一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司第三届董事会第十二次会议审议通过的2019年度利润分配预案：经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，依据《公司法》、《公司章程》的有关规定，公司2019年度实现净利润按10%提取法定盈余公积金后，公司拟以截至2020年2月29日公司总股本430,602,899股为基数，向全体股东每10股派发现金红利9元（含税），共计分配现金红利387,542,609.10元（含税），占公司2019年期末合并报表中归属于上市公司股东净利润50.06%。剩余未分配利润转入下一年。未作资本金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

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　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2.1  主要业务情况说明

　　公司所处行业为医药制造业，具体属于体外诊断行业，根据上交所上市公司行业信息披露指引的要求，属于医疗器械业。公司专业从事体外诊断试剂及仪器的研发、制造、整合及服务，产品涵盖免疫、微生物、生化等检测领域，同时也在分子检测等领域积极布局，能够为医学实验室提供全面的产品解决方案和整体服务。公司的主要产品按照检测方法或应用领域分类，体外诊断试剂以及仪器主要分为以下几类：

　　■

　　2.2  经营模式情况说明

　　2.2.1  采购模式

　　为确保生产供应顺畅，库存不积压，资金流转安全无风险。依据质量管理体系的要求，公司制定了一系列的采购制度，主要包括：《采购合同、协议管理制度》、《供应商审核管理制度》、《生产物料采购管理制度》、《生产物料采购周期管理制度》、《物料采购溯源性管理制度》、《申请单的撤消和变更管理制度》、《变更物料采购管理制度》、《非生产性物料采购周期管理制度》、《非生产性常规物料采购管理制度》，实际工作中严格按照规程中规定内容执行。

　　（1）试剂及仪器生产原料采购模式

　　试剂生产原料和仪器生产原料的采购模式基本相同。主要包括制定采购计划、供应商评价与选择（含比价）、合同管理、验收、付款几个环节。具体流程如下：

　　■

　　①供应商评价与选定

　　根据对产品质量影响的重要程度、技术含量等因素，公司将采购原材料分为三类，原材料的分类基础以及相应的供应商评价与选定依据如下：

　　■

　　新增/变更供应商时组织试样，试样合格后，采购部门填写《供应商准入审核表》，对供应商经营状况、生产能力、质量管理体系、产品质量、供货期等方面进行审核，综合评估供应商，并将评估结果逐级上报审批，最终形成供应商选择/备选意见。公司每年对物料供应商进行业绩评价，根据评价结论淘汰不合格供应商。除年度评审外，公司还会对供应商实行动态管理，不定期进行现场审核，随时淘汰不合格供应商。

　　②质量管理措施

　　为确保生产供应顺畅并满足产品质量要求，公司文件中对以下方面有明确要求：A.原材料质量标准；B.供应商供应能力；C.供应商质量管理状况及资质。为保证原材料可追溯性，相关的采购和使用记录按要求备案保存。物料到货后，进行验收和质量检验，合格后办理入库手续。若检验不合格，执行《不合格品控制程序》；使用过程中出现异常情况，执行《反馈信息控制程序》。

　　（2）代理产品的采购模式

　　公司代理产品采购可以分为两大类，第一类公司会就所代理产品与生产厂商签署代理或经销合同，其中按照合作的重要度和合作的紧密度又分为重要战略合作和一般性合作。重要战略合作，公司会签署长期的独家代理合同或地方总代理合同；一般性合作，公司会签署年度合同。第二类是出于业务需要，零星从第三方直接采购试剂、仪器然后提供给公司的客户，公司与第三方签署产品采购合同。

　　2.2.2  生产模式

　　公司生产中心围绕现有的产品结构展开生产工作，目前主要有四类核心生产线，具体情况如下：

　　■

　　公司整个生产过程以营销部门输出的产品销量预测数据为依据制定生产计划，组织生产。

　　生产流程的具体情况如下：

　　■

　　2.2.3  销售模式

　　（1）境内销售

　　公司的境内销售主要采用“经销为主，直销为辅”的销售模式，大部分销售通过经销商来实现，少部分直接销售给各级医院、体检中心、第三方检测机构等终端客户。公司的营销理念为“直接推广、间接销售”，即公司通过参加全国性的医学检验会议、地区性的医学检验会议以及在全国性权威期刊发布公司产品广告等方式提高公司产品的知名度和品牌认可度，并举办各种产品推广会、学术研讨会、品牌宣传等营销活动以协助经销商进行产品宣传、推广、谈判，主要依靠经销商实现最终销售，对于少部分医疗机构由公司直接销售。

　　（2）境外销售

　　目前，公司产品已进入中东、亚洲、欧洲、美洲、非洲等多个地区。公司专门设置国际贸易与合作中心，负责制定国际销售及市场计划，完成国际销售任务与国际合作业务。

　　公司境外销售模式是依托当地经销商进行产品注册和销售，在不同国家优先选择主渠道经销商，通过对其进行专业的培训和提供技术支持，不断培育和壮大经销商队伍来扩展市场。公司与国外经销商合作主要采用独家代理经销模式，并对经销商年度任务完成情况进行考核，有权甄选或变更经销商。

　　2.3行业情况说明

　　公司所处行业为体外诊断产品制造行业，根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），体外诊断产品制造行业属于“C制造业”中的“C27医药制造业”，根据上交所上市公司行业信息披露指引的要求，属于医疗器械业，具体为体外诊断行业。

　　体外诊断是指在人体之外，通过对人体样本（各种体液、细胞、组织样本等）进行检测而获取临床诊断信息，进而判断疾病或机体功能的产品和服务，国际上统称IVD（In Vitro Diagnostic）。原理是通过试剂和体内物质在体外的反应强度或速度来判断体内物质的性质和数量，用来判断人体的生理状态。

　　体外诊断行业是保证人类健康的医疗体系中不可或缺的一环。随着人类基因组计划的完成，以及功能基因组学、生物信息学和微电子学等学科的发展进步，过去几年诊断技术发生了巨大的改变。近年来，在各种新技术迅速发展以及大部分国家医疗保障政策逐渐完善的大环境下，体外诊断行业得到了快速发展，已成为医疗市场最活跃并且发展最快的行业之一。

　　1、全球体外诊断市场

　　从市场规模看，近年来全球体外诊断市场增长稳定。根据kalorama出版的《The Worldwide Market for In Vitro Diagnostic (IVD) Tests,11th Edition》报告，2018年全球体外诊断市场约为650亿美元。另外，随着全球经济的发展，人们健康意识的提高和各个国家医疗保障政策的不断完善，全球体外诊断市场预计到2023年将以每年4%的速度增长至778亿美元。

　　从区域市场格局看，2018年全球体外诊断需求市场还主要分布在北美、欧洲、日本等发达经济体国家，分别占IVD市场份额的44％，20％和9％。目前全球体外诊断市场增速最快来自于新兴市场，中国，印度，俄罗斯、巴西等发展中国家作为新兴市场，由于人口基数大、经济增速快以及老龄化程度不断提高，近几年医疗保障投入和人均医疗消费支出持续增长，在IVD市场中的份额预计会不断攀升。

　　从竞争格局看，全球体外诊断市场产业发展成熟集中度较高，Roche（罗氏）、Abbott（雅培）、Danaher（丹纳赫）、Siemens（西门子）、BD、生物梅里埃、赛默飞世尔等跨国医疗集团在体外诊断市场处于持续垄断地位。这些跨国医疗集团依靠其产品质量稳定、技术含量高及设备制造精密的优势，在全球高端体外诊断市场占据大部分市场份额。2017年全球体外诊断排名前10家的企业市场份额占全球体外诊断市场的74.08%。

　　2017年全球体外诊断行业市场格局

　　■

　　数据来源：《EvaluateMedtech World Preview 2018, Outlook to 2024》

　　从细分领域看，体外诊断按照检测方法分类主要包含血液学诊断、生化诊断、免疫诊断、分子诊断、微生物、POCT等几大方面，发达国家的临床生化诊断和免疫诊断市场已经接近成熟，而POCT和分子诊断是诊断市场的主要增长点。免疫诊断主要用于激素、肿瘤标记物、内分泌功能、传染性疾病等项目的检测，受化学发光市场推动，是近年来体外诊断领域规模最大、新增品种最多的细分领域。生化诊断主要集中于酶类、糖类、脂类、蛋白和非蛋白氮类、无机元素类、肝功能、肾功能等总共100多项检测，是国内外发展最早，最成熟的 IVD 细分领域。根据美国IQVIA披露数据，2018年全球免疫生化业务同比增长7%。分子诊断主要应用于感染性疾病、肿瘤诊断、遗传病诊断、优生优育等，是IVD增速最快的子行业。根据火石创造统计数据，2018年全球分子诊断行业年均增速约为11%。

　　2、中国体外诊断市场

　　近些年，国内诊断技术不断进步，分级诊疗制度推行，体外诊断市场需求持续增长等多种因素驱动我国体外诊断产业发展。从近年来国内体外诊断市场的发展趋势来看，中国的体外诊断试剂行业已经具备了一定的市场规模和基础，正从产业导入期步入成长期。但从竞争格局看，国内体外诊断企业发展仍然任重道远。首先，跨国企业集团利用其产品、技术和服务等各方面的优势，不断加大在华投资力度，尤其在国内三级医院等高端市场中拥有较高的市场份额。其次，国内体外诊断企业数量众多，但绝大多数规模较小，整体规模效益差，不少国内原本有相当市场份额和规模的企业被国外企业收购。目前国内龙头企业为取得全方位的竞争优势，正加快实施产品系列化和试剂仪器集成化发展策略，并积极与国际高端市场接轨。安图生物一直坚持仪器和试剂共发展模式，不断地提升产业技术，丰富产品品种，提升产品的自动化程度并向产业链上游核心原材料领域拓展。

　　从细分领域看，随着国内体外诊断技术水平的更新换代，近十年国内生化诊断的市场趋于成熟，增长逐渐放缓。免疫诊断出现高增长，进口替代空间巨大，磁微粒化学发光试剂的主流地位仍将保持较长时间。国内分子诊断起步较晚但增速迅猛，未来有赶超之势。根据火石创造统计数据，我国分子诊断行业年均增速则达到了24%，为全球增速的两倍。预计到2019年，我国分子诊断市场规模将有望超过90亿元。微生物检测方面，近些年业内影响最大的是基质辅助激光解吸电离飞行时间质谱（MALDI-TOF）以及药敏检测精准化、快速化的技术突破。

　　2017年我国体外诊断行业细分市场格局

　　■

　　数据来源：前瞻产业研究院

　　国内体外诊断市场自2009年以来受益于医保扩容和人口老龄化趋势的影响增长迅速，造就了A股市场超过20家上市公司和近千家相关生产企业，行业集中度不高。2014年后随着行业监管政策的迅速收紧，体外诊断行业逐步出现分水岭，行业内的并购整合频繁发生，据统计2017年上市公司IVD行业相关并购数量全年达40家，并购总金额突破60亿元，是2015年的3倍，达到了前所未有的高峰，体外诊断行业正在逐步进入资本整合的阶段。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2019年公司实现营业收入267,943.56万元，与上年同期相比增加74,975.96万元，同比增长38.85%；归属于母公司股东的净利润为77,416.40万元，与上年同期相比增加21,159.31万元，同比增长37.61%；净资产为263,457.42万元，基本每股收益1.84元。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　详见五、重要会计政策及会计估计、41.重要会计政策和会计估计的变更

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用

　　截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计8家，详见本附注八、合并范围的变更及本附注九、在其他主体中的权益。

　　本报告期合并财务报表范围变化情况详见本附注八。

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　董事长：苗拥军

　　2020年4月27日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-028

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　第三届董事会第十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十二次会议的会议通知和材料于2020年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2020年4月27日在公司会议室以现场和通讯相结合的方式召开，会议应参加董事9名，实际参加表决董事9名（其中董事张亚循以通讯方式参加会议）。会议由公司董事长苗拥军主持，公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。

　　会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　1.审议通过《2019年度总经理工作报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　2.审议通过《2019年度董事会工作报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　3.审议通过《2019年度独立董事述职报告》

　　《郑州安图生物工程股份有限公司2019年度独立董事述职报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　4.审议通过《董事会审计委员会2019年度履职情况报告》

　　《郑州安图生物工程股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职情况报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　5.审议通过《2019年度财务决算报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　6.审议通过《2020年度财务预算报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　7.审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　8.审议通过《关于2019年年度报告及其摘要的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　9.审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　10.审议通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　《2019年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　11.审议通过《关于公司2019年度募集资金存放和实际使用专项报告的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　保荐机构招商证券股份有限公司对此发表了核查意见。详见《招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司2019年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　12.审议通过《关于对全资子公司提供担保预计的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　13.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　14.审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　本次交易构成关联交易，关联董事苗拥军、杨增利、吴学炜、付光宇、冯超姐回避表决该议案。

　　表决情况：4票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　15.审议通过《关于向金融机构申请贷款的议案》

　　为保证公司正常经营及持续发展的需要，安图生物及其控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币9亿元的贷款。本次申请不等于安图生物及其控股子公司实际贷款金额，具体贷款金额将视安图生物及其控股子公司生产经营的实际资金需求而确定。同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述贷款额度内办理相关手续，并签署相关文件，授权期限一年。

　　截至2020年3月31日，公司及其控股子公司向金融机构申请的贷款金额为5000万元，占最近一期经审计的净资产的1.90%。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　16.审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司独立董事对该议案发表了独立意见，详见《郑州安图生物工程股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　17.审议通过《关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告及《安图生物章程》。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　18.审议通过《关于召开2019年度股东大会的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、上网公告附件

　　1.《安图生物2019年度独立董事述职报告》；

　　2.《安图生物董事会审计委员会2019年度履职情况报告》；

　　3.《安图生物独立董事关于第三届董事会第十二次会议有关事项的独立意见》；

　　4.《2019年度内部控制评价报告》；

　　5.《安图生物章程》；

　　6.《招商证券股份有限公司关于郑州安图生物工程股份有限公司2019年度募集资金的存放与使用情况之专项核查报告》。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-029

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　第三届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十次会议的会议通知和材料于2020年4月17日以电子邮件方式发出，会议于2020年4月27日在公司会议室召开，以现场表决方式进行，会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会主席韩明明先生主持。

　　会议的召集和召开程序符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票表决方式一致通过以下议案：

　　1.审议通过《2019年度监事会工作报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　2.审议通过《2019年度财务决算报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　3.审议通过《2020年度财务预算报告》

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　4.审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　5.审议通过《关于2019年年度报告及其摘要的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　公司监事会根据《证券法》和上交所《年度报告的内容与格式》等有关规定，

　　对董事会编制的公司2019年年度报告进行了认真审核，审核意见如下：

　　（1）年报编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；

　　（2）年报的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司当年度的经营管理和财务状况等事项；

　　（3）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议人员有违反保密规定的行为。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　6.审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　7.审议通过《关于2019年度内部控制评价报告的议案》

　　《2019年度内部控制评价报告》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　8.审议通过《关于公司2019年度募集资金存放和实际使用专项报告的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　9.审议通过《关于对全资子公司提供担保预计的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　10.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　11.审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　本次交易构成关联交易，关联监事韩明明回避表决该议案。

　　表决情况：2票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　12.审议通过《关于向金融机构申请贷款的议案》

　　为保证公司正常经营及持续发展的需要，安图生物及其控股子公司拟向金融机构申请不超过人民币9亿元的贷款。本次申请不等于安图生物及其控股子公司实际贷款金额，具体贷款金额将视安图生物及其控股子公司生产经营的实际资金需求而确定。同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述贷款额度内办理相关手续，并签署相关文件，授权期限一年。

　　截至2020年3月31日，公司及其控股子公司向金融机构申请的贷款金额为5000万元，占最近一期经审计的净资产的1.90%。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　13.审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　14.审议通过《关于变更公司注册资本暨修订公司章程的议案》

　　内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　表决情况：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　本项议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称：安图生物            公告编号：2020-030

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　2019年年度利润分配预案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例

　　A股每股派发现金红利0.9元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配预案内容

　　经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币120,059.35万元。公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利9元（含税）。截至2020年2月29日，公司总股本430,602,899股，以此计算合计拟派发现金红利387,542,609.10元（含税）。本年度公司现金分红数额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为50.06%。

　　公司在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　本公司于2020年4月27日召开了第三届董事会第十二次会议，全体董事审 议并一致通过本次利润分配预案。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事对2019年度公司利润分配预案发表了独立意见。认为董事会提出的2019年度利润分配预案，充分考虑了对股东的合理回报，符合中国证监会《上市公司证券发行管理办法》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》及《公司章程》关于现金分红不低于近三年实现的年均可分配利润的30%的规定，不存在损害中小股东利益的情形。我们对该议案无异议,同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　公司于2020年4月27日召开第三届监事会第十次会议审议通过该议案，监事会认为公司2019年度利润分配预案综合考虑了公司发展长远利益和股东权益，同意本次利润分配预案。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公 司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称：安图生物    公告编号：2020-031

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于聘请公司2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中勤万信）系2013年12月根据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业，2013年12月11日经北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083号），2013年12月13日取得北京市工商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。注册地址在北京市西城区西直门外大街110号11层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务审计资格。

　　分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所

　　分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构

　　分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于2014年3月27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。

　　分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段17号12层1207号

　　分支机构是否曾从事过证券服务业务：是

　　2.人员信息

　　中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至2019年末中勤万信拥有从业人员1294人，其中合伙人69人、注册会计师总人数481人, 较2018年减少7人，从事过证券服务业务的注册会计师数量132人，较2018年增加50人。

　　3.业务规模

　　中勤万信2018年度业务总收入为36,084万元，净资产2,848万元。上市公司2018年报审计家数38家，客户所属行业主要为制造业，资产均值55亿元，中勤万信上市公司2018年报审计收费总额3,445万元。

　　4.投资者保护能力

　　截至2018年末，中勤万信共有职业风险基金余额3900余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为8000万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。

　　5.独立性和诚信记录

　　中勤万信及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年受到行政处罚1次、行政监管措施3次，未受到刑事处罚和自律监管措施。其中行政处罚详细情况如下：

　　■

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字项目合伙人：孔建波，注册会计师，2006年起从事注册会计师业务，至今为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、河南安彩高科股份有限公司等多家上市公司提供过上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务。不存在兼职情况。

　　质量控制复核人：王晓清，注册会计师，2000年起从事注册会计师业务，至今为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司、新光圆成股份有限公司等多家上市公司提供过质量控制复核。不存在兼职情况。

　　拟签字注册会计师：师克峰，注册会计师，2014年起从事审计业务，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、上市公司年报审计等证券服务。不存在兼职情况。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　就中勤万信拟受聘为公司2020年度审计机构，拟签字项目合伙人孔建波、拟签字注册会计师师克峰及质量控制复核人王晓清不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　2019 年财务审计费用为55 万元，内部控制审计费20万元，合计审计费用75 万元，较上年同比增加 7.14%。2020 年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）审计委员会在续聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

　　鉴于中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，且在公司历年的审计执业过程中勤勉尽责及一贯的良好合作关系，为保持公司财务审计工作的连续性，公司审计委员会同意提请公司董事会续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）承担公司2020年度财务和内控审计工作。

　　（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

　　独立董事事前认可意见：认为中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意公司将继续聘请中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的有关议案提交公司董事会审议。

　　独立董事独立意见：认为中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)是经中华人民共和国财政部和中国证券监督管理委员会批准，具有从事证券相关业务资格的会计师事务所，为保持公司财务审计业务的一致性、连续性，保证公司审计工作质量，公司续聘其为公司2020年度财务报表审计、内部控制审计及其他相关咨询服务的审计机构，聘期一年。续聘决策程序符合法律要求，我们对该议案无异议，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　2020年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议，会议审议通过《关于聘请公司2020年度审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2020 年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-032

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　2019年度募集资金存放和实际使用专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》（上证公字[2013]13 号）的规定，现将郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称：“公司”、“本公司”）截至2019年12月31日募集资金存放及使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2016年首次公开发行股份募集资金

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司首次公开发行股票的批复》【证监许可[2016]1759号】核准，公司向社会公开发行每股面值为人民币1元的普通股股票4,200万股，发行价格为每股人民币14.58元，公开发行募集资金总额为人民币612,360,000.00元，扣除承销费、保荐费等发行费用人民币37,828,120.00元（含税），募集资金净额为人民币574,531,880.00元。该募集资金已于2016年8月25日全部到位，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验并出具了勤信验字【2016】第1120号《验资报告》。

　　以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额：

　　■

　　注1：其他收入为公司于2018年12月29日收到供应商误将应支付给郑州安图生物工程股份有限公司的履约保证金50,000.00元打到募集资金账户，公司发现后已于2019年1月3日从募集资金账户全额归还至对方账户。

　　（二）2019年公开发行可转换公司债券

　　根据公司第三届董事会第六次会议决议，并经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准郑州安图生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]867号）核准，于2019年6月28日公开发行68,297.90万元可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值为人民币100元，发行数量为682,979手（6,829,790张），债券期限为发行之日起6年，即自2019年6月28日至2025年6月27日。募集资金总额为人民币682,979,000.00元，扣除与发行有关的费用人民币8,214,108.90元，实际可使用募集资金人民币674,764,891.10元。上述募集资金到位情况已经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了勤信验字【2019】第0033号《验资报告》，公司已对募集资金采取了专户存储管理。

　　本年度使用金额及当前余额：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

　　本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的要求，制定了《郑州安图生物工程股份有限公司募集资金管理办法》。

　　根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户储存。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由本公司审计部门进行日常监督。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。

　　（二）募集资金在专项账户的存放情况

　　1.2016年首次公开发行股份募集资金

　　经本公司2016年第二届董事会第六次会议审议通过，本公司在交通银行郑州经济技术开发区支行（账号：4118 9999 1010 0035 48967）开设了募集资金存放专项账户。截至2019年6月27日止，募集资金存放专项账户余额为0.00元并销户，募集资金理财账户收益尾数1,108.40元于2019年7月份到账，7月8日用于募集资金项目支出。

　　2.2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司在上海浦东发展银行郑州分行营业部（账号：7620 0078 8013 0000 4024）、招商银行股份有限公司郑州分行营业部（账号：3719 0254 2510 403）开设了募集资金存放专项账户。截至2019年12月31日止，募集资金存放专项账户余额为50,549,547.53元。

　　（三）募集资金三方监管情况

　　1.2016年首次公开发行股份募集资金

　　本公司开设了专门的银行专项账户对募集资金存储，并于2016年9月5日与保荐机构招商证券股份有限公司、交通银行股份有限公司河南分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

　　2.2019年公开发行可转换公司债券

　　本公司及子公司安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）开设了专门的银行专项账户用于募集资金存储，于2019年7月15日本公司与保荐机构招商证券股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2019年7月15日本公司及安图仪器与保荐机构招商证券股份有限公司、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议》不存在重大差异，三方及四方监管协议的履行不存在问题。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称 “募投项目”）的资金使用情况

　　募投项目的资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”（附表）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　2019年7月4日，公司第三届董事会第七次会议和第三届监事会第六次会议分别审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 2,347.48万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

　　根据《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》，本次募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的相关规定及本公司《公开发行A股可转换公司债券募集说明书》有关说明,本公司决定以募集资金置换预先投入募投项目资金。详见勤信专字【2019】第0535号《募集资金置换专项审核报告》。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　郑州安图生物工程股份有限公司于2019年7月4日召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　本着股东利益最大化原则，为提高闲置募集资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟使用不超过6.8亿元闲置募集资金，选择适当的时机，阶段性购买安全性高，流动性好、有保本约定的银行理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

　　报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理，投资相关理财产品情况，见附表。

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　不适用。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

　　不适用。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　募投项目尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。

　　（八）募集资金使用的其他情况。

　　无。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司本年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时、真实、准确及完整地进行了披露，本年度募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件一：

　　2016年首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　■

　　■

　　注1：安图生物体外诊断产业园项目，承诺效益为达产年度净利润，2016年8月25日募集资金到位，2017年为投产第一年，截至2019年7月份净利润指标与预计投产第一年、第二年和第三年（01-07）对比，完成率为127.05%。

　　附件二：

　　2019年公开发行可转换债券募集资金使用情况对照表

　　单位：万元

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　　■

　　■

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-033

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于对全资子公司提供担保预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示:

　　●被担保人名称：郑州安图科技发展有限公司、安图实验仪器（郑州）有限公司

　　●本次预计担保金额：郑州安图科技发展有限公司不超过3亿元、安图实验仪器（郑州）有限公司不超过4亿元

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：公司及公司控股子公司均无对外逾期担保

　　●本次预计担保须经公司股东大会批准

　　一、担保情况概述

　　因郑州安图科技发展有限公司（以下简称“安图科技”）检验科集约化服务业务的逐步开展，为解决流动资金短缺问题，需向银行等金融机构申请贷款。郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）为支持安图科技的发展，拟对安图科技向银行等金融机构申请的贷款提供不超过3亿元的担保。

　　因安图实验仪器（郑州）有限公司（以下简称“安图仪器”）安图生物诊断仪器产业园项目的建设逐步开展，为解决建设资金短缺问题，需向银行等金融机构申请贷款。安图生物为支持安图生物诊断仪器产业园项目的建设，拟对安图仪器向银行等金融机构申请的贷款提供不超过4亿元的担保。

　　同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述担保额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件，授权期限自2019年年度股东大会通过之日起一年。

　　该事项已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，根据《上海证券交易所上市规则》及《公司章程》的相关规定，该议案需提交公司股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　1.郑州安图科技发展有限公司

　　公司住所：河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路87号院生产研发中心生产楼

　　法定代表人：刘军

　　注册资本：伍仟万圆整

　　经营范围：体外诊断试剂（不得经营体外诊断试剂以外的药品）的销售；第一二三类医疗器械销售、咨询与售后服务；办公用品、实验室耗材及设备销售、咨询与售后服务；道路普通货物运输；仓储服务（易燃易爆及危险化学品除外）；计算机技术咨询、技术服务与销售；从事货物和技术的进出口业务；实验室建设、咨询与服务。

　　与上市公司关系：为公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　截至2018年12月31日，资产总额人民币20,449.11万元，负债总额人民币12,238.42万元，其中的银行贷款总额人民币0.00万元和流动负债总额人民币12,222.94万元，资产净额人民币8,210.69万元；实现营业收入人民币23,733.19万元，净利润人民币885.36万元。

　　截至2019年12月31日，资产总额人民币56,585.30万元，负债总额人民币45,878.86万元，其中的银行贷款总额人民币5,000.00万元和流动负债总额人民币44,380.30万元，资产净额人民币10,706.43万元；实现营业收入人民币45,431.25万元，净利润人民币2,355.74万元。

　　上述数据均经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所审计。

　　2.安图实验仪器（郑州）有限公司

　　公司住所：郑州经济技术开发区经开第十五大街199号

　　法定代表人：刘聪

　　注册资本：伍仟万圆整

　　经营范围：医疗器械、电子产品、机械设备及配件、实验耗材的研发、生产、销售、咨询与服务；计算机软硬件及网络技术的研发、咨询与服务；道路普通货物运输；仓储服务（易燃易爆危险化学品除外）；货物或技术进出口；计算机软硬件的生产与销售。

　　与上市公司关系：为公司全资子公司，公司持有其100%股权。

　　截至2018年12月31日，资产总额人民币21,884.29万元，负债总额人民币9,600.35万元，其中的银行贷款总额人民币0.00万元和流动负债总额人民币9,340.09万元，资产净额人民币12,283.94万元；实现营业收入人民币35,091.52万元，净利润人民币3,476.13万元。

　　截至2019年12月31日，资产总额人民币37,448.78万元，负债总额人民币11,682.72万元，其中的银行贷款总额人民币0.00万元和流动负债总额人民币11,341.40万元，资产净额人民币25,766.07万元；实现营业收入人民币52,431.46万元，净利润人民币8,982.13万元。

　　上述数据均经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所审计。

　　三、担保协议的主要内容

　　本担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签署，公司授权法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述担保额度内根据上述子公司的经营能力、资金需求情况并结合市场情况和融资业务安排，择优确定融资方式，代表公司办理相关手续，并签署相关文件。公司将在具体发生担保业务时履行信息披露义务。

　　四、董事会意见

　　董事会认为：根据法律法规、中国证监会相关规定及公司章程的规定，本次担保事宜，充分考虑了公司及子公司生产经营的实际需要，是公司为了支持子公司的发展，在对子公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面综合分析的基础上，经过谨慎研究后作出的决定，符合公司整体发展的需要。被担保人均为公司全资子公司，公司对其日常经营具有控制权，担保风险在可控范围内。本次担保符合《公司法》《公司章程》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关规定。

　　独立董事意见：本次担保预计是为了满足安图科技开展检验科集约化服务业务、安图仪器建设安图生物诊断仪器产业园项目的需求，公司对全资子公司的日常经营具有绝对控制权，担保风险可控，不会对公司产生不利影响，不会影响公司持续经营能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。本次担保事项的审议及表决程序符合《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定。我们同意本次担保事项并提交股东大会审议。

　　五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至目前，公司及其控股子公司对外担保总额为0万元，上市公司对控股子公司提供的担保总额为5000万元，占公司最近一期经审计净资产的1.90%。无逾期担保。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物    公告编号：2020-034

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生影响。

　　2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号-收入〉的通知》（财会〔2017〕22号）（以下简称“新收入准则”），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

　　2019年5月财政部发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号——非货币性资产交换〉的通知》（财会[2019]8号）（以下简称“非货币性资产交换准则”）、《关于印发修订〈企业会计准则第 12 号——债务重组〉的通知》（财会[2019]9号）（以下简称“债务重组准则”）。根据规定，非货币性资产交换准则自2019年6月10日起施行，债务重组准则自2019年6月17日起施行。

　　2019年9月27日，财政部颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号，以下简称“《修订通知》”），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和《修订通知》的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。

　　公司根据上述修订后的会计准则要求对会计政策进行相应变更，本次会计政策变更属于“根据法律、行政法规或者国家统一的会计制度的要求变更会计政策”的情形。

　　一、本次会计政策变更的概述

　　（一）变更前公司实施的会计政策

　　本次变更前，公司执行财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告及其他相关规定。

　　（二）变更后公司实施的会计政策

　　本次会计政策变更后，公司将按照财会[2017]22号、财会[2019]8号、财会[2019]9号、财会[2019]16号的相关规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　（三）变更日期

　　按照财政部规定的实施日期开始执行变更后的会计政策。

　　二、本次会计政策变更的主要内容及对公司的影响

　　根据财政部上述会计政策的相关要求，公司会计政策变更的主要内容及影响如下：

　　（一）新收入准则主要变化及影响

　　将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易或事项的收入确认和计量给出了明确规定。

　　根据新旧准则衔接规定，公司自2020年第一季度起按新准则要求进行会计报表披露，不追溯调整2019年可比数，本次新准则的执行不影响公司2019年度相关财务指标。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。本次会计政策的变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

　　（二）非货币性资产交换准则主要变化及影响

　　1、非货币性资产示例中删除“存货”，其适用于新收入准则；货币性资产定义中将收取固定或可确定金额的“资产”改为“权利”；2、增加规范非货币性资产交换的确认时点，即换入资产应在符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认，换出资产应在满足资产终止确认条件时终止确认；3、将非货币性资产交换的计量原则与收入准则协调一致。

　　2019 年及以前年度公司未发生非货币性资产交换事项，执行财会[2019]8号不会对公司财务状况和经营成果产生影响。

　　（三）债务重组准则主要变化及影响

　　1、将原“债权人让步行为”改为“原有债务重新达成协议的交易行为”；2、重组方式中“债务转为资本”改为“债务转为权益工具”；3、将重组债权和债务的会计处理规定索引至新金融工具准则，从而与新金融工具准则协调一致，同时删除关于或有应收、应付金额遵循或有事项准则的规定；4、将以非现金资产偿债情况下资产处置损益的计算方法与收入准则协调一致。

　　2019年及以前年度公司未发生债务重组事项，执行财会[2019]9号不会对公司财务状况和经营成果产生影响。

　　（四）合并财务报表格式的变化及影响

　　1、根据新租赁准则和新金融准则等规定，在原合并资产负债表中增加了“使用权资产”“租赁负债”等行项目，在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加了“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目。

　　2、结合企业会计准则实施有关情况调整了部分项目，将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目，将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目，将原合并利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整，删除了原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目，在原合并资产负债表和合并所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

　　根据《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会〔2019〕16号）要求，公司对财务报表格式进行了变更，本次变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司净资产、净利润等相关财务指标无实质性影响。

　　四、本次会计政策变更的审批程序

　　2020年4月27日，公司召开第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，一致审议通过《关于会计政策变更的议案》，本事项无需提交股东大会审议。

　　五、董事会、独立董事和监事会关于公司本次会计政策变更的意见

　　1、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

　　公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的通知文件及相关要求结合公司实际情况进行的调整，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果及现金流量产生影响。

　　2、独立董事意见

　　公司独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的相应变更，变更事项符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，本次会计政策变更不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意公司本次会计政策变更的事项。

　　3、监事会意见

　　公司监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，变更事项符合财政部、证监会和上海证券交易所的相关规定，决策程序符合有关法律法规及公司制度的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。监事会同意公司本次会计政策变更。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-035

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　关于向控股股东借款暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）控股股东郑州安图实业集团股份有限公司（以下简称“安图实业”）拟为安图生物及其控股子公司提供借款，借款总金额不超过20亿元人民币，借款期限不超过3年，自实际借款之日起，且在该期限内可滚动使用。借款利率不高于银行同期同类贷款利率；

　　●本次借款构成关联交易，最近12个月内，控股股东安图实业因公司贷款事宜提供金额为5,162万元的担保，该担保于2019年6月底已解除。安图实业向安图生物及其控股子公司提供借款69,914.28万元，截至目前，除本次关联交易外，公司与安图实业无其他关联交易；

　　●该议案已经公司第三届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　一、关联交易概述

　　安图生物控股股东安图实业为支持公司包括公司控股子公司业务发展需要，拟为安图生物及其控股子公司提供借款，借款总金额不超过20亿元人民币（此额度含经第三届董事会第十次会议审议通过的《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》中借款额度8.4亿元），借款期限不超过3年，自实际借款之日起，且在该期限内可滚动使用。借款利率不高于银行同期同类贷款利率，安图生物及其控股子公司可根据资金实际情况提前还款。

　　同时提请授权公司法定代表人或法定代表人书面指定的授权代理人在上述借款额度内代表公司办理相关手续，并签署相关文件，授权期限自2019年年度股东大会通过之日起至该借款还款完毕。

　　本次交易对方安图实业为公司控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，本次借款构成关联交易。

　　二、关联方介绍

　　1．关联方基本情况

　　公司名称：郑州安图实业集团股份有限公司

　　公司类型：股份有限公司（非上市、自然人投资或控股）

　　统一社会信用代码：91410100670071799L

　　住所：河南自贸试验区郑州片区（经开）经北一路126号

　　法定代表人：苗拥军

　　注册资本： 1250万

　　经营范围：实业投资。

　　财务数据：经中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所审计，截至2019年12月31日，安图实业总资产为208,937.50万元，净资产为46,895.81万元，2019年度营业收入为1,101.27万元，净利润为71,240.89万元。

　　2. 交易方关联关系

　　截至2019年12月31日，安图实业直接持有公司277,748,700股股份，占公司总股本的66.13%，为公司控股股东（其中2,400万股（约占比5.71%）划入“安图实业-国泰君安-19安图EB担保及信托财产专户”）。

　　三、关联交易的定价政策及对公司的影响

　　本次关联交易系公司正常经营发展需要，可以满足公司及其控股子公司业务经营发展需要，提高融资效率，降低融资成本。按照市场公平原则定价，本次关联交易的借款利率不高于银行同期同类贷款利率，其定价依据充分，价格公平合理，且公司及控股子公司对该项借款不提供相应的抵押或担保，有利于维护全体股东利益，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况，不存在违反相关法律法规的情况，本次关联交易不对公司的独立性构成重大不利影响。

　　四、该关联交易应当履行的审议程序

　　2020年4月27日，公司第三届董事会第十二次会议已审议通过该项议案，据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》规定，公司董事会审议本议案时，关联董事苗拥军、杨增利、吴学炜、付光宇、冯超姐回避表决。表决结果：4 票同意，0 票反对，0 票弃权。本次关联交易事项已取得独立董事的事前认可，并发表了如下独立意见：

　　1.公司控股股东安图实业为公司及其控股子公司提供总金额不超过20亿元的借款，借款利率不高于银行同期贷款利率，有助于满足公司及其控股子公司业务发展的资金需求，提高融资效率，降低融资成本。

　　2．本次借款是为满足公司及其控股子公司日常运营需要，关联交易遵循公平、公正、公允的原则，不会损害公司及中小股东利益，也不会影响公司的独立性。

　　3．公司董事会在审议《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》时，关联董事回避了表决，表决程序合法。

　　本次议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　五、最近12个月与该关联人累计已发生的各类关联交易的总金额

　　最近12个月内，控股股东安图实业因安图生物贷款事宜提供金额为5,162万元的担保，该担保于2019年6月底已解除。安图实业向安图生物及其控股子公司提供借款69,914.28万元，截至目前，除上述关联交易外，安图生物与安图实业无其他关联交易。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：603658             证券简称:安图生物             公告编号：2020-036

　　郑州安图生物工程股份有限公司

　　使用闲置自有资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：各金融机构

　　●委托理财金额：不超过7亿元人民币

　　●委托理财投资类型：风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款

　　●委托理财期限：不超过12个月

　　一、委托理财概述

　　郑州安图生物工程股份有限公司（以下简称“安图生物”或“公司”）于2020年4月27日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　为充分利用公司暂时闲置自有资金，进一步提高资金收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，安图生物及其子公司拟对最高额度不超过7亿元闲置自有资金进行现金管理，用于购买风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。以上资金额度在决议有效期内可以滚动使用，并授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，决议有效期自董事会审议通过之日起一年有效。

　　本公司拟进行委托理财的金融机构与本公司不存在关联关系，不构成关联交易。

　　二、现金管理情况

　　（一）资金来源及投资额度

　　为提高闲置自有资金的收益，在确保不影响公司正常生产经营的基础上，公司及控股子公司拟对最高额度不超过7亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

　　（二）投资品种

　　为控制风险，公司拟购买为安全性高，流动性好、风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款，且该投资产品不得用于质押。

　　（三）投资期限

　　自董事会审议通过之日起一年之内有效。购买的风险可控的理财产品、结构性存款、定期存款和协议存款期限不得超过十二个月，不得影响公司正常生产经营。

　　（四）实施方式

　　公司董事会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。

　　（五）信息披露

　　公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及时披露公司现金管理的具体情况。

　　三、风险控制措施

　　（一）在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对理财产品、结构性存款、定期存款或协议存款的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　（二）建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　（三）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　四、对公司日常经营的影响

　　（一）公司及控股子公司使用闲置自有资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展。

　　（二）通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　五、独立董事意见

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金进行现金管理，有利于提高公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。

　　我们同意公司及其控股子公司拟对最高额度不超过7亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买期限为12个月以内的风险可控的理财产品、结构性存款、结构化收益凭证、定期存款和协议存款、通知存款。在上述额度范围内，资金可在12个月内滚动使用。

　　特此公告。

　　郑州安图生物工程股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　公司代码：603658                                                  公司简称：安图生物

　　郑州安图生物工程股份有限公司