一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　董事、监事、高级管理人员异议声明

　　■

　　声明

　　除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

　　■

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√ 适用 □ 不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□ 是 √ 否

　　公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2019年度权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　■

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　公司主要从事非等速传动轴、等速驱动轴及相关零部件的研发、生产与销售。公司的主要产品为非等速传动轴和等速驱动轴，非等速传动轴又涵盖了重型、中型、轻微型和工程机械四大系列多个品种，主要应用于商用车、工程机械（装载机、起重机）、特种车辆等，等速驱动轴主要应用于乘用车。

　　传动轴行业是汽车零部件行业的重要组成部分。目前，国内传动轴生产企业基本具备了商用车、工程机械等非等速传动轴及中低档乘用车驱动轴的开发与生产配套能力，中高档乘用车驱动轴生产技术引进消化的能力。国内传动轴的品种几乎可以覆盖所有传动轴应用领域，满足了高速发展的工程机械和汽车生产及维修服务的需要。传动轴行业的周期性主要受下游整车制造商周期性的影响，下游整车制造商的产销量直接影响到传动轴行业的产销。传动轴生产企业主要面向大型整车制造商，而面对终端零售客户的产销量较小，所以形成了以销定产、以产定购的经营模式，通常传动轴生产企业的产品必须取得配套大型整车制造商的认可，并取得销售合同，才能组织生产，根据生产需要组织采购；另外一部分传动轴产品通过零部件维修行业进入维修服务市场。经过多年发展，目前公司已成长为中国非等速传动轴生产龙头企业，综合市场占有率多年稳居行业首位，是传动轴行业标准的制订者之一。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　单位：元

　　■

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　■

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□ 是 √ 否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　■

　　5、公司债券情况

　　公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

　　否

　　三、经营情况讨论与分析

　　1、报告期经营情况简介

　　根据中汽协数据，2019年，国内在基建投资回升、国Ⅲ汽车淘汰、新能源物流车快速发展，治超加严等利好因素促进下，商用车产销分别完成436万辆和432.4万辆，产量同比增长1.9%，销量下降1.1%。其中，重型货车产销分别完成119.3万辆和117.4万辆，同比分别增长7.3%和2.3%。2019年，面对中美贸易摩擦升级、人力成本增加、智能化升级改造等多重压力，公司全体干部员工在董事会的正确决策和坚强领导下，开拓创新，战胜各种困难，较好完成了年初制定的各项经济指标。2019年实现营业收入17.54亿元，较上年同期增长2.01%；实现营业利润3.16亿元,较上年同期增长2.46%；实现利润总额3.15亿元，较上年同期增长2.50%；归属于上市公司股东的净利润2.73亿元，较上年同期增长0.46%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.44亿元，较上年同期增长9.73%。与此同时，产品质量进一步提升，市场份额进一步扩大，公司依然保持强劲的发展势头，朝着既定的高质量发展目标稳步前进。

　　2019年，公司围绕战略规划和年度经营计划，重点开展了以下工作：

　　1、等速驱动轴项目：2019年公司在原有的等速驱动轴研发和生产的基础上，经公司第四届董事会第十次会议决议和公司2018年年度股东大会审议通过了《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》，募集资金用途为建设“年产200万套高端驱动轴智能制造生产线项目”。公司可转债已于2019年10月31日起在深交所挂牌交易，债券简称“远东转债”，债券代码“128075”。本次公开发行可转募集资金到位后，公司资金实力得到提升，为公司的后续发展提供有力保障。2019年，公司已开始向福田、宇通、金龙等多家整车制造商供应等速驱动轴产品。

　　2、智能制造：2019年，公司坚持“产品高端化，制造智能化”战略，继续围绕“高端智造·转型升级”理念，加快落实“机器换人”重点项目的进程。截止2019年底，公司通过大量的资金投入，购买先进的智能化机器设备，建成高端智能机器人生产线75条，通过这些智能设备可以完成零部件的自动化、高精度、高效率生产，进一步提升了机器换人、设备换芯、生产换线的智能化生产水平。

　　3、高新技术创新：2019年，公司围绕“创新发展”为中心，始终坚持“创新每一天”的工作主旋律。公司通过多重评审、答辩和现场核查程序，被河南省工业和信息化厅拟认定为省级工业设计中心，目前已经通过公示期；公司承担的河南省重大科技专项“节能与新能源汽车等速驱动轴研发及智能制造技术应用”项目顺利通过了河南省科技厅组织的验收；另外，公司正在进行研发的“基于物联网的钟形壳、筒形壳及中间轴智能制造过程大数据应用关键技术研发”项目被推举为河南省重点创新示范专项；子公司中兴锻造成功申报了河南省专精特新优质中小企业。此外，公司研发团队攻坚克难，通过工艺改进，使产品在适应市场需求上取得了显著效果。轻量化新材料高强度铝合金产品已完成相关原材料、制造工艺、降重空间等方面评估工作，降重空间明显；在中重型产品结构设计优化方面，完成空心花键轴叉、空心中间花键轴设计方案及CAE强度模拟等产品设计研发储备工作。全年共获得授权专利28项，其中发明专利授权1项，实用新型专利授权27项，在各级核心报刊杂志及学术会议上发表论文4篇。

　　4、市场开发：

　　（1）国内市场方面，2019年得益于基建投资政策影响，利好交通运输、工程机械行业的业务增长，公司不失时机，通过智能制造、品质提升，加快占领市场，在重卡市场的供货份额逐年提升，在工程机械市场也正在发挥着举足轻重的作用。

　　（2）国外市场方面，公司坚持“市场国际化”战略，积极开拓国际市场，继续扩大海外整轴业务。公司在2018年与俄罗斯G集团签订了第一个轻卡商用车开发协议项目后，于2019年9月份产品完成路试，随着双方项目开发、技术合作的不断深化，未来公司在俄罗斯G集团的供货份额和销售额均可期。此外，公司在2018年通过了德国D公司的OSA审核后，双方签订的H6重卡项目已于2019年3月份启动样品开发，该项目是公司近几年攻克的重点项目，对开发国际高端品牌汽车厂商以及实现“打造世界顶级传动轴供应商”的愿景具有重要意义。

　　5、信息化建设情况：公司推行“管理精益化”方针，促进运营管理效率的不断提高，做好数据信息整合，更好地服务于生产管理和技术研发。2019年，公司继续加强ERP系统与OA系统的优化升级，从而进一步强化公司精细化、数字化管理能力。此外，PLM产品全寿命管理平台也已搭建完毕，十二大管理模块可全面覆盖产品研发的全寿命周期，通过无缝对接ERP系统，使得新产品及变更信息能够第一时间在各个相关部门实现互通，节约沟通成本，便捷高效地促成产品的更新改造。借助信息化的帮助，可以更全面、更可靠的确保产品的品质，为打造性能卓越的产品提供有力保障。

　　2、报告期内主营业务是否存在重大变化

　　□ 是 √ 否

　　3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　■

　　4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

　　□ 是 √ 否

　　5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　6、面临暂停上市和终止上市情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　7、涉及财务报告的相关事项

　　（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　1.会计政策变更的原因：财政部于2017年3月31日和5月2日发布了修订后的“新金融工具准则”；根据深圳证券交易所2018年下发的《关于新金融工具、收入准则执行时间的通知》，要求境内上市企业自2019年1月1日起施行新金融工具准则。

　　会计政策变更的内容：1、减少金融资产类别，由现行“四分类”改为“三分类”。即以企业持有金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征作为金融资产分类的判断依据，将金融资产划分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”；2、将金融资产减值计提，由“已发生信用损失法”，改为“预期信用损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更及时、足额地计提金融资产减值准备，解释和防控金融资产信用风险；3、简化了套期会计的规则，拓宽套期工具和被套期项目的范围，以定性的套期有效性要求取代了现行准则的定量要求；4、进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；5、简化嵌入衍生工具的会计处理，调整非交易性权益工具投资的会计处理等。

　　会计政策变更的影响：（一）新金融工具准则修订的主要内容1．金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”，企业按照管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，分为“以摊余成本计量的金融资产”、“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”三类，减少了金融资产类别，提高了分类的客观性和有关会计处理的一致性；2.金融资产减值会计由“已发生损失法”改为“预期损失法”，要求考虑金融资产未来预期信用损失情况，从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备，揭示和防控金融资产信用风险；3.调整非交易性权益工具投资的会计处理，允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；4.进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；5.套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动；6.金融工具披露要求相应调整。（二）本次会计政策变更对公司的影响根据新旧准则衔接规定，企业应当按照规定对金融工具进行分类和计量，涉及前期比较财务报表数据与本准则要求不一致的，无需调整。金融工具原账面价值和在本准则实施日的新账面价值之间的差额，应当计入本准则实施日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。因此，本次会计政策变更不影响公司2018 年度相关财务指标。公司将于2019年1月1日起执行新金融工具准则，自2019 年起按新准则要求进行会计报表披露。

　　2.会计政策变更的原因：（1）财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号），要求执行企业会计准则的非金融企业应当按照企业会计准则和通知要求编制财务报表。（2）财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号-非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号），于2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号-债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内实施。

　　会计政策变更的内容：根据财会〔2019〕6号、8号、9号规定，1.财务报表格式调整：a.资产负债表将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”二个项目，将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”二个项目，新增“其他权益工具投资”等项目；减少“可供出售金融资产”等项目，“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内（含一年）进行摊销的部分，不得归类为流动负债，仍在该项目中填列，不再转入“一年内到期的非流动负债”或“其他流动负债”项目；b.将利润表“减：资产减值损失”项目调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”项目，新增“信用减值损失”等项目。2.非货币性资产交换会计政策变更：a.非货币性资产示例中删除“存货”，其适用于第14号收入准则；货币性资产定义中将收取固定或可确定金额的“资产”改为“权利”；b.增加规范非货币性资产交换的确认时点，即换入资产应在符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认，换出资产应在满足资产终止确认条件时终止确认；c.将非货币性资产交换的计量原则与新收入准则协调一致。3.债务重组会计政策变更：a.将原“债权人让步行为”改为将“原有债务重新达成协议的交易行为”；b.重组方式中债务转为“资本”改为债务转为“权益工具”；c.将重组债权和债务的会计处理规定索引至新金融工具准则，从而与新金融工具准则协调一致，同时删除关于或有应收、应付金额遵循或有事项准则的规定；d.将以非现金资产偿债情况下资产处置损益的计算方法与新收入准则协调一致。

　　会计政策变更的影响：（一）财务报表格式调整对公司的影响1.资产负债表将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”二个项目；将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”二个项目；新增“其他权益工具投资”等项目；减少“可供出售金融资产”等项目，“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内（含一年）进行摊销的部分，不得归类为流动负债，仍在该项目中填列，不再转入“一年内到期的非流动负债”或“其他流动负债”项目。2.利润表将原“减：资产减值损失”项目调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”项目；新增“信用减值损失”等项目。根据财会（2019）6号通知的相关规定，公司调整了相应财务报表项目的列报，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整，本次会计政策变更不会对当期及会计政策变更之前公司总资产、负债总额、净资产以及净利润产生影响。受影响的报表项目:可供出售金融资产-2,000,000.00元、其他权益工具投资2,000,000.00元；一年内到期的非流动负债-3,104,946.32元，递延收益3,104,946.32元。（二）非货币性资产交换会计政策变更对公司的影响1.非货币性资产示例中删除“存货”，其适用于第 14 号收入准则；货币性资产定义中将收取固定或可确定金额的“资产”改为“权利”。2.增加规范非货币性资产交换的确认时点，即换入资产应在符合资产定义并满足资产确认条件时予以确认，换出资产应在满足资产终止确认条件时终止确认。3.将非货币性资产交换的计量原则与新收入准则协调一致。公司将按照财会（2019）8 号通知的相关规定，对2019年1月1日至执行日之间发生的非货币性资产交换，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不进行追溯调整。（三）债务重组会计政策变更对公司的影响1.将原“债权人让步行为”改为将“原有债务重新达成协议的交易行为”。2.重组方式中债务转为“资本”改为债务转为“权益工具”。3.将重组债权和债务的会计处理规定索引至新金融工具准则，从而与新金融工具准则协调一致，同时删除关于或有应收、应付金额遵循或有事项准则的规定。4.将以非现金资产偿债情况下资产处置损益的计算方法与新收入准则协调一致。公司将按照财会（2019）9号通知的相关规定，对2019年1月1日至执行日之间发生的债务重组，根据本准则进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组不进行追溯调整。

　　（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

　　（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2020-010

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4月23 日召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）为公司2020年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

　　大华成立于1985年，2011年11月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼 1101。大华在1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，2012年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

　　在2019年度的审计工作中，大华遵循独立、客观、公正、公允的原则，顺利完成了公司2019年度财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和业务素质。2019年度审计费用为48万元。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟续聘大华为公司2020年财务、内控报告进行审计，公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司2020年度具体的审计要求和审计范围与大华协商确定相关的审计费用。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　1985年10月上海财政局和上海财经大学共同发起设立大华会计师事务所。2009年11月26日，为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整合后北京立信会计师事务所有限公司更名为立信大华会计师事务所有限公司。2011年8月31日，更名为大华会计师事务所有限公司。2011年9月，根据财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011年11月3日“大华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局（京财会许可[2011]0101号）批复。2012年2月9日，经北京市工商行政管理局批准，大华会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。公司注册地址为北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101。

　　大华1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质，已加入大华国际会计公司（原马施云国际会计公司），长期从事证券服务业务。大华已建立了较为完善的质量控制体系，其中职业风险基金2018年度年末数：543.72万元；职业责任保险累计赔偿限额：70,000万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，大华所共有员工6,119 人，其中，合伙人196人；注册会计师1,458人，共有699人从事过证券服务业务。

　　拟签字注册会计师姓名：董超、周永生

　　拟签字注册会计师从业经历：

　　董超：注册会计师，合伙人，1995年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。

　　周永生：注册会计师，2014年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限5年，具备相应的专业胜任能力。

　　3、业务信息

　　大华2018年度总收入共计170,859.33万元，其中，审计业务收入149,323.68万元，证券业务收入57,949.51万元；2018年为15,623 家公司提供审计服务，包括为240 家上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

　　4、执业信息

　　大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　项目合伙人董超：注册会计师，合伙人，1995年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制负责人李琪友：注册会计师，合伙人，2001年开始从事审计业务，专注于企业资产重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2016年开始专职负责质量复核工作，2019年转入大华会计师事务所（特殊普通合伙）专职负责重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。从事证券业务的年限15年，具备相应的专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：姓名周永生，注册会计师，2014年开始从事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限5年，具备相应的专业胜任能力。

　　5、诚信记录

　　大华近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚 1 次，行政监管措施19次，自律处分3 次。具体如下：

　　■

　　拟签字注册会计师近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　公司董事会审计委员会已对大华进行了调研评价，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘大华为公司 2020 年度审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、独立董事事前认可意见

　　根据对大华相关情况的了解，我们认为其在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘大华担任公司2020年度审计机构，并同意提请公司董事会审议。

　　2、独立董事意见

　　经核查，大华具有证券、期货相关业务从业资格，在担任公司审计机构期间，审计人员工作认真、严谨，具有较高的综合素质和专业水平，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，未发现审计人员有违背职业道德的行为，我们认为聘请大华为公司2020年度审计机构符合法律、法规及《公司章程》的有关规定，有利于保障或提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，大华具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，董事会审议程序符合相关法律法规的有关规定，同意公司继续聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，并同意提请公司2019年度股东大会审议。

　　（三）董事会、监事会审议情况

　　公司第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议审议并通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》，同意拟续聘大华为公司2020年审计机构。

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会 审议通过后生效。

　　四、报备文件

　　1、公司第四届董事会第十七次会议决议；

　　2、公司第四届监事会第十七次会议决议；

　　3、审计委员会决议；

　　4、公司独立董事发表的事前认可意见和独立意见；

　　5、拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2019-007

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　第四届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　2020年4月23日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会议以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已于2020年4月13日以书面、电子邮件等方式送达公司董事、监事、高级管理人员及其他与会人员。本次会议应出席的董事9名，实际出席本次会议的董事9名，监事、部分高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议由董事长刘延生先生召集并主持。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议，以记名投票表决方式一致通过以下决议：

　　议案一：《公司2019年度董事会工作报告》；

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案二：《公司2019年度总经理工作报告》；

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案三：《公司2019年度财务决算报告》；

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案四：《公司2019年度报告及摘要》

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案五：《公司2019年度利润分配的预案》

　　为了回报股东，保障股东的投资收益，同时兼顾公司生产经营、对外投资、长远发展等对资金的需求，增强公司的可持续发展能力，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，提议公司拟按照以下方案实施分配：

　　公司本次拟以2019年度权益分派实施时股权登记日的总股本为基数，拟向全体股东按每10股派发现金红利2.5元（含税）。如公司董事会、股东大会审议通过该方案后到方案实施前公司股本发生变动的，依照变动后的总股本为基数实施，每股分配额度保持不变。未来总股本变动后的预计分配总额不会超过报告期末财务报表上可供分配的范围。本次股利分配后未分配利润结转以后年度分配。本次不以资本公积金转增股本，不送红股。

　　此次分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司法》、《公司章程》、《未来三年股东回报计划（2019-2021年度）》及证券监管机构关于利润分配的有关规定。

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案六：《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案七：《公司2019年度内部控制自我评价报告》

　　独立董事发表了同意的独立意见。

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案八：《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》

　　同意审计委员会的建议，续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度审计机构。

　　独立董事事前认可本议案，并发表了同意的独立意见。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案九：《召开公司2019年度股东大会的议案》

　　前述部分议案尚需提交公司股东大会审议，董事会决定召开公司2019年年 度股东大会。股东大会的会议通知将另行公告。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、公司独立董事就第四届董事会第十七次会议相关事项发表的事前认可意见和独立意见。

　　特此公告。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2019-008

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　第四届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　2020年4月23日，许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十七次会议以现场结合通讯的方式召开。本次会议通知已于2020年4月13日以书面、电子邮件等方式送达公司监事。本次会议应出席的监事7名，实际出席本次会议的监事7名。本次监事会会议由监事会主席周建喜先生召集并主持。本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　议案一：《公司2019年度监事会工作报告》；

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案二：《公司2019年度财务决算报告》；

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案三：《公司2019年度报告及摘要》

　　监事会书面审核意见：经审核，认为董事会编制和审核《公司2019年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案四：《公司2019年度利润分配的预案》

　　董事会提出的2019年度利润分配预案，符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《公司法》、《公司章程》、《未来三年股东回报计划（2019-2021年度）》及证券监管机构关于利润分配的有关规定，监事会同意将本议案提交2019年度股东大会审议。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案五：《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

　　监事会核查后认为，2019年度公司募集资金的存放和实际使用情况符合中国证监会和深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形。公司董事会编制的《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案六：《公司2019年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为：公司已根据实际情况和管理需要，建立健全了内部控制制度，符合我国现有法律、法规和证券监管部门的要求，所建立的内部控制制度贯穿于公司经营活动的各层面和各环节并有效实施。公司按照《企业内部控制基本规范》（财会[2008]7号），于截至2019年12月31日止在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制，公司内部控制自我评价报告全面、真实反映了公司内部控制的实际情况，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

　　报告具体内容详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　议案七：《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的议案》

　　公司监事会同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度报告审计机构。

　　报告具体内容详见指定信息披露媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权；表决通过。

　　三、备查文件

　　经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

　　特此公告。

　　许昌远东传动轴股份有限公司监事会

　　2020年4月25日

　　证券代码：002406         证券简称：远东传动        公告编号：2019-009

　　债券代码：128075         债券简称：远东转债

　　许昌远东传动轴股份有限公司

　　募集资金2019年度存放与使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1492号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司向社会公开发行面值总额89,370.00万元可转换公司债券，期限6年。截止2019年9月27日，公司实际已向社会公众公开发行可转换公司债券8,937,000.00张，募集资金总额893,700,000.00元；扣除承销费和保荐费12,171,250.00 元后的募集资金为人民币881,528,750.00元，已由华创证券有限责任公司于2019 年9 月27 日存入公司募集资金专用银行账户（其中，存入招商银行股份有限公司许昌分行801,528,750.00元，存入中原银行股份有限公司许昌劳动路支行80,000,000.00元）；减除其他发行费用人民币3,490,000.00元后，募集资金净额为人民币878,038,750.00元。

　　截止2019年9月27日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000394号《许昌远东传动轴股份有限公司公开发行可转换公司债券认购资金实收情况的验资报告》验资报告验证确认。

　　截止2019年12月31日，公司对募集资金项目累计投入171,687,409.83元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币79,938,463.08元；于2019年9月28日起至2019年12月31日止使用募集资金人民币91,748,946.75元；本年度使用募集资金171,687,409.83元（其中募投项目支出96,684,178.95元，补充流动资金75,003,230.88元）。截止2019年12月31日，募集资金余额为人民币708,244,503.88元（其中募集资金余额为706,351,340.17元，募集资金利息收入及手续费支出净额1,893,163.71元），其中：银行存款118,244,503.88元，购买银行理财产品590,000,000.00元。

　　二、募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《许昌远东传动轴股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》），该《管理办法》经本公司第一届五次董事会审议通过，并经第四届十次董事会审议修订。

　　根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行开设募集资金专项账户，分别用于存放年产200万套高端驱动轴智能制造生产线项目和补充流动资金项目的募集资金，并于2019年10月8日与华创证券有限责任公司、招商银行股份有限公司许昌分行营业部、中原银行股份有限公司许昌劳动路支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。

　　根据本公司与华创证券有限责任公司签订的《保荐协议》，公司一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元（按照孰低原则在1000万元或募集资金总额的5%之间确定），公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

　　根据2019年10月21日公司第四届董事会第十五次会议决议，本公司可使用募集资金专户中不超过人民币6亿元的募集资金进行现金管理，进行现金管理的闲置募集资金在12个月内累计购买额度不超过人民币6亿元，投资安全性高、流动性好的保本型理财产品。

　　截至2019 年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　1、银行存款明细情况：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　注1：初始存放金额合计881,528,750.00元与最终确认的募集资金净额878,038,750.00元相差3,490,000.00元，原因是初始存放金额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券公开发行可转换公司债券发行相关费用3,490,000.00元。

　　注2：截止日募集资金银行账户余额合计118,495,044.42元与确认的募集资金余额118,244,503.88元相差250,540.54元，原因是募集资金银行账户余额包含尚未支付的本次公开发行可转换公司债券发行相关费用250,540.54元。

　　2、2019年理财产品明细情况如下：

　　2019年度公司累计使用闲置募集资金 590,000,000.00元购买了1笔保本型银行理财产品，截至2019年12月31日尚未到期的理财产品余额为590,000,000.00元。

　　金额单位：人民币元

　　■

　　三、2019年度募集资金的使用情况

　　详见附表《募集资金使用情况表》。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。

　　许昌远东传动轴股份有限公司董事会

　　2020年4月25日

　　附表

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：许昌远东传动轴股份有限公司

　　金额单位：人民币元

　　■