一重要提示

　　1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3公司全体董事出席董事会会议。

　　4中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　董事会建议2019年利润分配预案为：以现有公司总股本2,308,034,195股为基数计算，向全体股东每10 股派发现金红利0.42元人民币（含税），合计派发现金股利96,937,436.19元（含税）。上述利润分配预案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

　　二公司基本情况

　　1公司简介

　　■

　　■

　　2报告期公司主要业务简介

　　1、主要业务

　　公司所在行业为有色金属行业，重点聚焦于锌、钴、铜、镍金属品种，主营业务有有色金属采选业务、钴材料业务、金属冶炼及综合回收业务和金属贸易和产业链服务。

　　2、经营模式

　　（1）有色金属采选业务：有色金属精矿的生产过程主要分为采矿和选矿两个流程，采矿方面，公司根据资源赋存条件确定合理的产能规模、年生产计划、出产品位和回收率标准。选矿方面，公司运用成熟的选矿技术，金属矿石开采出来后，一般经过破碎、磨矿、选矿等工艺，成为可以满足冶炼或其他工业加工要求的精矿。

　　报告期内采选业务主要开展主体为埃玛矿业、银鑫矿业，华金矿业，主要产品为锌、铅、铜、钨、锡、金、银等各类精矿。

　　（2）钴材料业务：自2016年公司战略性布局钴材料业务以来，此项业务得到了迅速发展。公司依托刚果（金）这个最为重要的钴原料产地，积极利用公司在海外市场已经具备的渠道、人才、国际经验优势，展开钴材料原矿采购、产品贸易、生产加工等方面业务。

　　公司在刚果（金）投建并于2019年顺利生产运营30,000吨电极铜、3,500吨钴综合利用项目以及收购了钴材料深加工企业珠海科立鑫。同时，公司在报告期内积极推进恩祖里的收购，并于2020年3月实施完成，进一步提升公司在上游资源的控制能力。此外，为继续推进公司钴材料业务的发展战略，公司在报告期内推进了可转债的发行，拟使用可转债募集资金，在刚果（金）投建年产30,000吨铜、5800吨粗制氢氧化钴（金属量）湿法项目，进一步提升公司钴产品的产能产量，巩固自身的行业地位。

　　（3）金属冶炼及综合回收业务:报告期内，公司通过发行股份及支付现金收购了四环锌锗科技股份有限公司，目前四环锌锗拥有产能为22万吨锌锭、40吨锗回收冶炼，产能位居全国前列，系四川省改革开放40年百强企业。四环锌锗已成为盛屯矿业全资子公司，后续公司将进一步扩大锌冶炼产能，力争成为锌冶炼领域全国龙头企业。刚果盛屯资源产能里目前也有年产30,000吨铜冶炼。

　　（4）金属贸易和产业链服务：主要为有色金属产业链上下游企业提供金属矿粉、金属锭等产品的购销服务，向金属产业链各环节客户如矿山企业、有色金属冶炼企业、加工企业、黄金珠宝商等提供涵盖地质勘探、资源价值评估、矿产品质检验、库存管理及价格管理等服务，在资金结算、规避价格风险等方面提供价值增值服务，为行业的健康稳定发展做出贡献，致力于成为行业最具竞争力的企业。

　　3、行业情况

　　有色金属是国民经济发展的基础材料，航空、航天、汽车、机械制造、电力、通讯、建筑、家电等绝大部分行业都以有色金属材料为生产基础。

　　新能源汽车行业在国家相关政策引导下保持稳定发展。国家一系列新能源政策，进一步取消了对国外新能源汽车厂商和电池厂商的各种限制，引入了更激烈的市场化竞争，将带动新能源汽车产业链相关的企业出现迅速增长的态势。同时新一代移动通讯5G的快速发展，各种5G设备层出不穷，3C类产品在锂电池消费中的市场需求亦将维持增长。

　　综上所述，公司所从事的有色金属采选及冶炼业务和钴材料业务是国民经济发展所需和国家产业政策支持的产业，产业的前景良好，公司经营管理层对公司的发展充满信心。公司力争成为锌冶炼领域的龙头企业和全球锂电新能源行业富有竞争力的企业。

　　3公司主要会计数据和财务指标

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　√适用  □不适用 

　　第一季度数据因合并四环锌锗进行追溯调整。

　　4股本及股东情况

　　4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用 

　　5公司债券情况

　　√适用  □不适用 

　　5.1公司债券基本情况

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　5.2公司债券付息兑付情况

　　√适用□不适用 

　　报告期内，公司已按约定足额、按时完成债券利息支付。

　　5.3公司债券评级情况

　　√适用  □不适用 

　　报告期内，联合信用评级有限公司给予公司主体评级 AA，公司债券评级 AA。

　　5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用  □不适用 

　　■

　　三经营情况讨论与分析

　　1报告期内主要经营情况

　　经过公司管理层和全体员工的不懈努力，公司2019年全年实现营业收入373.14亿元，同比增长9.99%，归属于上市公司股东的净利润为3.20亿元，同比下降35.44%

　　2导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用 

　　3面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　详情参见本报告“第十一节、财务报告”之“五重要会计政策及会计估计”之“41.重要会计政策和会计估计变更”

　　5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用 

　　6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用 

　　公司投资控股且正常经营的子公司全部纳入合并范围，编制合并报表时内部重大的交易和往来余额全部抵消。详见附注八、合并范围的变更，附注九、在其他主体中的权益。

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-036

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第九届董事会第五十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司第九届董事会第五十三次会议于2020年4月23日以现场结合通讯方式召开，会议应到董事七名，实到董事七名。本次会议符合《公司法》和《公司章程》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。本次会议由董事长陈东先生主持，会议审议通过了以下决议。

　　经与会董事认真审议、讨论，审议并通过了以下议案：

　　一、审议通过了《公司2019年年度报告正文及摘要》。

　　公司严格按照《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2019年修订） 及《公司章程》等有关规定和要求，编制完成了《公司2019年年度报告》和《公司2019年年度报告摘要》。公司董事、监事、高级管理人员对2019年年度报告签署了书面确认意见，监事会对2019年年度报告出具了书面审核意见。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业 2019年年度报告》和《盛屯矿业2019年年度报告摘要》。

　　二、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告》。

　　公司董事会编制了《公司2019年度董事会工作报告》。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度董事会工作报告》。

　　三、审议通过了《公司2019年度独立董事述职报告》。

　　公司三名独立董事蔡明阳、秦桂森、刘宗柳向董事会提交了《2019年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度独立董事述职报告》。

　　四、审议通过了《公司2019年度利润分配方案》。

　　经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度本公司实现的净利润为319,500,557.59元，2019年度期末可供股东分配的利润为1,630,140,462.03元。根据公司《股东未来三年股东分红回报规划（2019－2021年度)》及《公司章程》相关的规定，公司董事会提议 2019年度利润分配方案为：

　　以公司总股本2,308,034,195股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.42元人民币（含税），合计派发现金股利96,937,436.19元（含税）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交公司 2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《公司2019年度利润分配方案》。

　　五、审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。

　　鉴于中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有较好的业务素质，董事会同意继续聘任该会计师事务所为 2020年度公司财务审计机构，审计报酬为187万元（包含内部控制审计）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交公司 2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于续聘2020年度审计机构的公告》。

　　六、审议通过了《公司2019年社会责任报告》。

　　公司董事会编制了《公司2019年社会责任报告》。

　　《公司2019年社会责任报告》全面的阐述了公司的社会责任理念以及公司2019年度在推进公司经营发展的过程中对自然环境和资源的保护，及对公司社区、股东、债权人、职工、客户等利益相关方履行社会责任的基本情况。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交公司 2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年社会责任报告》。

　　七、审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》。

　　公司董事会编制了《公司2019年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度内部控制自我评价报告》

　　八、审议通过了《董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　公司董事会审计委员会编制了《董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　九、审议通过了《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　公司 2019年度募集资金存放与使用符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案；独立财务顾问国海证券股份有限公司出具专项核查意见；审计机构中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对此报告进行了专项鉴证，并出具鉴证报告。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。

　　十、审议通过了《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品申请的议案》。

　　为充分利用闲置资金,提高资金使用效率和资金收益水平,提请董事会授权公司财务总监:在保证流动性和资金安全的前提下, 购买金融机构保本型理财产品，理财产品期限不超过1年，公司及其控股子公司利用闲置自有资金购买金融机构理财限额为：在任何时点理财购买余额不超过人民币10亿元。在上述限额内公司及其控股子公司连续12个月累计购买理财金额不超过上市公司最近一期经审计净资产的50%。授权有效期自公司第九届董事会第五十三会议批准之日起至2021年4月30日止。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品申请的公告》。

　　十一、审议通过了《关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度申请的议案》。

　　鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，公司计划为各主要控股子公司提供担保额度不超过等值人民币81亿元的担保，子公司为子公司提供的担保额度为30亿元人民币（含等值外币）。担保事项包括但不限于（金融机构贷款、黄金租赁、信用证及其项下融资、承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、应收账款收益权到期兑付、转让的应收账款回购、履约担保、信托贷款、信托计划、资产证券化、股权基金融资、结构化融资、资产管理计划、专项理财计划、以自有资产抵押为子公司诉讼财产保全提供担保等），上述额度有效期自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。在总额度范围内授权公司董事长可根据各子公司经营情况调剂使用。以上额度不含公司为子公司发行债券的担保，公司为子公司发行债券的担保另行公告。

　　提供担保额度情况

　　本担保对象及担保额度根据各子公司实际经营和资金需求情况确定（包括但不限于下表），拟为各子公司提供的担保额度如下：

　　单位：人民币（亿元）

　　■

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度的公告》。

　　十二、审议通过了《关于开展2020年外汇套期保值业务的议案》。

　　根据公司生产经营情况，依照公司外汇相关进出口业务经营周期以及谨慎原则， 2020年外汇套期保值业务任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的净资产的20%，交割期限与外汇收支期间相匹配。同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《外汇套期保值业务管理制度》执行。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2020年外汇套期保值业务的公告》。

　　十三、审议通过了《关于〈盛屯矿业集团股份有限公司商品衍生品交易业务管理制度〉的议案》。

　　为进一步规范公司商品衍生品交易业务，防范商品价格波动风险，保证商品价格风险的可控性。公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等国家相关法律法规及《公司章程》、公司《财务管理实施细则》等有关规定，结合公司实际经营情况，制定本制度。

　　本制度适用于公司及其下属全资子公司、分公司，控股子公司参照执行。

　　董事会授权公司总裁或其授权人批准商品衍生品业务方案及签署商品衍生品业务相关合同，负责商品衍生品业务的运作和管理，并在授权范围内负责签署相关协议及文件。本制度未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。经董事会审议通过之日起生效。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　十四、审议通过了《关于开展2020年商品衍生品交易业务的议案》。

　　为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力，依照公司商品衍生品业务及谨慎原则授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的 20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《商品衍生品交易业务管理制度的议案》执行。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　三名独立董事就该项议案发表独立意见：一致同意该项议案。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2020年商品衍生品交易业务的公告》。

　　十五、审议通过了《关于珠海市科立鑫金属材料有限公司2019年度业绩承诺完成情况的说明》。

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第109号）及《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》（中国证券监督管理委员会令第127号）的有关规定，公司编制了《关于珠海市科立鑫金属材料有限公司2019年度业绩承诺实现情况的说明》。审计机构中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对此说明出具了专项审核报告。

　　珠海市科立鑫金属材料有限公司业绩承诺自2018年初至2019年末扣除非经常性损益后净利润累计为2.15亿元，截至2019年12月31日，珠海市科立鑫金属材料有限公司扣除非经常性损益后净利润累计为212,497,710.52元，累计业绩承诺完成率为98.84%

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于珠海市科立鑫金属材料有限公司2019年度业绩承诺完成情况的说明的公告》。

　　十六、审议通过了《关于四川四环锌锗科技有限公司2019年度业绩承诺完成情况的说明》。

　　根据《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第109号）及《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》（中国证券监督管理委员会令第127号）的有关规定，公司编制了《关于四川四环锌锗科技有限公司2019年度业绩承诺实现情况的说明》。

　　四川四环锌锗科技有限公司业绩承诺自2018年至2019年末扣除非经常性损益后净利润累计为3.4亿元，截至2019年12月31日，四川四环锌锗科技有限公司扣除非经常性损益后净利润累计为451,095,783.14元，累计业绩承诺完成率为132.68%。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于四川四环锌锗科技有限公司2019年度业绩承诺完成情况的说明的公告》。

　　十七、审议通过了《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》。

　　公司董事会决定于2020年 5月15日下午14点30分，在公司会议室召开2019年年度股东大会。本次股东大会由董事会召集，采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，公司将相应发出《盛屯矿业关于召开2019年年度股东大会的通知》。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业集团股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2019-044

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　2019年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.042元（含税）。

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日之前公司总股本发生变动的，公司将另行公告利润分配调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币1,630,140,462.03元。公司2019年度以公司总股本2,308,034,195股为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.42元（含税）。本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数。截至2019年12月31日，公司总股本2,308,034,195股，以此计算合计拟派发现金红利96,937,436.19元（含税）。现金分红占本年度合并报表中归属于上市公司所有者的净利润的比例为30.34%，剩余未分配利润结转以后年度。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　2020年4月23日，公司召开第九届董事会第五十三次会议，会议审议通过了《公司2019年度利润分配方案》，表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。

　　并同意将该方案提交股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　我们认真审议了《公司2019年度利润分配方案》，认为公司2019年度利润分配方案与公司业绩成长相匹配，符合公司实际情况及发展的需要，有利于公司的正常经营和健康发展，符合《公司法》、《公司章程》和《盛屯矿业集团股份有限公司股东分红回报规划（2019-2021年）》等文件规定，符合公司股东的利益，未损害公司股东尤其是中小股东的利益；董事会就此议案的提议及决策程序、表决过程合法合规，我们予以认可，并同意将公司2019年度利润分配方案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　2020年4月23日，公司召开第九届监事会第三十次会议，会议审议通过了《公司2019年度利润分配方案》，表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司的发展现状及持续经营能力，不会对公司的现金流产生重大影响、不会影响公司的正常生产经营。

　　本次利润分配方案尚需提交公司 2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会 2019 年 4月 25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-037

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　第九届监事会第三十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2020年4月23日，公司第九届监事会第三十次会议以现场结合通讯方式召开，会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会召集人何少平先生主持。本次会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《盛屯矿业集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。

　　会议审议并通过如下议案：

　　一、审议通过了《公司2019年年度报告正文及摘要》。

　　就董事会编制的2019年年报，监事会提出审核意见如下：

　　1、2019年年报的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

　　2、2019年年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息能真实反映公司2019年的经营管理成果和财务状况；

　　在提出本意见前，未发现参与年报编制和审核人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年年度报告》和《盛屯矿业2019年年度报告摘要》。

　　二、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》。

　　公司监事会编制了《公司2019年度监事会工作报告》。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度监事会工作报告》。

　　三、审议通过了《公司2019年度利润分配方案》。

　　经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度本公司实现的净利润为319,500,557.59元，2019年度期末可供股东分配的利润为1,630,140,462.03元。根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、公司《股东未来三年股东分红回报规划（2019－2021年度)》及《公司章程》等相关规定，公司董事会提议 2019年度利润分配方案为：以公司总股本2,308,034,195股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利0.42元人民币（含税），合计派发现金股利96,937,436.19元（含税）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。

　　鉴于中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有较好的业务素质，同意继续聘任该会计师事务所为 2020 年度公司财务审计机构，审计报酬为187万元（包含内部控制审计）。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　五、审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》。

　　公司董事会编制了《公司2019年度内部控制自我评价报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度内部控制自我评价报告》。

　　六、审议通过了《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

　　监事会认为，公司2019年度募集资金存放与实际使用情况符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及公司《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业2019年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告》。

　　七、审议通过了《董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　公司董事会审计委员会编制了《董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业董事会审计委员会2019年履职情况报告》。

　　八、审议通过了《关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度申请的议案》。

　　鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，公司计划为各主要控股子公司提供担保额度不超过等值人民币81亿元的担保，子公司为子公司提供的担保额度为30亿元人民币（含等值外币）。担保事项包括但不限于（金融机构贷款、黄金租赁、信用证及其项下融资、承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、应收账款收益权到期兑付、转让的应收账款回购、履约担保、信托贷款、信托计划、资产证券化、股权基金融资、结构化融资、资产管理计划、专项理财计划、以自有资产抵押为子公司诉讼财产保全提供担保等），上述额度有效期自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。在总额度范围内授权公司董事长可根据各子公司经营情况调剂使用。以上额度不含公司为子公司发行债券的担保，公司为子公司发行债券的担保另行公告。

　　提供担保额度情况

　　本担保对象及担保额度根据各子公司实际经营和资金需求情况确定（包括但不限于下表），拟为各子公司提供的担保额度如下：

　　单位：人民币（亿元）

　　■

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度的公告》。

　　九、审议通过了《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品申请的议案》。

　　为充分利用闲置资金,提高资金使用效率和资金收益水平,提请董事会授权财务总监:在保证流动性和资金安全的前提下,公司及其控股子公司使用不超过等值人民币10亿元资金向金融机构购买期限不超过1年的保本型理财产品,资金来源仅限于公司的自有闲置资金,在上述额度内,用于购买理财产品的资金可以滚动使用。在上述限额内公司及其控股子公司连续12个月累计购买理财金额不超过上市公司最近一期经审计净资产的50%。授权有效期自公司第九届董事会第五十三会议批准之日起至2021年4月30日止。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品申请的的公告》。

　　十、审议通过了《开展2020年商品衍生品交易业务的议案》

　　经核查，公司开展商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了《商品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。我们同意开展此项业务，并同意将本议案交公司2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2020年商品衍生品交易业务的公告》。

　　十一、审议通过了《关于开展2020年外汇套期保值业务的议案》。

　　根据公司生产经营情况，依照公司外汇相关进出口业务经营周期以及谨慎原则， 2020年外汇套期保值业务任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的净资产的20%，交割期限与外汇收支期间相匹配。同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《外汇套期保值业务管理制度》执行。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　详情请参见公司于同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《盛屯矿业关于开展2020年外汇套期保值业务的公告》。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　监事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-038

　　盛屯矿业集团股份有限公司关于授权公司

　　管理层购买金融机构保本理财产品的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第九届董事会第五十三会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品的议案》。

　　具体情况如下：

　　一、投资概况

　　（一）投资目的

　　为了提高公司资金使用效益，减少资金沉淀，在保证资金流动性和安全性的基础上，计划利用生产经营过程中产生的短暂富余的闲置自有资金购买安全性、流动性较高的金融机构短期保本型理财产品。

　　（二）投资金额

　　公司及其控股子公司利用闲置自有资金购买金融机构保本型理财限额为：在任何时点理财购买余额不超过人民币10亿元。

　　（三）投资方式

　　公司董事会授权公司财务总监购买金融机构保本型理财产品，理财产品期限不超过1年，公司及其控股子公司利用闲置自有资金购买金融机构理财限额为：在任何时点理财购买余额不超过人民币10亿元。在上述限额内公司及其控股子公司连续12个月累计购买理财金额不超过上市公司最近一期经审计净资产的50%。

　　（四）授权投资期限

　　授权有效期为自公司第九届董事会第五十三会议批准之日起至2021年4月30日止。

　　二、资金来源

　　公司购买金融机构低风险理财产品仅限于闲置自有资金，资金来源合法合规。

　　三、需履行的审批程序

　　公司于2020年4月23日召开第九届董事会第五十三次会议，会议审议通过了《关于授权公司管理层购买金融机构保本理财产品的议案》。

　　四、对公司的影响

　　公司利用闲置自有资金购买安全性、流动性较高的金融机构保本银行理财产品，风险较小，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，为公司股东谋取更多投资回报，且不会影响公司主营业务发展。如公司业务有资金需求，将及时收回，不会影响公司的进一步发展。

　　五、风险控制措施

　　金融机构保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济影响，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将严格按照相关法律法规、公司《章程》等相关规章制度的要求进行银行理财产品的购买。财务部负责购买金融机构保本型理财产品事项的管理。公司将把风险防范放在首位，对理财产品投资进行严格把关，谨慎决策，密切跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，保证理财资金的安全性。

　　六、独立董事意见

　　董事会审议的关于授权公司管理层购买金融机构保本型理财产品事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。本次授权公司管理层以自有闲置资金购买金融机构保本型理财产品，符合公司利益需要，有利于提高公司的资金利用效率，不会造成公司资金压力，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-039

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于开展2020年外汇套期保值业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第九届董事会第五十三会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于开展2020年外汇套期保值业务的议案》。为有效化解进出口业务衍生的外汇资产和负债面临的汇率或利率风险，并通过外汇衍生品来规避汇率和利率风险，实现整体外汇衍生品业务规模与公司实际进出口业务量规模相适应，结合目前外汇市场的变动趋势，公司拟开展外汇套期保值业务，具体情况如下：

　　一、拟开展的外汇套期保值业务品种

　　本议案所称外汇衍生品是指远期、互换、期权等产品或上述产品的组合。衍生品的基础资产包括汇率、利率、货币；既可采取实物交割，也可采取现金差价结算；既可采用保证金或担保进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的信用交易。

　　在人民币汇率双向波动及利率市场化的金融市场环境下，为规避进出口业务和相应衍生的外币借款所面临的汇率和利率风险，结合资金管理要求和日常经营需要，公司拟开展的外汇衍生品包括在以下范围内：远期结售汇、人民币和其他外汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权。

　　二、拟开展的外汇套期保值业务规模

　　依照公司外汇相关进出口业务经营周期以及谨慎原则，2020年外汇套期保值业务任何时点交易余额不超过公司上一年度经审计的净资产的20%，交割期限与外汇收支期间相匹配。同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度授权有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。

　　三、开展外汇套期保值业务的准备情况

　　公司已制定《外汇套期保值管理制度》，各部门需严格按照公司制定的《外汇套期保值业务管理制度》中明确规定的外汇套期保值业务的风险控制、审议程序、后续管理等流程进行操作。公司参与外汇套期保值业务的人员都已充分理解外汇套期保值业务的特点及风险，严格执行外汇套期保值业务的业务操作和风险管理制度。

　　四、开展外汇套期保值业务的风险分析

　　1、市场风险：在汇率或利率行情走势与公司预期发生大幅偏离的情况下，公司锁定汇率或利率成本后支出的成本支出可能超过不锁定时的成本支出，从而造成潜在损失。

　　2、内部控制风险：外汇套期保值业务专业性较强，复杂程度较高，可能会由于内部控制机制不完善而造成风险。

　　3、客户或供应商违约风险：客户应收账款发生逾期，货款无法在预测的回款期内收回，或支付给供应商的货款后延，均会影响公司现金流量情况，从而可能使实际发生的现金流与已操作的外汇衍生品业务期限或数额无法完全匹配。

　　4、回款预测风险：公司根据采购订单、客户订单和预计订单进行付款、回款预测，但在实际执行过程中，供应商或客户可能会调整自身订单和预测，造成公司回款预测不准，导致已操作的外汇衍生品延期交割风险。

　　5、法律风险：因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　五、公司采取的风险控制措施

　　1、公司的《外汇套期保值业务管理制度》规定公司不进行以投机为目的的外汇套期保值，所有外汇套期保值业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率或利率风险为目的。制度就公司业务操作原则、审批权限、内部审核流程、责任部门及责任人、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序等做出了明确规定，该制度符合监管部门的有关要求，满足实际操作的需要，所制定的风险控制措施切实有效。

　　2、公司财务部、内控部门作为相关责任部门均有清晰的管理定位和职责，并且责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。

　　3、为防止外汇衍生品交割与实际收付时间差距较远，公司高度重视对进出口合同执行的跟踪，避免收付时间与交割时间相差较远的现象。

　　4、公司仅与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，密切跟踪相关领域的法律法规，规避可能产生的法律风险。

　　六、公允价值分析

　　公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。

　　七、会计政策及核算原则

　　公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期保值》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》相关规定及其指南，对拟开展的外汇套期保值业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。

　　八、独立董事意见

　　公司独立董事经审议，就公司开展外汇套期保值业务发表以下独立意见：

　　1、公司使用自有资金开展外汇套期保值业务的相关审批程序符合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。

　　2、公司已就开展外汇套期保值业务建立了健全的决策和风险控制组织机构及《外汇套期保值业务管理制度》，严格履行操作程序，按照制度要求执行。

　　3、公司外汇套期保值主要是规避有色金属原料价格波动风险，与公司经营密切相关，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　综上，独立董事认为公司将外汇套期保值业务作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理，落实风险防范措施，提高经营水平，有利于充分发挥公司竞争优势。公司开展外汇品交易业务是必要的，风险是可以控制的。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-040

　　盛屯矿业集团股份有限公司关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要提示：

　　● 担保人：盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”或“盛屯矿 业”或“上市公司”）

　　● 被担保人：盛屯金属有限公司、厦门盛屯金属销售有限公司、厦门盛屯钴源贸易有限公司、上海振宇企业发展有限公司、西藏辰威贸易有限公司、锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司、兴安埃玛矿业有限公司、贵州华金矿业有限公司、深圳市埃玛珠宝产业服务有限公司、深圳市盛屯金属有限公司、珠海市科立鑫金属材料有限公司 、阳江市联邦金属化工有限公司、四川四环锌锗科技有限公司、汉源四环锌锗科技有限公司、四环国际贸易有限公司、保山恒源鑫茂矿业有限公司、湖南盛福供应链有限公司、四环锌锗科技股份有限公司、四川高锗再生资源有限公司、CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司)、CHENGTUN GLOBAL RESOURCES INVESTMENT LIMITED（盛屯环球资源投资有限公司）、CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL(刚果盛屯资源有限责任公司)、CHENG TUNPRIME SHINE LIMITED(盛屯尚辉有限公司)、XUCHEN INTERNATIONAL LIMITED（旭晨国际有限公司）、HONGKONG XUCHEN LIMITED（香港旭晨有限公司）。

　　● 本次是否有反担保：无

　　● 公司对外担保逾期的累计金额：无

　　鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，公司计划为各主要控股子公司提供担保额度不超过等值人民币81亿元的担保，子公司为子公司提供的担保额度为30亿元人民币（含等值外币）。担保事项包括但不限于（金融机构贷款、黄金租赁、信用证及其项下融资、承兑汇票、保函、保理、再保理、委托贷款、融资租赁、应收账款收益权到期兑付、转让的应收账款回购、履约担保、信托贷款、信托计划、资产证券化、股权基金融资、结构化融资、资产管理计划、专项理财计划、以自有资产抵押为子公司诉讼财产保全提供担保等），上述额度有效期自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。在总额度范围内授权公司董事长可根据各子公司经营情况调剂使用。以上额度不含公司为子公司发行债券的担保，公司为子公司发行债券的担保另行公告。

　　具体情况如下：

　　一、提供担保额度情况

　　本担保对象及担保额度根据各子公司实际经营和资金需求情况确定（包括但不限于下表），拟为各子公司提供的担保额度如下：

　　单位：人民币（亿元）

　　■

　　二、被担保人介绍

　　（一）盛屯金属有限公司

　　公司名称：盛屯金属有限公司

　　统一社会信用代码：9135020070548704XX

　　住所：厦门市翔安区莲亭路836号3#楼101号B单元

　　法定代表人：应海珍

　　注册资本：100000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2001年11月1日

　　营业期限：2001年11月1日至2021年10月30日

　　经营范围：金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；家用电器批发；纺织品、针织品及原料批发；建材批发；首饰、工艺品及收藏品批发（不含文物）；其他电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；日用家电设备零售；纺织品及针织品零售；其他日用品零售；黄金现货销售；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；商务信息咨询：投资咨询（法律、法规另有规定除外）；其他未列明商务服务业（不含需经许可审批的项目）；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；供应链管理。

　　股权结构：盛屯矿业持股100%

　　主要财务数据：截止2019 年12月31日，总资产为2,124,883,147.32元，净资产为1,092,269,874.37元，总负债为1,032,613,272.95元；2019年营业收入 9,239,462,892.12元，净利润 48,319,569.14元。

　　（二）厦门盛屯金属销售有限公司

　　公司名称：厦门盛屯金属销售有限公司

　　统一社会信用代码：91350200303081194U

　　住所：厦门市翔安区莲亭路836号3#楼101号C单元

　　法定代表人：应海珍

　　注册资本：10000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2015年1月16日

　　营业期限：自2015年1月16日至2065年1月15日

　　经营范围：金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；其他电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；家用电器批发；日用家电设备零售；纺织品及针织品零售；纺织品、针织品及原料批发；建材批发；其他日用品零售；首饰、工艺品及收藏品批发(不含文物)；黄金现货销售；商务信息咨询；投资咨询（法律、法规另有规定除外）；其他未列明商务服务业（不含需经许可审批的项目）；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他仓储业（不含需经许可审批的项目）；供应链管理。

　　股权结构：兴安埃玛矿业有限公司持股100%。

　　主要财务数据：截止2019 年12月 31日，总资产为176,066,317.43元，净资产为121,479,051.69元，总负债为54,587,265.74元；2019年营业收入  2,215,399,774.02元，净利润10,390,645.09元。

　　（三）厦门盛屯钴源贸易有限公司

　　公司名称：厦门盛屯钴源贸易有限公司

　　统一社会信用代码：91350200MA2XPDTN5T

　　住所：中国(福建)自由贸易试验区厦门片区象屿路97号厦门国际航运中心D栋8层03单元F

　　法定代表人：应海珍

　　注册资本：3000万元人民币

　　公司类型：其他有限责任公司

　　成立日期：2016年10月11日

　　营业期限：2016年10月11日至长期

　　经营范围：非金属矿及制品批发（不含危险化学品和监控化学品）；金属及金属矿批发（不含危险化学品和监控化学品）；能源矿产地质勘查；固体矿产地质勘查；其他未列明专业技术服务业（不含需经许可审批的事项）；其他未列明科技推广和应用服务业；科技中介服务；合同能源管理；地质勘查技术服务；工程和技术研究和试验发展；经营各类商品和技术的进出口（不另附进出口商品目录），但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外；其他文化用品批发。

　　股权结构：盛屯矿业持股51%。

　　主要财务数据：截止2019 年12月31日，总资产为50,319,473.35元，净资产为 5,246,967.25元，总负债为45,072,506.10元；2019年营业收入   52,819,687.26元，净利润-3,056,325.44元。

　　（四）上海振宇企业发展有限公司

　　公司名称：上海振宇企业发展有限公司

　　统一社会信用代码：91310115324561461A

　　住所：上海市浦东新区川沙路151号1幢F1079室

　　法定代表人：应海珍

　　注册资本：16800万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2015年2月2日

　　营业期限：自2015年2月2日至2045年2月1日

　　经营范围：石油制品（除专项审批）、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡塑制品、环保材料、电气设备、金属材料、机械设备、机电设备、棉纺织品、木材、钢材、建筑材料、矿产品（除专控）、金属制品的销售，企业管理服务，投资管理，投资咨询（除经纪），资产管理，实业投资，金融信息服务（除金融业务），接受金融机构委托从事金融信息技术外包、金融业务流程外包，从事货物及技术的进出口业务。

　　股权结构：盛屯矿业持股81%。

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为921,274,878.63元，净资产为256,476,270.66元，总负债为664,798,607.97元；2019年营业收入  4,295,873,803.17元，净利润-277,667.09元。

　　（五）西藏辰威贸易有限公司

　　公司名称：西藏辰威贸易有限公司

　　注册号：540091100010198

　　住所：拉萨经济技术开发区扎西路西藏人力资源管理有限责任公司131号工位

　　法定代表人：张振鹏

　　注册资本：500万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2017年04月01日

　　营业期限：自2017年04月01日至2047年03月31日

　　经营范围：化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、橡塑制品、电气设备、机械设备、机电设备、棉纺织品、矿产品（除专控）、的销售、从事货物及技术的进出口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　股权结构：上海振宇企业发展有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为198,995,228.14元，净资产为59,340,311.35元，总负债为139,654,916.79元；2019年营业收入   890,084,349.84元，净利润38,521,721.17元。

　　（六）锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司

　　公司名称：锡林郭勒盟银鑫矿业有限责任公司

　　注册号：150000400001534

　　住所：内蒙古自治区锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗

　　法定代表人：贾珍

　　注册资本：20000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2006年05月24日

　　营业期限：自2006年05月24日至2036年05月24日

　　经营范围：矿产资源勘查、开采、选矿及矿产品经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　股权结构：盛屯矿业持股100%。

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为711,721,358.34元，净资产为306,927,963.54元，总负债为404,793,394.80元；2019年营业收入  108,204,707.90元，净利润15,982,136.97元。

　　（七）兴安埃玛矿业有限公司

　　公司名称：兴安埃玛矿业有限公司

　　注册号：152221000002722

　　住所：内蒙古自治区兴安盟科尔沁右翼前旗满族屯乡巴根黑格其尔矿区 法定代表人：周思伟

　　注册资本：29000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2005年07月09日

　　营业期限：自2005年07月09日至2035年07月08日

　　经营范围：铅矿、锌的开采，对铜及其他矿产资源的勘探，国家明令禁止以外的矿产品交易；普通货运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　股权结构：盛屯矿业持股76.72%，深圳市盛屯金属有限公司持股23.28%。

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为787,997,842.03元，净资产为500,062,715.35元，总负债为 287,935,126.68元；2019年营业收入   249,072,217.64元，净利润110,977,162.89元。

　　（八）贵州华金矿业有限公司

　　公司名称：贵州华金矿业有限公司

　　注册号：522327000038496

　　住所：贵州省黔西南布依族苗族自治州册亨县丫他镇

　　法定代表人：陈威

　　注册资本：6400万元人民币

　　公司类型：其他有限责任公司

　　成立日期：2001年11月15日

　　营业期限：自2005年05月23日至2030年05月23日

　　经营范围：在国家核定范围内、从事低品位、难选冶金矿及相关矿产的勘探、开采、选矿、冶炼、销售本企业产品、黄金、白银及制品、饰品、黄金砂矿、珠宝首饰购销。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 股权结构：盛屯矿业间接持股100%。

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为345,709,775.98元，净资产为42,675,309.78元，总负债为303,034,466.20元；2019年营业收入    27,191,727.16元，净利润-8,243,969.67元。

　　（九）深圳市埃玛珠宝产业服务有限公司

　　公司名称：深圳市埃玛珠宝产业服务有限公司

　　统一社会信用代码：91440300311735792D

　　住所：深圳市罗湖区翠竹街道翠竹路2058号旭飞华达园裙楼3楼309-3P 法定代表人：翁嘉斌

　　注册资本：20000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2014年9月11日

　　营业期限：自2014年9月11日至2024年9月11日

　　经营范围：珠宝首饰、黄金饰品及黄金制品销售;珠宝产业配套服务,黄金制品及珠宝产业信息咨询;金融信息咨询、提供金融中介服务、接受金融机构委托从事金融外包服务(根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的,依法取得相关审批文件后方可经营);股权投资;投资兴办实业(具体项目另行申报);受托管理股权投资基金(不得以任何方式公开募集和发行基金);企业管理咨询、经济信息咨询、投资咨询(以上不含限制项目);经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目取得许可后方可经营);市场营销策划;保付代理(非银行融资类);供应链管理及其配套业务;物业租赁与管理。

　　股权结构：深圳市盛屯股权投资有限公司持股100%。

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为585,221,743.48元，净资产为 257,337,209.73元，总负债为327,884,533.75元；2019年营业收入  81,244,182.09元，净利润31,983,271.49元。

　　（十）深圳市盛屯金属有限公司

　　公司名称：深圳市盛屯金属有限公司

　　统一社会信用代码：91440300573145645K

　　住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋岗东路3002号万通大厦206B室

　　法定代表人：陈东

　　注册资本：20000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　成立日期：2011年4月21日

　　营业期限：自2011年4月21日起至2021年4月21日止

　　经营范围：黑色金属制品、有色金属制品、有色金属冶炼辅料、建材、矿产品的销售；电子产品零售；计算机、软件及辅助设备零售；首饰、工艺品及收藏品批发（不含文物）；黄金制品销售；矿业投资（具体投资项目另行审批）；经济信息咨询、企业管理咨询（不含人才中介服务限制项目）；国内贸易，经营进出口业务。（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

　　股权结构：盛屯矿业持股100%。

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为493,554,129.94元，净资产为292,211,423.71元，总负债为201,342,706.23元；2019年营业收入  5,673,480,825.49元，净利润29,966,514.07元。

　　（十一）珠海市科立鑫金属材料有限公司

　　公司名称：珠海市科立鑫金属材料有限公司

　　统一社会信用代码：91440400740849421U

　　住所：珠海市高栏港经济区南水镇浪涌路6号

　　法定代表人：林奋生

　　注册资本：7867.1508万元人民币

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　成立日期：2002年12月18

　　营业期限：自2002年12月18日至2052年12月18日

　　经营范围：生产和销售自产的金属、金属粉末和金属化合物(以上仅限钴及其化合物)(国家限制类除外)。根据《珠海经济特区商事登记条例》,经营范围不属登记事项。以下经营范围信息由商事主体提供,该商事主体对信息的真实性、合法性负责:(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为758,316,008.50元，净资产为495,012,459.72元，总负债为263,303,548.78元；2019年营业收入  693,103,751.72元，净利润75,326,378.36元。

　　（十二）阳江市联邦金属化工有限公司

　　公司名称：阳江市联邦金属化工有限公司

　　统一社会信用代码：91441700774028875K

　　住所：阳春市马水镇锡山岭脚

　　法定代表人：郑良明

　　注册资本：1050万元人民币

　　公司类型：有限责任公司(法人独资)

　　成立日期：2005年06月23日

　　营业期限：自2005年06月23日至无固定期限

　　经营范围：有色金属、稀有金属、贵金属等金属产品及其化工产品的生产、冶炼、加工、销售(不含以上金属的勘探采掘),有机、无机化工原料销售。(国家专营专控商品除外;其中化工产品不含化学危险品及易燃易爆物品)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　股权结构：珠海市科立鑫金属材料有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为148,042,992.28元，净资产为 43,053,650.20元，总负债为104,989,342.08元；2019年营业收入81,507,536.61元，净利润6,083,452.04元。

　　（十三）四环锌锗科技股份有限公司

　　公司名称：四环锌锗科技股份有限公司

　　统一社会信用代码：91511800771680577R

　　住所：四川省雅安市石棉县回隆乡竹马工业园区

　　法定代表人：刘强

　　注册资本：73874万元人民币

　　公司类型：其他股份有限公司(非上市)

　　成立日期：2005年03月02日

　　营业期限：自2005年03月02日至无固定期限

　　经营范围：锌锗技术的研发、推广、应用;锌锗系列产品冶炼、深加工、销售;新能源材料、电子材料研发、生产、销售;有色金属、稀贵金属冶炼、销售;锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售;锌焙砂加工、销售;硫酸生产、销售;建筑材料、化工产品(危险化学品除外)销售;道路运输。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为2620263408.05元，净资产为1159560988.63元，总负债为1460702419.42元；2019年营业收入3020067343.79元，净利润134629219.12元。

　　（十四）汉源四环锌锗科技有限公司

　　公司名称：汉源四环锌锗科技有限公司

　　统一社会信用代码：915118235796162760

　　住所： 汉源县万里乡建坪村三组

　　法定代表人：胡建

　　注册资本：27755.719209万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2011年07月28日

　　营业期限：自2011年07月28日至长期

　　经营范围：铅锌技术研发、推广、应用；矿产品购销；锌锗系列产品冶炼、深加工、销售；新能源材料、电子材料研发、生产、销售；有色金属、稀贵金属冶炼、销售；锌锗原料伴生金属及废渣综合回收、加工、销售；锌焙砂加工、销售；硫酸生产、销售；建筑材料、化工产品（危险化学品除外）销售；道路运输。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为1683797560.44元，净资产为549037318.22元，总负债为1134760242.22元；2019年营业收入2515892895.31元，净利润171527450.22元。

　　（十五）四环国际贸易有限公司

　　公司名称：四环国际贸易有限公司

　　统一社会信用代码：91510100MA6DEJA60M

　　住所：中国(四川)自由贸易试验区成都高新区天府三街199号B座15层

　　法定代表人：金鑫

　　注册资本：10000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2017年07月17日

　　营业期限：自2017年07月17日至长期

　　经营范围：货物及技术的进出口;销售金属材料(不含稀贵金属)、建筑材料(不含危险品)、电器机械、化工原料(不含危险品)、矿产品(国家有专项规定的除外)、煤炭、焦炭、钢材;货运代理、装卸服务、仓储服务(不含危险品)。(依法须经批准的项目、经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为2220484499.99元，净资产为103877253.03元，总负债为2116607246.96元；2019年营业收入3399529545.45元，净利润2515147.3元。

　　（十六）四川高锗再生资源有限公司

　　公司名称：四川高锗再生资源有限公司

　　统一社会信用代码：915118243144115588

　　住所：石棉县工业园区竹马工业集中区

　　法定代表人：金鑫

　　注册资本：5000万元人民币

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2014年11月11日

　　营业期限：自2014年11月11日至长期

　　经营范围：含锗废弃物资源的再生与加工；高纯二氧化锗生产、批发；金属、稀有金属及贵金属批发；新能源材料及电子材料的研发、批发；出口本企业自产的稀有金属及相关冶金、化工产品；进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及其配件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　股权结构：四环锌锗科技股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止 2019年12月31日，总资产为113753170.97元，净资产为47267009.11元，总负债为66486161.86元；2019年营业收入108557732.69元，净利润1784919.17元。

　　（十七）CHENG TUN METAL INTERNATIONAL TRADE PTE.LTD.（盛屯金属国际贸易有限公司）

　　公司名称：盛屯金属国际贸易有限公司

　　注册号：201601919D

　　住所：10 ANSON ROAD,#19-01 INTERNATIONAL PLAZA,SINGAPORE(079903) 执行董事：应海珍

　　注册资本：5000万美元

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期：2016年1月25日

　　经营范围：企业财务咨询服务；一般批发贸易（包括一般的进出口贸易） 股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为1,083,985,322.98 元，净资产为470,716,579.46 元，总负债为613,268,743.52 元；2019年营业收入  799,518,930.98元，净利润12,878,407.20元。

　　（十八）CHENGTUN GLOBAL RESOURCES INVESTMENT LIMITED（盛屯环球资源投资有限公司）

　　公司名称：盛屯环球资源投资有限公司

　　注册号：2494474

　　住所：FLAT/RM A 12/F, KIU FU COMMERCIAL BLDG, 300 LOCKHART ROAD, WAN CHAI, HONG KONG

　　执行董事：陈东

　　注册资本：200万港元

　　公司类型：私人有限责任公司

　　成立日期：2017年3月7日

　　经营范围：资源投资、冶炼厂投资、设备进出口、大宗商品贸易

　　股权结构：盛屯矿业集团股份有限公司持股51%

　　深圳市盛屯稀有材料科技有限公司49%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为885,329,372.49 元，净资产为 25,676,504.42元，总负债为859,652,868.07元；2019年营业收入 379,329,241.50元，净利润-33,601,041.75元。

　　（十九）CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL(刚果盛屯资源有限责任公司)

　　公司名称：CHENGTUN CONGO RESSOURCES SARL

　　住所：刚果民主共和国卢瓦拉巴省科卢韦齐市曼尼卡县穆特沙沙区穆索姆坡村社区人民路大道158号

　　公司类型：有限责任公司

　　注册资本：200万美元

　　成立日期： 2017年3月9日

　　股权结构：盛屯环球资源投资有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为 1,057,923,285.93 元，净资产为49,074,132.81元，总负债为1,008,849,153.12元；2019年营业收入 47,447,193.98元，净利润4,371,663.34元。

　　（二十）CHENG TUN PRIME SHINE LIMITED（盛屯尚辉有限公司）

　　公司名称：CHENG TUN PRIME SHINE LIMITED

　　英属维尔京群岛公司编号：1602169

　　住所：P.O.Box957,Offshore Incorporations Centre,Road Town,Tortola,British Virgin Islands

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期： 2010年8月25日

　　股权结构：深圳市盛屯股权投资有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为847,791,240.24 元，净资产为488,950,477.14 元，总负债为358,840,763.10 元；2019年营业收入   329,646,866.30元，净利润107,165,938.69元。

　　（二十一）XUCHEN INTERNATIONAL LIMITED（旭晨国际有限公司）

　　公司名称：XUCHEN INTERNATIONAL LIMITED

　　英属维尔京群岛公司编号：2006168

　　住所：OMC Chambers ,Wickhams Cay1,Road Town,Tortola, British Virgin Islands

　　公司类型：有限责任公司

　　成立日期： 2019年2月8日

　　股权结构：香港旭晨有限公司持100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为41,059,369.71 元，净资产为 -851,850.72元，总负债为41,911,220.43 元；2019年营业收入  2,140,075.54元，净利润-851,850.72元。

　　（二十二）HONGKONG XUCHEN LIMITED（香港旭晨有限公司）

　　公司名称：HONGKONG XUCHEN LIMITED

　　住所：FLAT/RM A 12/F KIU FU COMM BLDG 300 LOCKHART RD ,WAN CHAI,HONGKONG

　　公司类型：有限公司

　　成立日期： 2019年4月8日

　　股权结构：深圳旭晨新能源有限公司持股100%

　　主要财务数据：截止2019年12月31日，总资产为0元，净资产为-2,546.31元，总负债为2,546.31元；2019年营业收入0元，净利润-2,546.31元。

　　三、担保决策程序

　　本担保事项已经2020年4月23日召开的公司第九届董事会第五十三次会议审议通过，公司独立董事均发表了同意的独立意见，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　四、担保期限

　　上述拟担保限额有效期为公司2019年年度股东大会批准之日起至2020年年度股东大会召开日止。

　　五、公司董事会意见

　　公司董事会认为，为上述子公司进行担保，有助于改善子公司的流动性，满足各子公司业务发展的需要，经公司董事会审议，通过了《关于为全资及控股子公司提供担保额度及子公司为子公司提供担保额度申请的议案》。

　　六、独立董事意见

　　鉴于公司全资及控股子公司业务规模持续扩张，为满足各子公司业务发展的需要，申请公司为各控股子公司提供担保，预计担保额度不超过等值人民币81亿元。本次被担保对象系公司全资及控股子公司，上述对象的主体资格、资信状况及对外担保的审批程序均符合《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《公司章程》及公司对外担保的相关规定。本次担保额度，符合公司正常生产经营的需要。我们认为公司第九届董事会第五十三次会议审议的对全资及控股子公司提供担保的事项是合理的，符合相关规定的要求。

　　七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日上市公司及其控股子公司无对外担保，上市公司对控股子公司提供的担保余额265,643.72万元，占上市公司最近一期经审计净资产的28.96%。公司对外担保均无逾期。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711     证券简称：盛屯矿业     公告编号：2020-041

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于开展商品衍生品交易业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛屯矿业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第九届董事会第五十三会议，以7票赞成、0票反对、0票弃权审议通过了董事会《关于开展2020年商品衍生品交易业务的议案》。为规避大宗商品价格波动风险、提高盈利能力，公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的 20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），同时提请股东大会审议公司及其控股子公司连续12个月累计外汇套期保值交易金额可以超过上市公司最近一期经审计净资产的50%，上述额度有效期自公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。具体事宜参照公司《商品衍生品交易业务制度》执行。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体情况如下：

　　一、商品衍生品业务概述

　　公司及控股子公司2020年度开展的商品衍生品业务与公司资产及贸易业务的日常经营紧密相关，旨在规避大宗商品价格波动带来的经营风险、提高盈利能力。

　　1.商品衍生品业务品种

　　公司及控股子公司开展的商品衍生品交易，包括期货、期权、掉期等产品或上述产品的组合；衍生品的基础资产主要包括上海期货交易所、大连商品期货交易所、郑州商品期货交易所、上海黄金交易所、无锡不锈钢电子交易中心、伦敦金属交易所、纽约商品交易所、伦敦金银市场协会、香港交易所等中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的产品；公司交易品种主要为与公司产业布局相关的有色金属和贵金属品种。

　　2.商品衍生品业务规模

　　根据公司及控股子公司风险控制和经营发展需要，提请授权公司及控股子公司商品衍生品业务的在手合约任意时点保证金不超过上一年度经审计的归属于母公司所有者权益的20%（不含标准仓单交割占用的保证金规模），本额度在公司2019年年度股东大会批准之日起至公司2020年年度股东大会召开日止。

　　3.资金来源

　　交易本金既可采用自有资金保证金或担保、抵押进行杠杆交易，也可采用无担保、无抵押的授信额度交易；既可采取实物交割，也可采取现金价差结算。

　　二、开展商品衍生品业务的必要性

　　大宗商品受市场供求、地缘政治、行业周期、利率、汇率变动等多种因素作用，价格波动频繁。随着市场经济活动复杂性、透明性的增强，公司从事大宗商品业务的价格管理、风险管理、丰富盈利模式的重要性日益显现。

　　公司经过多年对大宗商品市场研究的积累，利用商品衍生品工具防范价格波动风险，延伸公司生产及贸易业务收益，有利于公司生产及贸易业务的可持续发展。

　　三、开展商品衍生品业务的操作规范

　　1.公司商品衍生品交易行为主要以正常经营业务为基础，以具体经营业务为依托，以套期保值为主要手段，以规避和防范商品价格风险为主要目的。

　　2.公司进行商品衍生品业务只允许与具有商品衍生品业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行交易。未经公司同意不得开展商品衍生品业务。

　　3.公司以其自身名义设立商品衍生品业务交易账户，不得使用他人账户进行商品衍生品交易业务。

　　4.公司使用与商品衍生品业务保证金相匹配的自有资金，不使用募集资金直接或间接进行商品衍生品交易业务，且严格按照审议批准的商品衍生品业务，控制资金规模，不影响公司正常经营。

　　5.公司进行商品衍生品交易业务必须注重风险防范，坚持风险控制与具体操作相互分离的原则。

　　四、开展商品衍生品业务的风险分析

　　1.市场风险：受衍生品市场相关因素影响，衍生品价格的波动时间与波动幅度与现货价格并非完全一致。相关业务在期现损益对冲时，可能获得额外的利润或亏损。在极端情况下，政策风险或非理性的市场可能出现系统性风险，造成交易损失。

　　2.流动性风险：衍生品业务根据公司规定权限下达资金调拨和操作指令，如市场价格波动过于激烈，或是在手业务规模过大，均有可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所产生的损失。

　　3.技术及内控风险：由于商品衍生品业务专业性较强，复杂程度较高，会存在因无法控制或不可预测的系统、网络、通讯故障等造成交易系统非正常运行或内部控制方面缺陷而导致意外损失的可能。

　　4.政策及法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对手违反相关法律制度或合同约定，造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　五、开展商品衍生品业务的风险管理策略

　　公司及控股子公司的商品衍生品业务计划是根据市场及实际经营情况制定，并严格按照相关规定对业务各环节进行相应管理。

　　1.选择正规衍生品交易所交易，选择具有良好资信和业务实力的衍生品经纪公司、银行作为交易通道。

　　2.构建专门的衍生品交易决策机制，指定专人负责衍生品交易及管理，严格按照相应管理规定履行计划安排、协调配合、金额审批、指令下达等行为，同时加强相关人员的专业知识培训，提高从业人员的专业素养。当商品市场发生剧烈波动时，交易部门及时进行分析，并将有关信息及时上报商品衍生品业务领导小组及相关人员，由领导小组决策后下达操作指令。交易部门按照商品衍生品业务领导小组要求实施具体操作并随时跟踪业务进展情况。

　　3.制定并执行严格的止盈止损机制，严格控制保证金头寸和持仓头寸。

　　4.在业务操作过程中，严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对衍生品业务的规范性、内控机制的有效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。

　　六、开展商品衍生品业务的会计政策和核算原则

　　公司及控股子公司开展的衍生品业务品种在国内外公开市场交易，透明度大，成交活跃，流动性强，信用风险小，成交价和结算价可以充分反映衍生品的公允价值。

　　公司根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》及《企业会计准则第24号－套期会计》等相关规定， 对商品衍生品业务进行相应核算和披露。

　　七、独立董事意见

　　董事会审议的关于开展2020年商品衍生品交易业务事项符合我国相关法律法规的规定，表决程序合法、有效。公司已根据有关法律法规并结合公司实际情况建立了公司《商品衍生品交易业务管理制度》，规范了相对应的业务流程。本次商品衍生品交易业务的展开于公司日常经营紧密相关、符合公司利益需要，有利于减少、规避大宗商品现货波动等形成的风险，提高盈利能力。不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。公司已履行了必要的审批程序。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：600711    证券简称：盛屯矿业    公告编号：2020-042

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月15日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月15日14点30分

　　召开地点：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心A座33层公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月15日

　　至2020年5月15日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、

　　各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案经公司第九届董事会第五十三次会议、第九届监事会第三十次会议审议通过，并于上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露

　　2、 特别决议议案：议案11

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13

　　4、

　　涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、

　　会议登记方法

　　1、登记时间：2020年5月11日上午9:00-12:00，下午13:00-17:00；

　　2、登记办法：（股东登记表见附件1）

　　（1）自然人股东持本人身份证、股东账户卡、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件等办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡及持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2020年5月11日下午17点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

　　3、登记地点与联系方式：福建省厦门市思明区展鸿路81号波特曼财富中心A座33层 董事会秘书办公室。

　　联系人：卢乐乐

　　联系电话：0592-5891697

　　传真：0592-5891699

　　邮政编码：361012

　　4、注意事项：出席现场会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续。

　　六、

　　其他事项

　　无。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月25日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　盛屯矿业集团股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号：　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年月日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600711            证券简称：盛屯矿业           公告编号：2020-043

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　关于续聘2020年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●拟聘任会计师事务所名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

　　一、拟聘任会计师事务所基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　名称：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）

　　机构性质：特殊普通合伙企业

　　历史沿革：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）简称中证天通，源于上世纪八十年代末，是全国首批获得从事证券期货业审计许可的专业机构之一，总部位于北京，2013年12月根据行业发展要求，经北京市财政局批复，整体改制为特殊普通合伙企业，2019年6月名称由“北京中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”变更为“中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）”。中证天通始终坚持稳健经营，自我发展，实行一体化管理，不搞大合并，不做形式上兼并。中证天通执业机构布局合理，根据本身业务需要及规模情况，除位于华北地区的北京本部外，分别在华东地区的上海、合肥、济南、南昌、无锡，华中地区的郑州、武汉、长沙，华南地区的广州、深圳，西南地区的成都、昆明，东北地区的沈阳，西北地区的乌鲁木齐设立了分所。总部在执业质量和技术标准、项目承接与执行、信息系统、人力资源政策、财务管理等方面对各执业机构统一管理。

　　注册地址：北京市海淀区西直门北大街甲43号1号楼13层1316-1326。

　　业务资质：会计师事务所执业证书。

　　是否曾从事过证券服务业务：是。

　　审计业务由中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）湖北分所（以下简称“湖北分所”）具体承办。湖北分所成立于2004年9月，负责人李朝辉，2014年2月改制为特殊普通合伙企业分支机构。湖北分所注册地址为武汉市武昌区中北路122号（老148号）东沙大厦A栋12楼，已取得湖北省财政厅颁布的执业证书（证书编号：110002674201）。湖北分所自成立一直从事证券服务业务。

　　2、人员信息

　　首席合伙人：张先云先生，出生于1964年10月，安徽庐江人，江西财经大学会计专业本科毕业，浙江大学投资专业硕士研究生，中国注册会计师，高级会计师。现任中证天通首席合伙人、执行合伙人，党组织负责人，中国注册会计师协会注册委员会委员、资深会员，全国会计领军人才，北京市国资委聘任的市属国企外部董事，中国成本研究会常务理事，中国审计学会理事。曾在财政部会计司工作近10年，在中国进出口银行、国有企业财务管理岗位先后担任过领导职务，政策水平高，理论造诣深，专业经验丰富，先后主编《财务管理》、《企业会计实务》、《企业会计制度详解及实用指南》、《基本建设单位财务与会计》、《新编事业单位财务与会计》等200余万字专业著作。

　　合伙人数量：截止2019年12月31日，中证天通共有合伙人40人。

　　注册会计师数量：截止2019年12月31日，中证天通共有注册会计师328人，2019年度注册会计师增加50人，减少40人。

　　从业人员数量：截止2019年12月31日，中证天通从业人员共725人。

　　是否有注册会计师从事过证券服务业务：截止2019年12月31日，中证天通从事过证券服务业务的注册会计师158人。

　　从事过证券服务的人员数量：截止2019年12月31日，中证天通从事过证券服务业务的人员516人。

　　3、业务规模

　　2018年度业务收入：24,248.99万元。

　　2018年度上市公司年报审计情况：共有上市公司家数11家，年度证券业务收入2,636.02万元。审计的上市公司中，制造业8家、采矿业1家、租赁和商务服务业1家、电力、热力、燃气及水生产和供应业1家，上市公司资产均值87.03亿元。

　　2018年末净资产：1,587.86万元。

　　4、投资者保护能力

　　职业风险计提：中证天通实施一体化管理，总分所一起计提职业风险基金和购买职业保险。自2014年以来，每年购买了相关职业保险，已计提职业风险基金+保额均已满足监管机构要求，2019年未新增计提职业风险基金。

　　职业风险基金使用：0元。

　　职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和：8,203.41万元。

　　职业保险能否承担因审计失败导致的民事赔偿责任：是。

　　5、独立性和诚信记录

　　会计师事务所是否存在严重违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形：否。

　　最近三年受到刑事处罚的情形：无。

　　最近三年受到行政处罚的情形：无。

　　最近三年受到行政监管措施的情形：最近三年中证天通共收到中国证监会系统行政监管措施3份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。

　　最近三年受到自律监管措施的情形：无。

　　（二）项目成员信息

　　1、人员信息

　　拟签字注册会计师1：李朝辉，拟担任项目合伙人，从1996年至1999年在湖北省审计事务所从事审计工作，2000年至2002年在湖北中正会计师事务有限公司从事审计工作，2002年至2007年在北京中证国华会计师事务有限公司从事审计工作；从2007年至今在中证天通从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲坝等多家大型企业集团及上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。拟签字注册会计师1从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师2：肖源，拟担任项目现场负责经理，2006年至2007年在北京中证国华会计师事务有限公司从事审计工作；从2007年至今在中证天通从事审计工作。为盛屯矿业、众信旅游、益佰制药、航天电子、湖北广电、葛洲坝等多家大型企业集团及上市公司提供财务报表审计、内控审计等各项专业服务。拟签字注册会计师2从事过证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

　　根据中证天通质量控制政策和程序，风险与技术部专职质控经理陈翔拟担任项目质量控制复核人。陈翔，中国注册会计师，于2004年入职中证天通从事审计工作， 2016年1月至今，做为质量控制复核人复核了上市公司益佰制药、盛屯矿业、众信旅游、国兴光电、佛山照明灯等上市公司以及多家新三板和发债公司年报审计业务。具备相应的专业胜任能力。

　　2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

　　拟签字注册会计师1李朝辉、拟签字注册会计师2肖源和质量控制复核人陈翔不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　拟签字注册会计师最近三年受到刑事处罚的情形：无。

　　拟签字注册会计师最近三年受到行政处罚的情形：无。

　　拟签字注册会计师1李朝辉最近三年收到中国证监会系统行政监管措施2份，均已按要求整改完毕并向相关监管机构提交了整改报告。拟签字注册会计师2肖源和质量控制复核人陈翔最近三年未受（收）到行政监管措施。

　　拟签字注册会计师最近三年受到自律监管措施的情形：无。

　　（三）审计费用

　　2019年度审计费用为142万元（包含内部控制审计），2020年审计费用为187万元（包含内部控制审计）。2020年度审计费用尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司董事会审计委员会履职情况

　　本次续聘前，审计委员会与中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分沟通，认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够勤勉、尽职、公允合理地发表独立审计意见。为保证公司审计工作的顺利进行，审计委员会一致同意公司续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020年度审计机构，并同意将该事项提交董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　公司独立董事就续聘中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）事项进行了事前认可：我们认为中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程中严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，切实履行了外部审计机构的责任与义务，能客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合相关法律法规及公司利益，同意将该事项提交公司董事会审议。

　　公司独立董事发表独立意见：中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）具备担任财务审计和内控审计机构的资质和条件，具有相应的专业知识和履职能力，遵循了独立、客观、公证的执业准则，能够客观地评价公司的财务状况和经营成果，能够满足公司审计工作的要求。本次续聘的程序合法合规，不存在损害公司和股东利益的情形，同意聘任中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度的审计机构，并同意将该事项提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）董事会审议程序

　　公司第九届董事会第五十三次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票。该事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　三、报备文件

　　（一）公司第九届董事会第五十三次会议决议；

　　（二）公司独立董事的事前认可意见和独立意见；

　　（三）审计委员会履职情况的说明文件。

　　特此公告。

　　盛屯矿业集团股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月25日