一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 □ 否

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 □ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司主营业务较上一年度没有发生过重大变化，仍为生物制品、中成药及化学药的研发、生产与销售。

　　公司目前上市产品主要为：康柏西普眼用注射液、松龄血脉康胶囊、舒肝解郁胶囊、渴络欣胶囊、胆舒胶囊、一清胶囊、盐酸文拉法辛缓释片、阿立哌唑口崩片、阿立哌唑口服溶液、枸橼酸莫沙必利分散片、右佐匹克隆片等十六个药品和两个医疗器械，详细情况如下表所示：

　　■

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　面对药品政策多面的宏观环境，公司秉承“康健世人、弘济众生”的企业宗旨，致力于“研发、制造、销售及传播专业创新的医药产品和知识，从根本上去改善患者个人体能和社会医疗效能，促进人类健康事业的进步”，始终坚持专业与创新相结合的发展战略。

　　2019年，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，同时关注EHS等企业的社会责任；加强研发项目质量管理和专业化学术推广，保持公司在核心领域和核心区域的市场优势地位。进一步实施积极的人力资源政策，完善集团各体系激励机制，努力践行员工与企业“共建美好家园、共创辉煌人生、共铸健康人间”的康弘家文化内涵，保证了企业持续快速、健康、良性的发展。在实现企业自身经济发展目标、保护股东利益的同时，重视利益相关者权益、社会、环境、资源等方面的保护，积极参与、捐助社会公益、慈善事业，服务大众健康，弘扬医药卫生正能量，促进行业进步，回报社会关怀。报告期内，公司实现营业收入3,25,743.01万元，同比增长11.65%；实现归属于上市公司股东净利润71,819.03万元，同比增长3.35%。

　　研发创新方面，公司以临床需求为导向，持续在眼科、脑科、肿瘤等领域加大投入深入研究、专业创新，不断推出临床迫切需要的高品质新产品，进一步巩固公司在核心治疗领域的优势地位。生物药方面，康柏西普眼用注射液（商品名：朗沐）正在开展启动国际多中心Ⅲ期临床研究。2019年5月，康柏西普眼用注射液获批第三个适应症“治疗糖尿病性黄斑水肿（DME）引起的视力损害”，此前国内已获批用于治疗湿性年龄相关性黄斑变性（nAMD）以及继发于病理性近视的脉络膜新生血管引起的视力损伤（pmCNV）两项适应症。视网膜静脉阻塞（RVO）目前处于中国临床Ⅲ期阶段,相关研究正按计划推进。此外，治疗外伤、化学烧伤、角膜移植术后诱发的新生血管的KH906滴眼液，是公司自主研发的具有自主知识产权的1类生物创新药物，目前正进行Ⅰ期临床。治疗结直肠及其他器官肿瘤且拥有国际发明专利的1类生物新药KH903已进入临床Ⅱ期。还有拥有国际专利的治疗性肿瘤疫苗1类生物新药KH901也处于临床Ⅱ期。中成药方面，治疗阿尔茨海默症(Alzheimers disease, AD)的新药KH110（五加益智颗粒）已进入临床Ⅱ期。化学药方面，2019年3月，公司申请的依匹哌唑口崩片获国家食品药品监督管理总局下发的《药物临床试验批件》，公司已有多个产品已获国家药品监督管理局下发的《药物临床试验批件》。公司将根据自身实际情况来计划和安排,逐步推进各项研究工作。2019年7月，公司申请的阿立哌唑口服溶液获得国家药品监督管理局下发的《药品注册批件》，为国内首家获批。该产品具有提高患者依从性、解决吞咽困难等优点，低剂量或调整剂量更为方便。

　　知识产权保护方面，公司高度重视知识产权保护，报告期内共获得授权专利25项，截至报告期末累计获得授权发明专利231项，其中国外专利113项。报告期内获得确权商标78项，截至报告期末累计获得确权注册商标494项（其中涉外授权商标33项），其中中国驰名商标2项。

　　质量安全保证方面，公司始终将质量安全、EHS安全的强化管理放在首位，持续完善质量保证体系，积极开展化学药一致性评价工作，产品质量控制严格按照新版GMP标准执行，并制定了高于国家法定标准的公司内控质量标准，覆盖生产经营全过程。阿立哌唑口崩片作为该品种的全国首个通过了一致性评价的产品，将有力提升该药品的市场竞争力，同时为公司后续产品开展仿制药一致性评价工作积累宝贵经验。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　2017年3月31日，财政部修订了《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》、《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》，根据新金融工具准则的实施时间要求，经第六届董事会第二十次会议通过，公司于2019年1月1日起开始执行新金融工具准则。

　　财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年一般企业财务报表格式的通知》财会（2019）6号；公司依通知对财务报表格式进行修订。

　　具体影响详见第十二节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 44、重要会计政策和会计估计变更。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：002773        证券简称：康弘药业       公告编号：2020-025

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　■

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议于2020年4月28日在公司会议室召开。会议通知已于2020年4月18日以书面、传真或电子邮件等形式向所有董事发出。本次董事会应到董事九名，实到董事九名，会议由董事长柯尊洪先生主持。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以书面记名投票及通讯方式表决通过了如下决议：

　　1. 会议以8票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度总裁工作报告》。

　　总裁柯潇先生回避了本议案的表决。

　　2. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度董事会工作报告》。

　　《二○一九年度董事会工作报告》的详细内容，参见公司于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《二○一九年度报告》之“第三节公司业务概要”和“第四节经营情况讨论与分析”等相关部分。

　　公司独立董事张强先生、屈三才先生及张宇先生分别向董事会提交了《二○一九年度独立董事述职报告》，并将在公司二○一九年度股东大会上述职。上述述职报告于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　3. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度财务决算报告》。

　　公司二〇一九年度财务数据业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了XYZH/2020CDA50107号审计报告。二〇一九年度，公司实现营业收入3,257,430,097.82元，同比增长 11.65% ；实现归属于上市公司股东的净利润718,190,268.93元，同比增长3.35%。经营活动产生的现金流净额812,145,677.98元，同比增长131.46%，基本每股收益0.82元，同比增长2.50%。总资产5,827,016,799.79元，同比增长12.17%，净资产4,620,547,799.11元，同比增长13.14%。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　4. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度报告及摘要》。

　　《二○一九年度报告》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二○一九年度报告摘要》于2019年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　5. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度利润分配预案》。

　　经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2020CDA50107号《审计报告》确认，公司二○一九年度实现归属于上市公司股东的净利润718,190,268.93元，其中，母公司二○一九年实现净利润197,394,497.77元。根据《公司章程》的规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金19,739,449.78元，加上年初未分配利润2,526,888,621.06元，减去二○一九年度分配二○一八年度现金股利 188,139,896.56元，截至2019年12月31日，归属于上市公司股东累计未分配利润为3,037,199,543.65元，资本公积金余额为377,018,258.11元。

　　根据《公司章程》、《公司股东未来分红回报计划（2017-2019）》及相关法律法规的规定，在综合考虑公司长远发展和投资者利益的基础上，并结合公司经营的实际情况，公司拟定二○一九年度利润分配预案为：以现有总股本875,597,684.00股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利2.80元（含税），共计派发现金红利245,167,351.52元，剩余未分配利润2,792,032,192.13元结转至下一年度。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　6. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　《二○一九年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一九年度募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告》、中银国际证券股份有限公司出具的《中银国际证券股份有限公司关于成都康弘药业集团股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的核查意见》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　7. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。

　　为了适应市场对产品需求的变化，依据公司中长期发展战略及外部宏观环境，公司采用了谨慎使用募集资金、逐步进行项目布局、最大化募集资金使用价值的原则稳步推进募投项目实施。经公司董事会审慎研究，决定在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日、2020年9月30日。

　　本次募集资金投资项目调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　8. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○一九年度内部控制自我评价报告》。

　　《二○一九年度内部控制自我评价报告》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　9. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　10. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二○二〇年度财务预算报告》。

　　根据《公司章程》的相关规定，公司以二○一九年度经审计的经营业绩为基础，结合公司战略发展目标及二○二〇年市场营销计划、生产经营计划等，经过慎重分析研究，编制了《二○二〇年度财务预算报告》。公司预计二○二〇年可实现营业收入及净利润分别比二○一九年审计后数据增长0-10%、0-10%。

　　特别提示：本预算为公司二○二〇年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司对二○二〇年度的盈利预测，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，提请投资者特别注意。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　11. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘请二〇二〇年度审计机构的议案》。

　　公司拟续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司二○二〇年度财务报告的审计机构，并授权公司管理层与其签署相关协议，并根据行业标准和公司审计工作的实际情况决定其报酬。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本项议案尚须公司股东大会审议批准。

　　12. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于授权交易事项的议案》。

　　根据《公司章程》的规定，董事会授权董事长决定成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产20%以下的交易，授权期限自本次董事会通过之日起十二个月。

　　13. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》。

　　为提高资金利用效率，增加公司收益，在保障公司及下属子公司正常经营运作资金需求的情况下，公司及下属子公司拟使用部分闲置自有资金在不超过人民币20亿元的额度内购买理财产品（包括结构性存款），购买原则为安全性高、流动性好、由商业银行发行并提供保本承诺的短期保本型理财产品（包括结构性存款），购买期限为自股东大会审议通过之日起一年；在上述额度及期限内，资金可以滚动使用；董事会授权公司总裁及财务负责人根据上述原则行使具体理财产品的购买决策权，由财务部负责具体购买事宜。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须股东大会审议批准。

　　14. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　《关于会计政策变更的公告》以及独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　15. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。具体内容详见公司2020年4月29日刊登在“巨潮资讯网”http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》上《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-030）。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　16. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

　　同意公司使用募集资金71,459.41万元置换预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金。 具体内容详见公司 2020 年4月29日刊登在“巨潮资讯网”（ http://www.cninfo.com.cn）、《证券时报》和《中国证券报》 上《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2020-031）。

　　独立董事意见于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　17. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于召开二〇一九年度股东大会的议案》

　　公司董事会定于2020年5月19日（星期二）下午14:30在成都尊悦豪生酒店召开二○一九年度股东大会，审议公司第七届董事会第三会议以及公司第七届监事会第二次会议审议通过的需提交股东大会审议的议案。

　　《关于召开二○一九年度股东大会的通知》于2020年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　18. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》

　　根据董事会编制的《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》，2020年1-3月，公司实现(合并)营业收入632,722,657.18元，同比增长-11.76%; 实现归属母公司股东的净利润为176,602,308.00元，同比增长-16.30%; 报告期末资产总额7,440,664,258.32元，比上年度末增长27.69%;归属母公司股东净资产为4,980,914,201.95元，比上年度末增长7.80%。

　　《二〇二〇年第一季度报告全文》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）；《二〇二〇年第一季度报告正文》于2020年4月29日刊登在公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　19. 会议以9票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了《关于〈2019社会责任报告〉的议案》

　　《关于〈2019社会责任报告〉的议案》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002773          证券简称：康弘药业         公告编号：2020-031

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金公告

　　■

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日召开的第七届董事会第三次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。根据《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司现将相关情况公告如下：

　　一、募集资金投入和置换情况概述

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2572号）核准，公司公开发行了1,630.00万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额163,000.00万元，扣除应支付的承销费及保荐费1,580万元（承销费和保荐费含税总额为1,630万元，减除前期已支付的50万元保荐费）后的募集资金合计161,420万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2020年3月11日汇入公司募集资金专项存储账户。上述到位资金再扣除前期已支付的50万元保荐费，以及律师费、会计师费、资信评级费、用于本次发行的信息披露费及发行手续费等发行费用合计484.30万元（含税）后，实际募集资金净额为160,935.70万元。上述募集资金的到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020CDA50024）。

　　上述募集资金均存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户，并与全资子公司、保荐机构、开户银行签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户管理。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司披露的《成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》：“本次发行拟募集资金总额为不超过163,000.00万元，扣除发行费用后将按照轻重缓急顺序全部投入以下项目：

　　??单位：万元

　　■

　　在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。募集资金到位后，如扣除发行费用后的实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。”

　　在本次公开发行可转债的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，依照相关法律法规的要求和程序对先期投入资金予以置换。

　　三、本次募集资金投资项目情况及拟置换情况

　　在本次募集资金到位之前，为不影响项目实施进度，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目。依据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于成都康弘药业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（XYZH/2020CDA50134号），截至2020年3月31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为71,459.41万元，拟置换金额为71,459.41万元，具体如下：

　　??单位：万元

　　■

　　注：债券发行前承诺投资金额与发行后承诺投资金额差额为募集资金支付的发行费用。

　　公司以募集资金71,459.41万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，有助于提高公司资金使用效率和收益。本次置换未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月。

　　四、履行的程序及相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项，经公司第七届董事会第三次会议审议，同意公司使用募集资金71,459.41万元置换预先投入本次募集资金投资项目的自筹资金。

　　（二）独立董事意见

　　公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目符合项目实际建设的需要，本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，未变相改变募集资金用途，没有影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间少于6个月，不存在损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，同意公司以募集资金71,459.41万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　（三）监事会意见

　　公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于公司以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司监事会认为：公司本次使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等有关规定，与公司募集资金投资项目的实施不相抵触，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害全体股东利益的情况，同意公司使用募集资金71,459.41万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　（四）会计师事务所意见

　　信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况进行了专项审核，出具了《关于成都康弘药业集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（XYZH/2020CDA50134号），鉴证意见为：我们认为，康弘药业公司管理层编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定编制，在所有重大方面如实反映了康弘药业公司截至2020年3月31日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际情况。

　　（五）保荐机构意见

　　经核查，保荐机构中银国际证券股份有限公司认为：

　　1、康弘药业本次使用募集资金置换预先投入的募集资金投资项目的自筹资金事项已经康弘药业第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审议通过，独立董事发表了明确同意的意见，并由会计师事务所出具了鉴证报告，履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及募集资金使用相关法规和规范性文件的相关规定。

　　2、康弘药业本次使用募集资金置换预先投入的募集资金投资项目的自筹资金事项，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，本保荐机构同意康弘药业使用募集资金71,459.41万元置换预先投入的自筹资金。

　　五、备查文件

　　1、第七届董事会第三次会议决议；

　　2、第七届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第七次董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、中银国际证券股份有限公司关于公司使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002773             证券简称：康弘药业          公告编号：2020-033

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　关于召开二○一九年度股东大会通知的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　（一）股东大会届次 ：二○一九年度股东大会。

　　（二）股东大会的召集人：公司董事会。

　　（三）会议召开的合法、合规性：公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于召开二○一九年度股东大会的议案》，决定召开公司二○一九年度股东大会。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》、《成都康弘药业集团股份有限公司章程》等相关法律法规的规定。

　　（四）会议召开的日期、时间

　　1、现场会议日期与时间：2020年5月19日（星期二）下午14:00开始；

　　2、网络投票日期与时间：2019年5月18日（星期一）－2019年5月19日（星期二），其中通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月19日上午9:30—11:30，下午13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的具体时间为2020年5月18日下午15:00至2020年5月19日下午15:00的任意时间。

　　（五）会议的召开方式

　　本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一表决权只能选择现场或网络表决方式中的一种；同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　（六）会议的股权登记日：2020年5月11日

　　（七）出席对象

　　1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　截至2020年5月11日（星期一，股权登记日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。上述公司股东均有权参加本次股东大会和行使表决权，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　2、公司董事、监事和高级管理人员。

　　3、公司聘请的律师。

　　4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　（八）会议地点

　　成都市金牛区迎宾大道528号成都尊悦豪生酒店。

　　二、会议审议事项

　　1. 审议《二〇一九年度董事会工作报告》

　　2. 审议《二〇一九年度监事会工作报告》

　　3. 审议《二〇一九年度财务决算报告》

　　4. 审议《二〇一九年度报告及摘要》

　　5. 审议《二〇一九年度利润分配预案》

　　6. 审议《二〇一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　7. 审议《二〇二〇年度财务预算报告》

　　8. 审议《关于聘请二〇二〇年度审计机构的议案》

　　9. 审议《关于公司使用自有资金购买理财产品的议案》

　　以上议案详见2020年4月29日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《成都康弘药业集团股份有限公司第七届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2020-025）、《成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第二次会议决议公告》（公告编号：2020-026）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一九年度报告全文》（公告编号：2020-027）、《成都康弘药业集团股份有限公司二〇一九年度报告摘要》（公告编号：2020-028），上市公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。

　　三、议案编码

　　■

　　四、股东大会现场会议登记方法

　　1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东账户卡到本公司办理参会登记手续；股东授权委托的代理人需持委托人身份证复印件、委托人证券账户卡、授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续；法人股东代理人需持盖单位公章的法人营业执照复印件、法人证券账户卡、法人授权委托书以及代理人本人身份证到本公司办理参会登记手续。股东可用信函或传真方式登记。（“股东授权委托书”见附件二）。

　　2、登记时间、地点：2020年5月11日上午8：30—11：30，下午13：30—16：30，到本公司董事会办公室办理登记手续。异地股东可用信函或传真形式登记，并请进行电话确认。

　　3、联系方式：

　　（1）联系地址：成都市金牛区蜀西路36号成都康弘药业集团股份有限公司董事会办公室，邮编：610036 。

　　（2）联系电话：028-87502055

　　（3）传真：028-87513956

　　（4）联系人：钟建军

　　4、出席会议的股东及股东代理人，请于会前半小时携带相关证件原件，到会场办理登记手续。

　　5、本次股东大会现场会议会期半天，与会股东食宿、交通费自理。

　　五、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票。具体操作流程详见附件一。

　　六、备查文件

　　1、康弘药业第七届董事会第三次会议决议。

　　2、康弘药业第七届监事会第二次会议决议。

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月28日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362773。

　　2.投票简称：“康弘投票”。

　　3.填报表决意见：

　　（1）议案设置

　　■

　　（2）本次会议审议的议案全部为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间： 2020年5月19日的交易时间，即9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月18日下午3：00，结束时间为2020年5月19日下午3：00。

　　2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二

　　股东授权委托书

　　兹全权委托           先生（女士）代表我本公司（本人）出席2020年5月19日成都康弘药业集团股份有限公司二〇一九年度股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本公司（本人）没有明确投票指示的，受托人可代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司（本人）承担。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　本公司（本人）对本次股东大会议案的表决意见：

　　■

　　委托人姓名或单位名称（签字或盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：

　　证券代码：002773           证券简称：康弘药业           公告编号：2020-026

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　第七届监事会第二次会议决议公告

　　■

　　成都康弘药业集团股份有限公司第七届监事会第二次会议于2020年4月28日在公司会议室召开。本次监事会应到监事3名，实到监事3名，会议由监事会主席龚文贤主持。符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　会议以现场举手表决方式通过了如下决议：

　　1. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度监事会工作报告》。

　　《二○一九年度监事会工作报告》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　2. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度财务决算报告》。

　　监事会认为：公司编制的财务决算报告客观、真实的反映了公司二○一九年全年的生产经营业绩情况，同意通过该报告。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　3. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度报告及摘要》。

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司《二○一九年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意通过该报告，并同意据此出具监事会对公司《二○一九年度报告及摘要》无异议的书面审核意见。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　4. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度利润分配预案》。

　　监事会认为：董事会制定的利润分配及资本公积转增股本的预案，既考虑了对投资者的合理投资回报，也兼顾了公司的可持续发展，同意通过该议案。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　5. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　监事会认为：该专项报告真实、客观的反应了二○一九年度募集资金存放与使用情况，同意通过该报告。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　6. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》

　　监事会认为：公司本次部分募集资金投资项目“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。同意达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日、2020年9月30日

　　7. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○一九年度内部控制自我评价报告》。

　　经审查，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度并能得到有效的执行，本报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，监事会对该报告无异议。

　　8. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于关联方资金占用及对外担保情况的专项报告》。

　　监事会认为：未发现控股股东及其他关联方违规占用上市公司资金的情况，也未发现公司及其控股子公司存在违规对外担保情况。

　　9. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二○二〇年度财务预算报告》。

　　监事认为：公司编制的二○二〇年度财务预算报告，符合公司经营实际情况；并强调：本预算为公司二○二〇年度经营计划的内部管理控制指标，不代表公司盈利预测及承诺，能否实现取决于内外部环境变化等多种因素，存在较大的不确定性，请投资者特别注意。

　　本议案尚须公司股东大会审议批准。

　　10. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

　　监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　11. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　监事会认为：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过 8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理。

　　12. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》

　　监事会认为：《公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目符合项目实际建设的需要，本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，未变相改变募集资金用途，没有影响募集资金投资计划的正常进行，置换时间距募集资金到账时间少于6个月，不存在损害股东利益的情况，符合《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，我们同意公司以募集资金71,459.41万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

　　13. 以3票同意，0票反对，0票弃权表决审议通过了《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》

　　《二〇二〇年第一季度报告全文及正文》于2020年4月29日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　特此决议。

　　成都康弘药业集团股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　成都康弘药业集团股份有限公司关于募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 募集资金金额及到位时间

　　经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1198号文”核准，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称本公司或公司）公开发行人民币普通股股票4,560.00万股，每股发行价为13.62元，扣除证券公司承销费、保荐费等费用后实际募集资金净额为人民币576,247,732.49元。上述募集资金已于2015年6月23日全部到位，经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了XYZH/2015CDA50084号《验资报告》。

　　（二） 募集资金以前年度使用金额

　　2019年度以前使用募集资金39,944.88万元，其中：使用募集资金置换本公司以自有资金先期投入募投项目8,399.47万元，2015年度投入募投项目1,083.57万元，2016年度投入募投项目4,470.86万元，2017年度投入募投项目9,051.95万元,2018年度投入募投项目16,939.03万元。

　　（三） 募集资金本年度使用金额及年末余额

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一） 募集资金的管理情况

　　为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29号：募集资金使用（2013年2月5日修订）》等法律、法规及规范性文件的规定，本公司制定了《成都康弘药业集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》。

　　根据《募集资金管理制度》规定，本公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。2015年7月，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司成都武侯支行、浙商银行股份有限公司成都分行和中信银行股份有限公司成都草堂支行签署了《募集资金三方监管协议》；2017年7月,因变更部分募集资金投资项目，本公司分别与保荐机构中银国际证券有限责任公司以及中国银行股份有限公司彭州支行、中国银行股份有限公司成都武侯支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议的内容参照深圳证券交易所范本拟订，无重大差异。按照协议的约定，本公司在上述商业银行开设了募集资金专用帐户（简称“专户”），集中存放首次公开发行募集资金，并以活期存款或定期存款的方式存储。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至 2019 年12月 31日，募集资金具体存放情况如下：

　　■

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：康弘药业营销服务网络建设项目、济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目已终止，调整后投资额为已投资金额；康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目募集资金承诺投资总额由29,659.17万元调整为25,131.24万元。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　变更募集资金投资项目情况表

　　单位：人民币万元

　　■

　　注1：募投项目变更原因

　　（1）济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目

　　该项目主要建设内容为六味地黄丸、杞菊地黄丸等7个中成药丸剂品种有关的药材前处理提取车间与制剂生产线，于2011年完成立项备案。2015年公司IPO募集资金到位后，丸剂品种的市场行情已经发生了较大变化。7 个丸剂品种中，六味地黄丸市场规模虽大，但药品批文数量众多，价格竞争激烈，市场份额领先的企业品牌地位稳固，作为后来者进入市场的风险较大。而杞菊地黄丸、知柏地黄丸、补中益气丸、香砂养胃丸、银翘解毒丸、橘红丸的市场规模较小，且生产企业众多，其市场前景有限。公司对该等丸剂品种市场行情进行了充分调研及综合评估，预计该项目继续实施难以达到预期效益。基于上述原因，公司决定终止该项目的实施。

　　（2）康弘药业营销服务网络建设项目

　　该项目主要建设内容系在全国20个省的22个中心城市购置办公室场地设立销售办事处，建设营销信息化系统，该项目于2011年完成立项备案。之后随着国内医疗体制改革的逐步深入，国家实施的一系列相关政策，对整个医药行业尤其药品流通行业产生了深远的影响。公司根据国家相关政策的出台以及行业环境变化，持续优化公司营销策略。2015年6月公司IPO募集资金到位后，国内房地产市场环境已发生较大变化，各地房价波动加剧，房产限购政策陆续出台；同时，随着渠道的快速变革以及移动办公便利性的提高，购置房产已不再是公司营销服务网络建设的优先选项。若继续按原计划实施该项目购置办公场地，将增加募集资金投资风险，降低募集资金的使用效率，不符合股东利益。基于上述原因，该项目已不符合最新的商业环境以及公司最新的营销策略，公司决定终止该项目的实施。

　　（3）康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目

　　该项目主要建设内容为新增盐酸文拉法辛胶囊/缓释片、阿立哌唑片/阿立哌唑口腔崩解片、枸橼酸莫沙必利分散片和右佐匹克隆片等化学药产品产能。2015年8月，《国务院关于改革药品医疗器审评审批制度的意见》（国发[2015]44号）提出了开展仿制药质量和疗效一致性评价工作的相关要求，要求国内各大化学仿制药生产企业尽快完成化学仿制药一致性评价工作。为此，公司高度重视并在2015年启动了化学药品一致性评价工作。该项工作涉及到该项目原有设计方案的部分优化和调整，并导致了该项目计划建设周期的延后。基于上述原因，公司决定调整该项目的拟使用募集资金投资额，并将该项目部分剩余募集资金合计4,527.93万元变更投向，用于公司当时其他需近期投资的项目，以加快公司募集资金的使用进度，提高募集资金的使用效率，使公司募集资金发挥更大效用。未来该项目募集资金不足部分将通过公司自有资金或其他融资渠道解决。

　　注2：募投项目变更决策程序

　　2017 年 4 月 6 日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》 ，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 2,824.97 万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计 6,647.10 万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金 4,527.93万元，合计共 14,000 万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“KH 系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司（于2017年12月变更为中银国际证券股份有限公司）已出具核查意见。2017 年 4 月 28 日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

　　注3：信息披露情况说明

　　相关信息披露情况：刊登于 2017 年 4 月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2017-018）； 刊登于2017 年 4月 7 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《第六届董事会第七次会议决议公告》（公告编号：2017-016）；刊登于 2017 年 4 月 29 日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2016 年度股东大会决议公告》（公告编号：2017-028）。

　　注4：康弘药业研发中心异地改扩建项目、济生堂技改配套生产项目、KH系列生物新药产业化建设项目投资进度大于100%，原因为累计投入中包含募集资金产生的利息收益。

　　注5：济生堂中成药生产线技改扩能项目，公司在项目建设过程中，从项目的实际情况出发，本着合理、有效、节约的原则谨慎使用募集资金，有效控制了成本，同时公司为了尽快推进项目实施，在募集资金到账前提前使用部分自有资金支付该项目款项，因此该项目的募集资金存在节余，为充分发挥募集资金的使用效率，为公司和股东创造更大的效益，公司计划将节余的募集资金及专户利息收入（实际金额以资金转出当日专户余额为准）用于“济生堂技改配套生产项目”，该事项于2019年4月26日经第六届董事会第二十次会议审议通过，独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券股份有限公司已出具核查意见。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　二○二○年四月二十八日

　　证券代码：002773          证券简称：康弘药业         公告编号：2020-029

　　成都康弘药业集团股份有限公司关于调整部分募集资金投资项目实施进度的公告

　　■

　　成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“康弘药业”、“公司”）于2020年4月28日召开第七届董事会第三次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》。公司结合目前募集资金投资项目的实际进展情况，对募集资金投资项目达到预定可使用状态日期进行调整，现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　1、募集资金到位情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1198号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司于2015年6月首次公开发行人民币普通股（A股）4,560万股，发行价格为每股13.62元，募集资金总额人民币62,107.20万元，扣除发行费用人民币4,482.43万元后，募集资金净额为57,624.77万元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“XYZH/2015CDA50084号”《验资报告》。

　　2、募集资金投资项目情况

　　公司首次公开发行股票募集资金用于以下四个项目：

　　单位：万元

　　■

　　2017年4月6日，公司第六届董事会第七次会议、第六届监事会第五次会议分别审议通过《关于变更部分募集资金投资项目相关事项的议案》，将“济生堂扩建中成药生产线二期技术改造项目”全部剩余募集资金及利息收入合计2,824.97万元、“康弘药业营销服务网络建设项目”全部剩余募集资金及利息收入合计6,647.10万元、“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”部分剩余募集资金4,527.93万元，合计共14,000万元全部变更投入“济生堂中成药生产线技改扩能项目”、“济生堂技改配套生产项目”、“成都康弘生物科技有限公司KH系列生物新药产业化建设项目”及“康柏西普眼用注射液产业化项目”。独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司已出具核查意见。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

　　2017年4月18日，公司第六届董事会第八次会议、第六届监事会第六次会议分别审议通过《关于变更固体口服制剂异地改扩建募集资金投资项目的议案》，将项目计划总投资由29,659.17万元调整为32,549.17万元，独立董事已就该事项发表同意意见，保荐机构中银国际证券有限责任公司已出具核查意见。2017年4月28日，公司二〇一六年度股东大会审议通过该议案。

　　2019年4月26日，公司第六届董事会第二十次会议、第六届监事会第十七次会议分别审议通过《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意将“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2019年6月30日和2019年12月31日；审议通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于其他募集资金投资项目的议案》，同意将“济生堂中成药生产线技改扩能项目”结项并将节余募集资金用于“济生堂技改配套生产项目”。

　　二、本次调整部分募投项目实施进度的具体情况

　　为了适应市场对产品需求的变化，依据公司中长期发展战略及外部宏观环境，公司采用了谨慎使用募集资金、逐步进行项目布局、最大化募集资金使用价值的原则稳步推进募投项目实施，对募投项目“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”进行了设计优化，导致计划建设周期的延后。

　　基于上述原因，经公司审慎研究，决定在项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将“康柏西普眼用注射液产业化项目”、“康弘药业研发中心异地改扩建项目”达到预定可使用状态时间分别调整至2021年6月30日和2020年9月30日。

　　三、本次调整募投项目投资进度对公司的影响

　　本次募集资金投资项目调整实施进度，不属于募投项目的实质性变更，募投项目的基本情况、实施主体、投资方向均保持不变。公司本次调整募投项目实施进度有利于募投项目的合理推进，是公司根据项目实施进展情况而做出的审慎调整，不会对公司的正常经营产生不利影响，同时也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　四、相关审核及批准程序及专项意见

　　1、董事会审议情况

　　2020年4月28日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

　　2、监事会审议情况

　　2020年4月28日，公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目实施进度的议案》，同意公司调整募投项目投资进度。

　　3、独立董事审核意见

　　经审核，独立董事认为：公司本次调整部分募集资金投资项目实施进度事项，符合公司募集资金管理的有关规定，符合公司未来发展的需要和全体股东的利益，有利于募投项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。我们同意本次募投项目“康弘药业固体口服制剂异地改扩建项目”和“康弘药业研发中心异地改扩建项目”实施进度调整事项。

　　4、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次调整募集资金投资项目实施进度的议案已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审议程序。本次募集资金投资项目的调整，仅涉及募投项目实施进度的变化，不涉及募投项目实施主体、实施地点、投资方向的变更，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。综上，保荐机构对本次公司部分募集资金投资项目调整实施进度的事项无异议。

　　五、备查文件

　　1、第七届董事会第三次会议决议；

　　2、第七届监事会第二次会议决议；

　　3、独立董事关于公司第七届董事会第三次会议相关事项的独立意见；

　　4、中银国际证券股份有限公司关于公司调整部分募集资金投资项目实施进度的核查意见。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002773        证券简称：康弘药业       公告编号：2020-032

　　成都康弘药业集团股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　■

　　重要内容提示：

　　本次公司会计政策变更，仅对财务报表项目列示产生影响，对公司损益、总资产、净资产不产生影响，不涉及以前年度的追溯调整。

　　1、变更原因

　　2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“财会〔2017〕22号通知”）。根据通知要求：在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自2021年1月1日起施行。

　　2、变更前公司所采用的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　3、变更后公司所采用的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将执行《企业会计准则第14号—收入》（以下简称“新收入准则”）的相关规定，并按照财会〔2017〕22号通知人要求编制2020年度及以后期间的合并财务报表。

　　除上述会计政策变更外，其他未变更部分仍按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其它相关规定执行。

　　4、会计政策变更日期

　　公司根据财会〔2017〕22号通知文件的要求，公司自2020年1月1日开始执行新收入准则。

　　二、本次会计政策变更对公司的影响

　　《企业会计准则第14号—收入》的主要修订内容：将现行收入和建造合同两项准则的收入确认模型进行了统一，以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断依据；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引，对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2020年1月1日起执行新收入准则，不涉及对公司以前年度的追溯调整，本次会计政策变更不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形

　　三、董事会审议本次会计政策变更的情况

　　董事会认为：依据财政部的要求，公司本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、行政法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

　　四、监事会关于本次会计政策变更的意见

　　监事会认为：依据财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科目进行变更，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　五、独立董事关于本次会计政策变更的意见

　　公司独立董事认为：经核查，本次会计政策变更是根据财政部发布的相关规定进行的合理变更，符合相关法律、法规的规定，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定。执行新会计政策变更能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司本次会计政策变更。

　　六、备查文件

　　1、第七届董事会第三次会议决议公告；

　　2、第七届监事会第二次会议决议公告；

　　3、成都康弘药业集团股份有限公司独立董事关于第第七届董事会第三次会议相关议案的独立意见。

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002773          证券简称：康弘药业         公告编号：2020-030

　　成都康弘药业集团股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

　　■

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，成都康弘药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）为了提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，使用最高额度不超过人民币8.9亿元闲置募集资金购买保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。2020年4月28日，公司召开的第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2572号）核准，公司公开发行了1,630.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额163,000.00万元，扣除应支付的承销费及保荐费1,580万元（承销费和保荐费含税总额为1,630万元，减除前期已支付的50万元保荐费）后的募集资金合计161,420万元，已由主承销商中银国际证券股份有限公司于2020年3月11日汇入公司募集资金专项存储账户。上述到位资金再扣除前期已支付的50万元保荐费，以及律师费、会计师费、资信评级费、用于本次发行的信息披露费及发行手续费等发行费用合计484.30万元（含税）后，实际募集资金净额为160,935.70万元。上述募集资金的到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020CDA50024）。

　　上述募集资金均存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户，并与全资子公司、保荐机构、开户银行签署了募集资金监管协议，对募集资金实行专户管理。

　　二、本次募集资金用途

　　根据《成都康弘药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，本次发行拟募集资金总额为不超过163,000.00万元，扣除发行费用后将按照轻重缓急顺序全部投入以下项目：

　　单位：万元

　　■

　　在本次发行募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自筹资金先行投入，在募集资金到位之后予以置换。在不改变本次募投项目的前提下，公司可根据项目的实际需求，对上述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。募集资金到位后，如扣除发行费用后的实际募集资金净额低于募集资金拟投入金额，不足部分公司将通过自筹资金解决。

　　三、募集资金使用情况及闲置原因

　　由于募集资金投资项目建设需要一定周期，资金需要逐步投入，为提高募集资金使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司结合实际经营情况，计划使用部分闲置的募集资金进行现金管理。

　　四、本次使用部分闲置资金投资理财产品的基本情况

　　1、现金管理目的

　　为提高资金使用效率，在确保不影响募集资金投资计划的前提下，合理利用闲置资金进行投资理财，增加资金收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、现金管理额度及期限

　　最高额度为闲置募集资金不超过8.9亿元，上述额度在董事会审议通过后，自2020年4月29日起24个月有效期内可循环滚动使用。

　　3、投资品种

　　为控制风险，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的品种包括但不限于人民币协定存款、七天通知存款、定期存款或购买其他保本型理财产品等，发行主体为商业银行（不含公司关联方），投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件：

　　（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

　　（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

　　4、信息披露

　　公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时披露现金管理的具体情况。

　　五、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。

　　2、短期投资的实际收益不可预期。

　　3、相关人员操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司进行现金管理，将选择资信状况、财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

　　2、财务部门在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、财务部门定期对所有现金管理品种投资项目进行全面检查，根据审慎原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失。

　　4、强化相关人员的操作技能及素质。

　　5、公司内部审计部门定期对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督。

　　6、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　六、对公司的影响

　　1、公司运用部分闲置募集资金进行安全性高、风险低的短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。

　　2、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　七、履行的程序

　　1、董事会审议情况

　　2020年4月28日，公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营的情况下，使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、短期（不超过一年）的保本型理财产品，使用期限为自公司董事会审议通过之日起24个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可滚动使用。

　　2、监事会审议情况

　　2020年4月28日，公司第七届监事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，认为公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。

　　3、独立董事意见

　　2020年4月28日，公司独立董事发表明确同意独立意见：本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定，在确保不影响募集资金投资项目的进度和资金安全的前提下，公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置资金的现金管理收益，不影响公司主营业务的正常发展，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理。

　　4、保荐机构核查意见

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等规定，保荐机构中银国际证券股份有限公司认真核查了上述运用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项所涉及的相关董事会决议及监事会、独立董事意见等，发表如下意见：

　　(1)公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案已经通过公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第二次会议审议通过后实施，全体独立董事发表了明确同意的独立意见；

　　(2)公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》等有关规定，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。

　　因此，保荐机构同意公司使用不超过8.9亿元的闲置募集资金进行现金管理。

　　八、备查文件

　　1、公司第七届董事第三会议决议；

　　2、独立董事关于相关事项的独立意见；

　　3、公司第七届监事会第二次会议决议；

　　4、中银国际证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

　　特此公告。

　　成都康弘药业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：002773                           证券简称：康弘药业                           公告编号：2020-028

　　成都康弘药业集团股份有限公司