2020年第一季度的经营成果，根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，结合持有的金融资产风险特征变化情况，公司对2020年3月31日的金融资产（含融出资金、买入返售金融资产、其他债权投资和应收账款等）和其他资产进行了减值测试，公司2020年第一季度（以下简称“本期”）共计提各项资产减值准备共计15,490.94万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%，计提减值情况详见下表：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：以上数据未经审计。

　　二、计提资产减值准备对公司报告期损益的影响

　　公司本期计提各项资产减值准备金额共计15,490.94万元，减少公司本期利润总额15,490.94万元，减少公司本期净利润11,618.21万元，减少期末所有者权益11,618.21万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）公司本期计提信用减值准备15,294.00万元，主要涉及以下资产：

　　1、融出资金

　　公司本期计提融出资金减值准备1,773.33万元,母公司根据《企业会计准则》和相关会计政策计提相应的预期信用减值损失1,773.33万元。

　　2、买入返售金融资产

　　公司本期计提股票质押回购业务减值准备13,409.92万元，主要为待购回的标的证券“珈伟新能”“ST中孚”“深大通”“退市华业”和“艾格拉斯”因股价持续下跌，且低于100%维持担保比例（含部分场外冻结资产），根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司计提相应的预期信用减值损失。另外，部分股票质押回购协议已逾期未得到偿还，公司也根据会计政策计提了相应的预期信用减值损失。公司将进一步加强股票质押业务风险管控力度。

　　3、其他债权投资

　　公司本期计提其他债权投资减值准备96.68万元，母公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，对自营业务持有的债券计提相应的预期信用减值损失。

　　4、应收款项坏账准备

　　公司本期应收款项坏账准备减少47.35万元，主要为母公司坏账准备转回。

　　（二）公司本期计提其他资产减值准备196.94万元，为子公司国元期货有限公司计提的存货跌价准备。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月29日