合并资产负债表

　　单位:人民币元

　　■表

　　单位:人民币元

　　■

　　合并现金流量表

　　单位:人民币元

　　■

　　三、独立董事意见

　　公司因同一控制下企业合并进行追溯调整比较期间有关财务报表数据，符合《企业会计准则》及相关法律法规的要求，追溯调整后的财务报表客观、真实地反映了公司的财务状况及经营成果。

　　公司本次追溯调整事项涉及的决议程序合法合规，符合相关法律法规及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

　　四、董事会关于本次追溯调整的相关说明

　　公司对本次同一控制下企业合并追溯调整比较期间有关财务报表数据，符合国家颁布的《企业会计准则》及相关指南、解释以及公司会计政策的相关规定，追溯调整后的财务报表客观、真实的反映了公司的财务状况和实际经营成果。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份            公告编号：2020-045

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于计提信用减值损失及资产减值损失的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开第三届董事会第三十七次会议和第三届监事会第二十九次会议审议通过了《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》，现将相关情况公告如下：

　　一、本次计提信用减值损失及资产减值损失情况

　　本着谨慎性原则，公司对合并报表范围内的2019年下半年应收账款、其他应收账款、长期应收账款、存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、商誉等相关资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提信用减值损失及资产减值损失的资产项目。

　　本次计提信用减值损失的资产项目主要为应收账款、其他应收款、长期应收款，共计提信用减值损失2,652.36万元；计提资产减值损失的资产项目主要为存货、长期股权投资、固定资产、在建工程、商誉共计提资产减值准备16,914.13万元，各项减值损失明细如下：

　　单位：万元

　　■

　　上述计提减值损失说明如下：

　　1、2019年7-12月往来款计提坏账准备2,652.36万元，其中计提应收账款坏账准备209.41万元,其他应收款计提坏账准备-479.52万元,长期应收款计提坏账准备主要是潽金融资租赁有限公司按照信用风险特征划分，本期应收款超期计提减值准备2,922.47万元，不良率约为2.05%；公司信贷资产质量处于行业中等偏上水平，整体风险可控。本期计提坏账准备相应减少合并报表利润总额2,652.36万元。

　　2、2019年7-12月部分存货存在减值迹象，公司按照存货可变现净值与账面成本的差额计提跌价准备2,856.48万元，本期计提存货跌价准备相应减少合并报表利润总额2,856.48万元。

　　3、2019年7-12月公司对长期股权投资形成的资产进行减值测试，对存在减值迹象的资产,以单项资产为基础估计可收回金额，经测试，公司计提减值准备2,842.52万元，本期计提长期股权投资减值准备相应减少合并报表利润总额2,842.52万元。

　　4、2019年7-12月公司对在建工程的实际状态进行了现场检查，对存在减值迹象的在建工程计提减值准备8,336.86万元。本期计提在建工程减值准备相应减少合并报表利润总额8,336.86万元。

　　5、2019年7-12月公司对持有的泸州容大智能变速器有限公司与商誉有关资产组进行了减值测试，因汽车行业市场影响，与商誉有关的资产组未来给企业带来的经济利益有所降低，计提的商誉减值准备2,878.27万元，本期计提商誉减值准备相应减少合并报表利润总额2,878.27万元。

　　二、本次计提信用减值损失及资产减值损失对公司的影响

　　公司2019年7-12月计提减值损失19,566.49万元，将减少公司 2019年度7-12月归属于上市公司股东的净利润约17,894.87万元，本期计提减值预计影响归属于上市公司股东的净利润占2019年归属于上市公司股东净利润的268.20%。

　　三、董事会关于计提信用减值损失及资产减值损失的说明

　　本次计提减值损失系基于谨慎性原则，有利于客观、公允地反映公司报告期末的资产状况，符合《企业会计准则》和公司相关制度等相关规定，同意本次计提资产减值准备。

　　四、独立董事意见

　　公司本次计提信用减值损失及资产减值损失事项是基于谨慎性原则，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，并履行了相应的决策程序。计提减值损失后，公司的财务报表能够真实、准确的反应公司的财务状况和经营成果，有助于向投资者提供真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提信用减值损失和资产减值损失。

　　五、监事会意见

　　公司本次计提资产减值准备的决议程序合法，依据充分；计提符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提后更能公允反映公司资产状况，同意本次计提资产减值准备。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127             证券简称：小康股份            公告编号：2020-046

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于回购注销部分股权激励限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●限制性股票回购数量：616万股

　　●限制性股票回购价格：9.95元/股

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第三届董事会第三十七次会议、第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。相关内容公告如下：

　　一、本次激励计划已履行的相关程序

　　1、2017年7月4日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　2、2017年7月4日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核实〈重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。具体内容请见公司于2017年7月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　3、2017年7月5日至2017年7月14日，公司对授予激励对象名单的姓名和职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年7月15日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。具体内容请见公司于2017年7月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　4、2017 年 7 月 20 日，公司召开 2017 年第四次临时股东大会，审议通过了《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈重庆小康工业集团股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。具体内容请见公司于2017年7月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　5、2017 年 8 月 17 日，公司召开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。具体内容请见公司于2017年8月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　6、2017年10月10日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予16,700,000股，公司股本总额增加至为909,200,000股。具体内容请见公司于2017年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　7、2018年10月10日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司 2017年限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就暨解锁上市的议案》，同意公司根据 2017 年第四次临时股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的28名激励对象办理第一次解锁，解锁数量共计492万股，解锁上市日为2018年10月17日。公司监事会发表了核查意见。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年10月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　8、2018年12月27日，公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施2017年年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格由10.27元/股调整为10.03元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的300,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　9、2018年12月27日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2017年限制性股票激励计划》等相关规定，鉴于1名激励对象因个人原因离职，不再符合公司股权激励计划中有关激励对象的规定，监事会同意回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制性股票300,000股，回购价格为10.03元/股。具体内容请见公司于2018年12月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　10、2019年 3月23日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象的492万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　11、2019年 3月23日，公司第三届监事会第十七次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司层面未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第二个解除限售期解除限售条件，同意公司将28名激励对象492万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见公司于 2019年 3月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　12、2019年 11月11日，公司第三届董事会第三十四次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司实施年度权益分派方案，根据《2017年限制性股票激励计划（草案）》的规定，同意公司限制性股票回购价格调整为9.95元/股；鉴于公司2017年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，同意公司其持有的已获授但尚未解除限售的400,000股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　13、2019年 11月11日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于调整〈2017年限制性股票激励计划〉回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》，监事会认为，鉴于2017年限制性股票激励计划中1名激励对象因个人原因离职，根据公司《2017年限制性股票激励计划》相关规定，同意公司回购注销其获授但尚未解除限售的全部限制性股票合计400,000股，本次回购注销对公司的财务状况和经营成果不会产生实质性影响。具体内容请见公司于2019年11月12日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　14、2020年 4月27日，公司第三届董事会第三十七会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对27名激励对象的第三个解除限售期对应的616万股限制性股票进行回购注销处理。公司独立董事发表了同意的独立意见。具体内容请见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　15、2020年 4月27日，公司第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》的规定，鉴于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，公司决定对27名激励对象的第三个解除限售期对应的616万股限制性股票进行回购注销处理。具体内容请见公司于2020年4月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的公告。

　　二、本次拟回购注销限制性股票的依据、数量及价格

　　根据《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第四次临时股东大会的授权，2017年限制性股票激励计划规定的第三个限售期公司解除限售条件为：以2016年归属于上市公司股东的净利润为基准，2019年扣除股份支付费用影响后归属于上市公司股东的净利润增长率不低于55%。因2019年度公司未达到激励计划规定的第三个限售期解除限售条件，公司将对27名激励对象第三个限售期对应的616万股限制性股票回购注销。

　　此次回购价格为9.95元/股，回购数量为合计616万股。公司本次拟用于支付回购限制性股票的资金为自有资金，回购价款总计6,129.20万元。

　　三、公司本次回购注销部分限制性股票后股本结构变动表

　　■

　　四、对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的经营业绩产生重大影响。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　五、独立董事意见

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及《2017 年限制性股票激励计划（草案）》等的规定，因公司未达到2017 年限制性股票激励计划规定的第三个解除限售期解除限售条件，同意公司将激励对象的限制性股票进行回购注销处理。上述回购注销部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》及相关法律的规定。

　　六、监事会意见

　　公司本次回购注销部分限制性股票的程序符合《公司法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件及公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，符合公司股东大会的相关授权，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会一致同意公司本次回购注销股权激励限制性股票及回购价格等相关事项。

　　七、法律意见书结论性意见

　　北京市金杜律师事务所认为：“截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已经取得现阶段必要的授权和批准，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》、《限制性股票激励计划（草案）》的规定。公司尚需就本次回购注销及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律法规的相关规定办理股份注销及减资手续。”

　　八、备查文件

　　1.第三届董事会第三十七次会议决议；

　　2.第三届监事会第二十九次会议决议;

　　3.独立董事关于公司第三届董事会第三十七次会议相关事项的独立意见；

　　4.北京市金杜律师事务所关于重庆小康工业集团股份有限公司2017年限制性股票激励计划回购注销部分已授予限制性股票事项的法律意见书。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127            证券简称：小康股份            公告编号：2020-047

　　债券代码：113016    债券简称：小康转债

　　转股代码：191016      转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开了第三届第三十七次董事会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，具体内容如下：

　　鉴于公司2017年限制性股票激励计划第三个解除限售期业绩考核未达标，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划(草案)》的有关规定，公司决定对27名激励对象的第三个解除限售期对应的616万股限制性股票进行回购注销处理。以上事项详见公司2020年4月28日登载于指定信息披露媒体的《关于回购注销部分股权激励限制性股票的公告》（        公告编号：2020-046）。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》相关规定及公司2017年第四次临时股东大会授权，以上事项无需提交股东大会审议。

　　本次回购注销部分限制性股票将涉及公司注册资本的减少，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告之日起四十五日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。根据《重庆小康工业集团股份有限公司A股可转换公司债券之债券持有人会议规则》，上述债权人不含公司可转换公司债券持有人。

　　债权人可采用信函或传真方式申报，具体方式如下：

　　（一）申报所需材料

　　1、证明债权债务关系存在的有效债权文件和相关凭证。

　　2、债权人身份证明文件

　　债权人为法人的，需同时提供法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供法定代表人授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　债权人为自然人的，需同时提供有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需提供授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（二）申报时间及方式

　　申报地址：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼

　　申报时间：2020年4月28日至2020年6月11日，工作日内（9:00—11:30，13:30—17:00）。

　　申报方式：债权人可通过现场、邮寄、电子邮件或传真方式以书面形式申报。以邮寄方式申报的，申报日期以寄出日邮戳为准。

　　联 系 人：马成娟

　　联系电话：023-89851058

　　联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127            证券简称：小康股份            公告编号：2020-048

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开的第三届董事会第三十七次会议审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等文件规定，结合公司实际情况，拟对《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关内容进行修订，具体情况如下：

　　一、公司章程修订的原因

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆小康工业集团股份有限公司向东风汽车集团有限公司发行股份购买资产的批复》（证监许可[2020]548号）核准，公司向东风汽车集团有限公司发行327,380,952股股份，每股面值1元。本次发行的新增股份已于2020年4月16日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2017年限制性股票激励计划》的相关规定，公司已回购注销了部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计5,220,000股（具体内容请详见公司于2019年4月4日、2019年5月31日及2019年12月18日披露的相关公告）。

　　此外，公司公开发行的可转换公司债券（以下简称“小康转债”）自2018年5月11日起进入转股期。截至2020年4月16日，小康转债转累计转换为本公司股票35,965,556股。

　　鉴于上述情况，截至2020年4月16日，本公司股本由909,200,000股增加为1,267,326,683股，注册资本由909,200,000元增加为1,267,326,683元。

　　二、公司章程修订的基本情况

　　■

　　除以上条款修改外，《公司章程》其他内容不变。

　　三、独立董事意见

　　公司本次修订《公司章程》符合现行法律法规，符合公司实际情况，决策过程符合《公司法》、《公司章程》及相关法律法规的有关规定，不存在损害公司利益及中小股东利益的行为。我们一致同意对《公司章程》相关条款进行修订。

　　四、其他说明

　　董事会提请股东大会授权董事会办理相关工商变更登记手续。公司董事会授权公司职能部门根据规定办理工商变更登记事宜。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127             证券简称：小康股份            公告编号：2020-049

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于小康动力铸造工艺智能化改造升级搬迁项目的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　●公司拟实施小康动力铸造工艺智能化改造升级搬迁项目。该项目总投资96,000万元，项目预计分两期实施。

　　●该项目可能受到经济环境、政策制度、行业周期、市场变化等多方面因素的影响，项目未来实现的收益存在不确定性，存在不达预期的风险。敬请广大投资者，注意投资风险。

　　一、项目投资概述

　　（一）对外投资基本情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“小康股份”）全资子公司重庆小康动力有限公司（以下简称“小康动力”）为满足重庆市长寿区城市发展规划，以及市场对汽车整车、零部件的品质、性能要求，提升铸造工艺水平，符合国家环保政策、地区发展规划的要求，经与重庆市长寿区政府友好协商，拟实施小康动力铸造工艺智能化改造升级搬迁项目。该项目总投资项目预计总投资96,000万元，项目预计分两期实施。

　　（二）对本项目的投资及相关协议的签署不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不构成关联交易。

　　（三）本事项已经公司第三届董事会第三十七次会议审议通过；根据《上海证券交易所股票上市规则》及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》相关规定，本事项无需提交公司股东大会审议。

　　二、投资标的基本情况

　　公司名称：重庆小康动力有限公司

　　类型： 有限责任公司(法人独资)

　　注册资本：35,000万

　　法定代表人：刘昌东

　　成立日期：2009年04月07日

　　住所：重庆市长寿区晏家工业园区机电材料园

　　主营业务：生产汽车发动机（按中华人民共和国工信部相关公告核定项目从事生产）。 生产、销售汽车零部件、电动车零部件、蓄电池；经济技术咨询服务（法律、法规禁止的，不得从事经营；法律、法规限制的，取得相关许可或审批后，方可从事经营）。

　　截至2019年12月31日，公司总资产338，634.35万元，所有者权益合计141,493.07万元；2019年公司实现营业总收入335,202.99万元，净利润10,025.51万元（以上数据为合并报表数据，已经审计）。

　　与上市公司关系：为公司全资子公司。

　　三、项目基本情况

　　(一)项目名称

　　重庆小康动力有限公司铸造工艺智能化改造升级搬迁项目

　　（二）标的公司

　　重庆小康动力有限公司

　　（三）项目建设地点

　　长寿晏家工业园区齐心大道旁正新北平场

　　（四）建设内容和规模

　　本项目占地面积约170,000平方米，总建筑面积：75,000平方米。主要建设内容为一期将铸造工厂四大生产线（缸体、曲轴、重铸、压铸）进行整体搬迁，并新增砂再生车间及低压车间；预留二期消失模生产线、低压生产线等。

　　（五）项目实施进度

　　项目一期预计于2023年8月实现量产。项目二期投资根据市场需求及公司发展战略适时启动。

　　（六）投资估算

　　项目预计总投资96,000万元，项目分两期实施，一期投资50,000万元，二期投资46,000万元。项目资金来源为小康动力自筹资金。

　　（七）投资效益

　　项目一期达产后，预计年收入56,700万元。项目二期达产后，预计年收入46,700万元。

　　四、项目建设的必要性

　　1、环保政策和地区规划促使工厂搬迁

　　根据长寿区城市发展规划，小康动力铸造工厂周围已规划商业住宅区，为适应国家环保政策和地方城市发展规划，铸造工艺智能化改造升级搬迁项目势在必行。

　　2、整车升级对零部件的要求更高

　　随着终端市场对汽车品质、性能要求的逐步提升，进一步要求零部件工厂升级工厂的制造能力，升级工厂的自动化水平。小康动力长寿铸造工厂，现有车间设备、设施部分使用年限较长，已不能满足公司日益增长的发展要求，因此铸造工艺智能化改造升级搬迁项目亟需实施。

　　五、项目投资对上市公司的影响

　　实施本项目是为了对小康动力铸造工厂进行智能化升级，提升铸造工艺水平，促进产业集群建设与发展，增强公司核心竞争力，符合公司战略发展方向。

　　该项目资金来源为公司自筹资金，不会对公司的生产经营产生不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　六、项目投资的风险分析

　　1、项目实施风险。项目准备阶段和实施过程中存在诸多不确定因素，将影响项目的建设进度；此外，项目管理措施和效率也会影响项目实施。对此，公司将事前做好充分筹划，加强组织、监管等多种措施，控制风险。

　　2、可能存在因国家政策变化，国际经济、金融、社会等不可抗因素，对项目建设、运营产生不利影响；对此，公司将跟进形势及环境变化，并采取应对措施。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127           证券简称：小康股份           公告编号：2020-050

　　债券代码：113016           债券简称：小康转债

　　转股代码：191016           转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　第三届监事会第二十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十九次会议于2020年4月17日以短信、电话及邮件形式发出通知，于2020年4月27日在公司重庆以现场与通讯表决相结合的方式召开。会议由监事会主席张兴明先生召集，应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会议审议情况

　　1.审议通过《2019年度监事会工作报告》

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　2.审议通过《2019年年度报告及其摘要》

　　监事会对公司2019年年度报告进行了认真审核，一致认为：

　　1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2、公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。

　　3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　3.审议通过《2019年度财务决算报告》

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　4.审议通过《2019年度利润分配预案》

　　公司2019年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.40元（含税）。

　　如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　5.审议通过《2019度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　6.审议通过《2019年内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　7.审议通过《关于2019年度关联交易实施情况与2020年度日常关联交易预计的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　8.审议通过《关于2020年度对下属子公司提供担保额度的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　9.审议通过《2020年第一季度报告》

　　监事会对公司2020年第一季度报告进行了审核，一致认为：

　　1、公司2020年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定。

　　2、公司2020年第一季度报告的审议程序符合法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，未发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　3、公司2020年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　10.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　11.审议通过《关于会计政策变更的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　12.审议通过《关于同一控制下企业合并调整比较报表的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　13.审议通过《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　14.审议通过《关于回购注销部分股权激励限制性股票的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　15.审议通过《关于未来三年（2020-2022）股东回报规划的议案》

　　具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　表决结果：3票同意，0 票弃权，0 票反对。

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司监事会

　　2020年4月28日

　　证券代码：601127        证券简称：小康股份        公告编号：2020-051

　　债券代码：113016      债券简称：小康转债

　　转股代码：191016       转股简称：小康转股

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年6月10日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年6月10日13点30分

　　召开地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼106会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年6月10日

　　至2020年6月10日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第三十七次会议、第三届董事会第三十八次会议、第三届监事会第二十九次会议、第三届监事会第三十次会议审议通过。相关内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的公司公告。

　　2、 特别决议议案：议案13

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案6-8、议案10-13

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案7、议案12

　　应回避表决的关联股东名称：与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会审议该议案时，将回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、 现场会议登记时间：2020年6月5日上午9:00-12:00、下午14:00-17:00。

　　2、现场会议登记地点：重庆市沙坪坝区井口工业园A区小康股份综合办公大楼712会议室。

　　3、现场会议登记办法：符合出席股东大会条件的法人股股东由法定代表人亲自出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股股东法定代表人委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、加盖公章的营业执照复印件、股东账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　符合出席股东大会条件的个人（自然人）股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，受托人应持本人身份证、授权委托书（见附件）、委托人股票账户卡、委托人持股证明并提供以上证件、材料的复印件。

　　股东可以信函（邮政特快专递）或传真方式进行登记，登记时间以送达公司的时间为准，通过信函或者传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

　　六、 其他事项

　　1、出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费等自理。

　　2、联系地址：重庆市沙坪坝区井口工业园区小康股份综合办公大楼

　　3、联系人：马成娟

　　4、联系电话：023-89851058

　　5、联系传真：023-89059825

　　特此公告。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆小康工业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月10日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　公司代码：601127                                              公司简称：小康股份

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2019年度内部控制评价报告

　　重庆小康工业集团股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　√有效 □无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用 √不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是 □否

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是 □否

　　内部控制评价工作情况

　　(一). 内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括：汽车整车、整车动力总成、汽车零部件的制造与销售三大业务板块。

　　2. 纳入评价范围的单位占比：

　　■

　　3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　公司治理、组织架构、发展战略、人力资源管理、企业文化、财务报告、资金管理、研发管理、工程管理、采购管理、资产管理、销售管理、生产与装配、存货管理、合同管理、全面预算管理、投资管理和信息系统管理等共18类公司主要业务和事项。

　　4. 重点关注的高风险领域主要包括：

　　研发管理、资产管理、采购管理、生产管理、销售管理等。

　　5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是 √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是 √否

　　7. 其他说明事项

　　无

　　(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制管理制度和内部控制自我评估管理办法，组织开展内部控制评价工作。

　　1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是 √否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明:

　　上述指标以公司年度合并财务报告中对应指标为准。根据内部控制缺陷可能导致的财务报告错报的重要程度将财务报告内部控制的缺陷划分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷。重大缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中的重大错报。重要缺陷：一项内部控制缺陷单独或连同其他缺陷具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重大缺陷的重要性水平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报。一般缺陷：不构成重大缺陷和重要缺陷的内部控制缺陷。

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　财务报告内控定性缺陷是指出现一项或多项内控缺陷，有可能影响财务报告的准确性、公允性。

　　3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　■

　　说明：

　　无

　　(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

　　1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　1.3. 一般缺陷

　　公司检查发现的一般缺陷均已纳入考核体系，已按规定时间进行跟踪整改。

　　1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是√否

　　2.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　2.3. 一般缺陷

　　公司检查发现的一般缺陷均已纳入考核体系，已按规定时间进行跟踪整改。

　　2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是 √否

　　2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是 √否

　　其他内部控制相关重大事项说明

　　1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

　　√适用 □不适用

　　针对上一年度存在的内部控制一般缺陷，公司已及时下发一般控制缺陷整改通知书，要求制定整改方案并限期整改落实。经过对上一年度内部控制一般缺陷整改结果的审核验收，公司已经对上一年度存在的一般控制缺陷采取了充分且必要的控制措施，且已全部整改完成。

　　2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用 □不适用

　　2019年，为保障公司发展战略和经营目标的实现，进一步完善公司内部控制体系，公司深入开展内部控制自我评估和内部控制的测试与评价工作，强化内部控制监督活动。公司聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司内部控制有效性进行了独立审计，其出具了无保留意见的《重庆小康工业集团股份有限公司2019年内部控制审计报告》，报告认为公司于2019年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　2020年，公司将严格遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定，继续动态优化业务流程和相应的管理制度，以加强风险管理为导向，以强化控制效果为核心，以合规经营为目标，持续培育和提高全员的风险意识、内控意识和持续改进意识，积极推进公司内部控制管理工作的全面深入开展，加强内部控制监督活动，进一步完善公司内部控制体系，实现经营管理的合规化、流程化和制度化，为公司经营活动的规范运行提供合理的保证，提高公司的风险防范和风险应对能力。

　　3. 其他重大事项说明

　　□适用 √不适用

　　董事长（已经董事会授权）：张兴海

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2020年4月28日

　　重庆小康工业集团股份有限公司

　　2019年度董事会审计委员会履职报告

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《重庆小康工业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《重庆小康工业集团股份有限公司审计委员会议事规则》（以下简称“《审计委员会议事规则》”）等有关规定，重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现就2019年度的履职情况汇报如下:

　　一、审计委员会基本情况

　　公司第三届董事会审计委员会由独立董事刘斌先生、刘凯湘先生和董事张兴礼先生组成，由具有专业会计资格的独立董事刘斌先生担任主任委员。委员中独立董事的占比达二分之一以上，符合上海证券交易所的相关规定及《公司章程》等制度的有关要求。

　　二、审计委员会会议召开情况

　　2019年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，积极履行职责，2019年度召开了8次会议，审议议案及事项共21项，全体委员均出席了全部会议。会议具体情况如下：

　　2019年3月23日，召开了第三届董事会审计委员会第十五次会议，主要审议：1、《关于2018年度财务报告的议案》；2、《关于2018年度财务决算报告的议案》；3、《关于2018年度募集资金使用情况专项报告的议案》；4、《关于2018年度关联交易实施情况与2019年度日常关联交易预计的议案》；5、《关于计提资产减值的议案》；6、《关于续聘会计师事务所及其报酬的议案》；7、《关于2018年度内部控制评价报告的议案；8、《关于2018年度审计工作报告的议案》。

　　2019年4月29日，召开了第三届董事会审计委员会第十六次会议，主要审议：1、《关于2019年第一季度财务报告的议案》；2、《关于会计政策变更的议案》。

　　2019年8月8日，召开了第三届董事会审计委员会第十七次会议，主要审议：1、《关于2019年半年度报告的议案》；2、《关于计提信用减值损失及资产减值损失的议案》；3、《关于会计政策变更的议案》；4、《内控审计总部2019年半年度审计工作报告》。

　　2019年9月5日，召开了第三届董事会审计委员会第十八次会议，主要审议：《关于债权转让暨关联交易的议案》。

　　2019年9月16日，召开了第三届董事会审计委员会第十九次会议，主要审议：《关于公司发行股份购买资产方案暨关联交易的议案》。

　　2019年10月28日，召开了第三届董事会审计委员会第二十次会议，主要审议：1、《关于2019年第三季度报告的议案》；2、《关于增加公司2019年度日常关联交易预计额度的议案》；3、《内控审计总部2019年第三季度审计工作报告》。

　　2019年12月4日，召开了第三届董事会审计委员会第二十一次会议，主要审议：《关于收购重庆新康国际控股有限公司100%股权暨关联交易的议案》。

　　2019年12月27日，召开了第三届董事会审计委员会第二十二次会议，主要审议：《关于增加2019年度日常关联交易预计额度的议案》。

　　三、审计委员会相关工作履职情况

　　根据《审计委员会议事规则》，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，履行了以下职责：

　　1、审阅公司财务报告

　　审计委员会于报告期内严格按照相关规定要求，积极履行职责，充分审查监督，认真听取了公司年度主要经营状况和年度审计工作情况汇报，审阅了公司的财务报告，就年度审计事项与审计机构进行有效沟通，督促审计机构严格落实审计计划。我们重点关注了公司财务报告的重大会计和审计事项，认为公司财务报告是真实、准确、完整的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

　　2、监督及评估外部审计机构工作

　　审计委员会对公司聘请的外部审计机构大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”)的审计工作进行了监督和评估，我们认为大信在为公司提供审计服务中，严格遵守《中国注册会计师审计准则》的规定，严谨、客观、公允、独立的履行职责，体现了良好的专业水准和职业操守，能够实事求是的发表相关审计意见。审计委员会建议公司董事会续聘大信为公司2020年度外部审计机构。

　　3、指导内部审计工作

　　报告期内，审计委员会关注公司内部审计工作的规范性和有效性，根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规的要求，结合公司实际情况，认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，指导公司内部审计工作正常有序开展，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况，认为内部审计工作能够有效运作。

　　4、评估内部控制的有效性

　　根据国家及有关部门相关法律法规的要求，公司建立了完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司持续推进内控制度建设，有效提高风险防范能力。根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，公司编制了年度内部控制评价报告，未发现财务报告内部控制重大缺陷和非财务报告内部控制重大缺陷。我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

　　5、关注公司关联交易的规范实施

　　审计委员会对本年度发生的关联交易情况进行了审核，重点关注了公司日常关联交易、债权转让、收购东风小康汽车有限公司50%的股权、收购重庆新康国际控股有限公司100%股权等关联交易情况，公司相关关联交易符合《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，认为关联交易定价公允，不存在损害公司及中小股东的利益的情形。

　　四、总体评价

　　报告期内，审计委员会依据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《审计委员会议事规则》等的相关规定忠实、勤勉、谨慎地履行了工作职责，在监督外部审计、指导内部审计、促进公司财务信息披露的真实、准确、完整等方面继续发挥重要作用，为公司有效防范各类风险、不断提高治理水平做出了积极贡献。

　　2020年，审计委员会将继续按照相关法律法规的规定《公司章程》以及公司《审计委员会议事规则》的要求，认真履职，为董事会科学决策提供保障，积极维护公司整体利益和全体股东合法权益。

　　重庆小康工业集团股份有限公司董事会

　　审计委员会

　　2020年4月27日