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　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）与国家电力投资集团有限公司控制的法人拟发生的关联交易

　　根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与实际控制人国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投”）控制的除上市公司及其控股子公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易，下述交易方受国家电投控制，与公司形成关联交易。

　　1.国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司

　　① 名称: 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司

　　② 住所: 内蒙古锡林郭勒西乌旗白音华煤电公司二号矿办公区内

　　③ 注册地: 内蒙古锡林郭勒西乌旗白音华镇

　　④ 法定代表人: 王铁军

　　⑤ 注册资本:386180万元

　　⑥ 主营业务: 许可经营项目：矿产品生产和销售、煤化工、煤提质、粉煤灰综合利用和成品销售。煤炭开采、煤炭加工、煤炭销售（仅限国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司露天矿经营） 、筹建发电站及供热前期工程（仅限分公司经营）、火力发电、供热、炉渣及脱硫石膏销售、电力信息咨询、电力热力设备维护及技术改造、机械设备租赁、废旧物资销售。分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电、风电供热项目的建设、运营、管理。 一般经营项目：无。

　　⑦ 股东: 国家电力投资集团有限公司持股75%，中电投蒙东能源集团有限责任公司持股25%。

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　2. 国家电投集团远达环保工程有限公司

　　① 名称: 国家电投集团远达环保工程有限公司

　　② 住所: 重庆市北部新区金渝大道96号

　　③ 注册地: 重庆市北部新区

　　④ 法定代表人: 唐小健

　　⑤ 注册资本: 25,000万元

　　⑥ 主营业务: 承接环境保护工程总承包及常规燃煤锅炉、火电机组烟气脱硫脱硝工程及相关附属工程的施工；城市污水处理、垃圾治理项目的投资、经营管理、以及工程项目的总承包，核工业行业（核设施退役及放射性三废处理处置工程）专业以及，核工程专业承包（二级），电力、环保新产品的开发、销售及技术咨询服务；节能技术的研发、产品的生产销售；销售电子产品；从事货物进出口或技术进出口；电子工程咨询服务（以上经营范围涉及行政许可的，在许可核定的期限范围内经营，未取得许可或超过许可核定范围和期限的不得经营。

　　⑦ 股东: 国家电投集团远达环保工程有限公司持有94.13%的股份。

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　3. 辽宁国电投汇达电力技术有限公司

　　① 名称: 辽宁国电投汇达电力技术有限公司

　　② 住所: 辽宁省沈阳市浑南区新世纪路49号

　　③ 注册地: 辽宁省沈阳市浑南区

　　④ 负责人: 林军

　　⑤ 主营业务: 电力技术研发、技术咨询、技术转让、技术服务；合同能源管理；电力及热力生产与销售；电力工程设计、施工、技术咨询服务；企业管理咨询；网络、计算机及基础应用软件研发、销售。

　　⑥ 股东: 沈阳汇智源电力工程技术服务有限公司持有其45%股权，中电投东北能源科技有限公司持有其40%股权，上海中电投融和新能源投资管理中心（有限合伙）持有其15%股权。

　　⑦ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　4. 中电投垣曲新能源发电有限责任公司

　　① 名称: 中电投垣曲新能源发电有限责任公司

　　② 住所: 山西省运城市垣曲县新城镇府前巷（发改局院内西楼）

　　③ 注册地:  山西省运城市垣曲县

　　④ 法定代表人: 张文革

　　⑤ 注册资本: 200.00万元

　　⑥ 主营业务: 电站、电力上下游相关产业开发；风电、太阳能发电、生物质发电、垃圾发电及其他系能源开发、运营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　⑦ 股东: 国家电投能源科技工程有限公司

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　5. 赤峰热电厂有限责任公司

　　① 名称: 赤峰热电厂有限责任公司

　　② 住所: 内蒙古赤峰市红山区长青街东段

　　③ 注册地:

　　④ 负责人: 徐君

　　⑤ 注册资本：6505.60万元

　　⑥ 主营业务: 火力发电；供热；道路普通货物运输（在许可有效期内从事经营活动）。一般经营项目：电力热力设备维护、附属工程；粉煤灰及炉渣销售；房屋、机械设备租赁；土方工程；防腐保温工程；电力信息咨询；家政服务。

　　⑦ 股东: 国家电投控制的元通发电公司持有其100%股权。

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　6. 内蒙古大板发电有限责任公司

　　① 名称: 内蒙古大板发电有限责任公司

　　② 住所: 内蒙古自治区赤峰市巴林右旗工业园区

　　③ 注册地:

　　④ 法定代表人: 杨辉

　　⑤ 注册资本: 155,971万元

　　⑥ 主营业务: 火力发电、销售，热力（含蒸汽、热水）销售，粉煤灰及石膏销售，水（含除盐水）销售与发电有关的经营范围。

　　⑦ 股东: 国家电力投资集团有限公司持有其95%股权。

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　7. 内蒙古中电物流路港有限责任公司赤峰铁路分公司

　　① 名称: 内蒙古中电物流路港有限责任公司赤峰铁路分公司

　　② 住所:  内蒙古自治区赤峰市新城区兴安街17号

　　③ 注册地:  内蒙古自治区赤峰市新城区八家组团天义路东兴安街南

　　④ 负责人:  郭煜

　　⑤ 主营业务: 对铁路项目、港口项目的投资管理。

　　⑥ 股东: 内蒙古中电物流路港有限责任公司持股100%。

　　单位：万元  

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　　8. 赤峰白音华物流有限公司

　　① 名称: 赤峰白音华物流有限公司

　　② 住所: 内蒙古自治区赤峰市新城区兴安街南侧

　　③ 注册地: 内蒙古自治区赤峰市新城区

　　④ 负责人：王连庆

　　⑤ 注册资本:1900.00万余

　　⑥ 主营业务: 仓储服务；金属及金属矿产品（不含需取得许可的品种）、建材、化工产品（不含危险化学品）、五金交电、煤炭销售；货物运输代理；普通货物道路运输；农畜产品、矿产品、食品、机械设备及电子产品销售及进出口贸易。

　　⑦ 股东: 内蒙古中电物流路港有限责任公司持股100%

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　9. 内蒙古中电物流路港有限责任公司铁路分公司

　　① 名称: 内蒙古中电物流路港有限责任公司铁路运输分公司

　　② 住所: 内蒙古赤峰市新城区兴安街17号

　　③ 注册地: 内蒙古自治区赤峰市新城区

　　④ 法定代表人:  曹占军

　　⑤ 主营业务: 铁路运输（凭许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑥ 股东:

　　⑦ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　10. 中电投锦州港口有限责任公司

　　① 名称: 中电投锦州港口有限责任公司

　　② 住所: 辽宁省锦州经济技术开发区锦港大街一段1号

　　③ 注册地: 辽宁省锦州市经济技术开发区

　　④ 法定代表人: 阎新志

　　⑤ 注册资本:50000.00万元

　　⑥ 主营业务: 为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；港口装卸、物资仓储、设备设施的租赁；建筑材料化工产品销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦ 股东: 内蒙古中电物流陆港有限责任公司88.62%股权；锦州陆港股份有限公司8.57%股权；大唐国际发电股份有限公司2.42%股权；国电东北电力有限公司0.39%股权

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　11. 锦赤铁路有限责任公司

　　① 名称: 锦赤铁路有限责任公司

　　② 住所: 锦州市经济技术开发区海苑宾馆

　　③ 注册地: 辽宁省锦州市经济技术开发区

　　④ 法定代表人: 李光明

　　⑤ 注册资本:251,500.00万元

　　⑥ 主营业务: 铁路建设、铁路设施的租赁、仓储、物流及延伸服务（涉及行政许可的，凭许可证经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　⑦ 股东: 内蒙古中电物流陆港有限责任公司86.18%股权;大唐国际发电股份有限公司9.05%股权；华润电力投资有限公司3.40%股权；赤峰市泰升国有资产运营有限公司1.37%股权

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　12. 通辽发电总厂有限责任公司

　　①名称: 通辽发电总厂有限责任公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市电厂街

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市电厂街

　　④法定代表人: 赵树材

　　⑤注册资本: 40,000万元

　　⑥主营业务: 许可经营项目：无 一般经营项目：火力发电、电力热力设备检修服务；销售铆焊结构件、铸造件；粉煤灰与石膏开发、销售与综合利用蒸汽，热水；培训服务，房屋租赁。

　　⑦股东: 国家电投控制的元通发电有限责任公司持股100%。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　13. 通辽热电有限责任公司

　　① 名称: 通辽热电有限责任公司

　　② 住所: 通辽市新工一路

　　③ 注册地: 通辽市

　　④ 法定代表人: 郑燕君

　　⑤ 注册资本: 31143万元

　　⑥ 主营业务: 许可经营项目：无 一般经营项目：电力、热力生产和销售及电力、热力设备检修、维护；附属产品销售；房屋租赁。

　　⑦ 股东: 国家电投控制的元通发电公司持有通辽热电有限责任公司51%股权

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　14. 蒙东协合新能源有限责任公司

　　①名称: 蒙东协合新能源有限公司

　　②住所: 沈阳市浑南新区世纪路49号1层、3层

　　③注册地: 沈阳市浑南新区世纪路49号1层、3层

　　④法定代表人: 刘凤友

　　⑤注册资本:81094.00万元

　　⑥主营业务: 风电及其它新能源项目开发、建设、运营、管理、技术服务与培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦股东: 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司持有67.84%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　15. 蒙古察哈尔新能源有限公司

　　①名称: 蒙古察哈尔新能源有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区乌兰察布市集宁区察哈尔西街发展和改革委员会办公楼四楼

　　③注册地: 内蒙古自治区乌兰察布市集宁区

　　④法定代表人:刘建平

　　⑤注册资本: 20000.00 万元

　　⑥主营业务: 风电、光伏发电、储能、电力线路网络项目的投资开发、生产经营及设备检修；电能销售；新能源发电业务的咨询与服务；设备管理服务、企业管理服务；车辆、房屋设备租赁。

　　⑦股东: 国电投青格洱新能源有限公司 51%股权；乌兰察布市能源投资开发有限责任公司 49%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　16. 国家电投集团内蒙古能源有限公司

　　①名称: 国家电投集团内蒙古能源有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区呼和浩特赛罕区腾飞南路32号

　　③注册地: 呼和浩特赛罕区

　　④法定代表人: 刘明胜

　　⑤注册资本:10000.00万元

　　⑥主营业务: 煤炭开采洗选，电力生产，铝冶炼，铝压延加工，合成纤维单（聚合），铁路货物运输、装卸搬运，天然水收集与分配，水产养殖，电力供应，自有房地产经营活动，工程管理服务，质检技术服务，环境保护监测，职业技能培训，经营国家批准或法律允许的其他业务。

　　⑧ 股东: 国际电力投资集团公司持有100.00%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　17. 通辽发电总厂有限责任公司电力检修工程分公司

　　①名称: 通辽发电总厂有限责任公司电力检修工程分公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市电厂街

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市

　　④法定代表人: 赵树材

　　⑤主营业务: 电力热力设备检修服务

　　⑥股东:通辽发电总厂有限责任公司所属分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　18. 沈阳远达环保工程有限公司

　　①名称: 沈阳远达环保工程有限公司

　　②住所: 辽宁省沈阳市浑南新区科幻路9号104-110

　　③注册地: 辽宁省沈阳市浑南新区

　　④法定代表人: 姚沛明

　　⑤注册资本: 5,000万元

　　⑥主营业务: 承接环境保护工程总承包及常规燃煤锅炉、火电机组烟气脱硫及相关附属工程的施工；工业污水处理项目的投资、经营管理以及工程项目的总承包；承接电站环保工程施工设计，设备成套、检修、维护等专项和专业技术服务；代理总公司技术转让给本公司受权范围之内的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；代理总公司进行电力、环保新技术、新产品开发、销售及技术咨询服务；石膏、石灰石、炉灰、粉煤灰、循环水药剂销售。

　　⑦股东: 国家电投集团远达环保股份有限公司持有32%的股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　19. 国核工程有限公司

　　①名称: 国核工程有限公司

　　②住所: 上海市徐汇区虹漕路29号

　　③注册地: 上海市徐汇区

　　④法定代表人: 王明弹

　　⑤注册资本:100000.00万元

　　⑥主营业务: 工程管理服务，电力建设工程施工，机电安装建设工程施工，房屋建设工程施工，核建设工程专业施工，电力专业建设工程设计，核工业专业建设工程设计，建筑专业建设工程设计，建设工程监理服务，建设工程造价咨询，建设工程招标代理，从事货物进出口及技术进出口业务，机械设备（除特种设备）、五金交电及电力电子产品的销售、安装、调试、维修，核工程专业领域内的技术咨询、核技术转让、技术开发、技术服务、电力工程调试，翻译服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　⑦股东: 国家核电技术有限公司持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　20. 上海发电设备成套设计研究院有限责任公司

　　①名称: 上海发电设备成套设计研究院有限责任公司

　　②住所: 上海市闵行区剑川路1115号

　　③注册地: 上海市闵行区

　　④法定代表人: 顾皑

　　⑤注册资本: 10,468万元

　　⑥主营业务: 发电设备行业环保领域技术开发，技术咨询、技术转让、技术服务、机电产品设计、制造与销售；生产经营电站自动控制系统，环境工程建设专项设计；民用核安全设备和材料的设计、制造、销售、鉴定检测；发电设备性能检测与设备监理；电站及热能工程设计与咨询、设备成套、工程承包；非工程建设类对外承包工程（凭许可资质经营）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦股东: 国家核电技术有限公司持有其100%股份。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　21. 中电投电力工程有限公司

　　①名称: 中电投电力工程有限公司

　　②住所: 上海市闵行区田林路888弄7号

　　③注册地: 上海市闵行区

　　④法定代表人: 李海瑜

　　⑤注册资本: 55,448.56万元

　　⑥主营业务: 工程管理服务，电力工程（除承接、承修、承试电力设备），房屋工程，港口与航道工程，化工石油工程，机电安装工程，市政公用工程，冶金专业建设工程，地基与基础工程，建设工程设计，建设工程监理服务，建设工程造价咨询，建设工程造价代理（工程类项目凭许可证经营），电力工程检测，从事新能源技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，从事货物及技术的进出口业务，机电设备销售，实业投资，物业服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦股东: 国家核电技术有限公司持有其100%股份。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　22. 中电投（内蒙古西部）新能源有限公司

　　①名称: 中电投（内蒙古西部）新能源有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区呼和浩特市如意开发区腾飞路32号

　　③注册地: 内蒙古自治区呼和浩特市如意开发区

　　④法定代表人: 张钧

　　⑤注册资本: 10000万元

　　⑥主营业务: 风力、太阳能发电的能源项目的开发建设、运营、管理、技术服务。

　　⑦股东: 国家电投集团内蒙古能源有限公司持有其100%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　23. 山东电力工程咨询院有限公司

　　①名称: 山东电力工程咨询院有限公司

　　②住所: 济南市历下区闵子骞路106号

　　③注册地: 济南市历下区

　　④法定代表人: 王雷鸣

　　⑤注册资本: 42,857.1429万元

　　⑥主营业务: 对外承包工程和派遣境外工程所需劳务人员。(有效期限以许可证为准)。电力工程勘测、设计、施工、工程总承包(不含承装〈修〉电力设施)，环保工程设计、施工、总承包；火电设备安装工程施工；工程勘察、测绘，水文气象勘察，岩土工程设计，地基与基础工程、土石方工程、水工建筑基础处理工程施工；（以上凭资质证书经营）；设备、材料的制造、采购、销售及成套；项目管理、工程咨询及服务；技术经济及造价咨询、评估；备案范围内进出口业务；通信工程规划、咨询、勘察、设计。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　⑦股东: 国核技术有限公司持有51%股份

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　24. 蒙东协合扎鲁特旗白音查干风力发电有限公司

　　①名称: 蒙东协合扎鲁特旗白音查干风力发电有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场。

　　③注册地: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场。

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 7,420万元

　　⑦ 营业务: 风力发电、供热。

　　⑦股东: 蒙东协合新能源有限公司持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　25. 国核电力规划设计研究院有限公司

　　①名称: 国核电力规划设计研究院有限公司

　　②住所: 北京市海淀区地锦路6号院3号楼

　　③注册地: 北京市海淀区

　　④法定代表人: 徐潜

　　⑤注册资本: 22565万元

　　⑥主营业务: 承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；专业承包；技术检测；工程咨询；工程设计；工程勘察；工程测绘；工程监理；销售机械设备、建筑材料、金属材料；工程勘察设计；总承包；压力容器设计；环境影响评价；电力规划、技术服务；对外工程技术合作；工程设备、材料的进出口业务。

　　⑦股东: 国家核电技术有限公司持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　26. 通辽泰合风力发电有限公司

　　①名称: 通辽泰合风力发电有限公司

　　②住所: 通辽市扎鲁特旗鲁北镇泰山大街东段（旗政府后院）

　　③注册地: 通辽市扎鲁特旗鲁北镇泰山大街东段（旗政府后院）

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 15,000万元

　　⑥主营业务: 开发、建设、运营风力发电场风力发电技术咨询、培训、技术服务、风力发电的研究、开发及工程配套服务，厂房及电气设备租赁。

　　⑧ 东: 国家电投集团内蒙古白音华煤电有限公司持有其51%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　27. 蒙东协合扎鲁特旗风力发电有限公司

　　①名称: 蒙东协合扎鲁特旗风力发电有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场。

　　③注册地: 内蒙古自治区扎鲁特旗阿日昆都楞风电场。

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 9,000万元

　　⑥主营业务: 风力发电、供热、光伏发电生产运营业务。

　　⑧ 东: 蒙东协合新能源有限公司持有其100%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　28. 蒙东协合科左后旗花灯风力发电有限公司

　　①名称: 蒙东协合科左后旗花灯风力发电有限公司

　　②住所: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　③注册地: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 7,670万元

　　⑥主营业务: 风力发电技术咨询；培训及服务和研究开发；提供工程配套服务；风电产品的销售；车辆租赁。

　　⑦股东: 蒙东协合新能源有限公司持有其100%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　29. 蒙东协合科左后旗风力发电有限公司

　　①名称: 蒙东协合科左后旗风力发电有限公司

　　②住所: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　③注册地: 通辽市科左后旗努古斯台镇政府院内

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 9,000万元

　　⑥主营业务: 开发建设运营风力场；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售；风电项目投资；电力设备及厂房租赁。

　　⑦股东: 蒙东协合新能源有限公司持有其100%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　30. 蒙东协合开鲁风力发电有限公司

　　①名称: 蒙东协合开鲁风力发电有限公司

　　②住所: 通辽市开鲁县开鲁镇胜利街24-1幢

　　③注册地: 通辽市开鲁县开鲁镇胜利街24-1幢

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 10,600万元

　　⑥主营业务: 开发、建设、运营风力电场；风力发电技术咨询；培训及服务和研究开发；提供工程配套服务（项目筹建）；风电产品的销售；车辆租赁。

　　⑦股东: 蒙东协合新能源有限公司持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　31. 江华瑶族自治县协合风力发电有限公司

　　①名称: 江华瑶族自治县协合风力发电有限公司

　　②住所: 湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇经济技术开发区瑶都大道南段

　　③注册地: 湖南省永州市江华瑶族自治县沱江镇经济技术开发区瑶都大道南段

　　④法定代表人: 杨富强

　　⑤注册资本: 7,272.20万元

　　⑥主营业务: 开发、建设、运营风力电场；风力发电技术咨询、培训及服务和研究开发；提供工程配套服务；风电产品的销售；风电项目投资；电力设备及厂房租赁服务。

　　⑦股东: 蒙东协合新能源有限公司持有其60%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　32. 国家电投集团物流有限责任公司太原分公司

　　①名称: 国家电投集团物流有限责任公司太原分公司

　　②住所: 山西综改示范区太原学府园区晋阳街170号1幢3层

　　③注册地: 山西综改示范区太原学府园区

　　④法定代表人: 董剑平

　　⑤主营业务: 销售煤炭、矿产品（除国家专控品）；道路货物运输；道路普通货物运输。

　　⑥股东: 国家电投集团物流有限责任公司所属分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　33. 江西新源燃料有限公司

　　①名称: 江西新源燃料有限公司

　　②住所: 江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道426号软件大楼第24、25层

　　③注册地: 江西省南昌市南昌高新技术产业开发区

　　④法定代表人: 熊鹰

　　⑤注册资本:1500.00万元

　　⑥主营业务: 煤炭销售；信息技术咨询服务；自营或代理各类商品技术的进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　⑦股东: 国家电投集团江西电力有限公司45%股权；国家电投集团物流有限责任公司55%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　34. 国家电投集团物流有限责任公司西安分公司

　　①名称: 国家电投集团物流有限责任公司西安分公司

　　②住所: 西安曲江新区芙蓉南路3号中海大厦5层10501、10507、10508单元

　　③注册地: 西安曲江新区

　　④法定代表人: 王永洪

　　⑤主营业务: 许可经营项目：煤炭销售（无仓储设施，不含现场交易）；一般经营项目：铁路、港口、煤矿的投资管理（不得以公开方式募集资金，仅限以自有资产投资），信息服务，货物或技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。

　　⑥股东: 国家电投集团物流有限责任公司所属分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　35. 中国电能成套设备有限公司

　　①名称: 中国电能成套设备有限公司

　　②住所: 北京市东城区安德里北街15号。

　　③注册地: 北京市东城区

　　④法定代表人: 鞠贵文

　　⑤注册资本: 23339.413964万元

　　⑥主营业务: 第二类增值电信业务中的信息服务业务（仅限互联网信息服务：不含新闻、出版、教育、医疗、保健、药品和医疗器械、电子公告服务（有效期至2021年08年19日）；水电、火电、输变电工程所需设备、各种电力设备及其配件的组织生产、供应、销售；接受委托承包电力建设成套设备项目；电力成套设备的监理、监造等；其它有关工程成套设备的供应；中央投资项目招标代理、政府采购代理、工程招标代理、机电产品国际招标业务、国际金融组织贷款项下的国际招标采购业务、技术改造项目设备招标代理及货物和服务类招标代理业务等。

　　⑦股东: 国家电力投资集团有限公司持股100%。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　36. 中电投东北能源科技有限公司

　　①名称: 中电投东北能源科技有限公司

　　②住所: 沈阳市浑南新区世纪路49号

　　③注册地: 沈阳市浑南新区

　　④法定代表人: 董建勋

　　⑤注册资本: 7,017.9714万元

　　⑥主营业务: 热能动力工程装置、工业过程自动控制系统、节能与环保设备、水处理设备、化工产品（不含危险化学品）、燃烧设备及新能源发电设备新技术研发、技术服务、技术转让、技术咨询、技术推广与应用；合同能源管理服务；热工计量测试服务、机电设备检验检测；大气污染检验检测服务；计算机系统软件研发；售电业务；发电、化工设备技术改造工程设计、施工。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　⑦股东: 国家电投东北电力有限公司持有其70%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　37. 国家电投集团远达环保催化剂有限公司

　　①名称: 国家电投集团远达环保催化剂有限公司

　　②住所: 重庆市南岸区江峡路11号

　　③注册地: 重庆市南岸区

　　④法定代表人: 樊永生

　　⑤注册资本: ：12,800万元

　　⑥主营业务: 催化剂及其原材料的研发及设计、生产、销售(生产、销售不含危险化学品）；电厂烟气脱硝技术改造；货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营）。（以上经营范围法律、法规禁止的不得经营；法律、法规规定应经许可审批的，取得许可审批后从事经营）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　⑦股东: 国家电投集团远达环保股份有限公司 100%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　38. 国家电投集团东北电力有限公司

　　①名称: 国家电投集团东北电力有限公司

　　②住所: 辽宁省沈阳市浑南区浑南二路8-1号

　　③注册地: 辽宁省沈阳市浑南区

　　④法定代表人: 邵连友

　　⑤注册资本: 659,900.58万元

　　⑥主营业务: 从事电力的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力、热力生产和销售；从事电力工程建设监理、招投标、电能设备的运行维护检修，物资经销，科技开发，粉煤灰开发与利用，物业管理及中介服务；从事国内投资业务，房屋及设备出租、租赁，配、售电业务（以上经营范围法律、法规禁止及应经审批而未批准的项目除外）；（以下各项仅限分公司经营）从事道路运输，机械加工制造，机电、机械配件加工及经营，普通货物运输，石灰石粉、石膏生产、加工及销售，电力、热力设备加工、制造、销售、安装、维修、运行、维护、技术改造，电力、热力运行维护检修的技术输出及技术咨询，热力工程设计及咨询，工业盐水处理和销售，经电厂处理后的工业用水及中水销售，纯净水生产及销售，土石方工程，发电业务培训，房屋及设备出租、租赁，国内劳务派遣，二类机动车维修，污水处理。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

　　⑦股东: 国家电力投资集团持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　39. 国核信息科技有限公司

　　①名称: 国核信息科技有限公司

　　②住所: 山东省济南市高新区新泺大街1299号鑫盛大厦1号楼17层

　　③注册地: 山东省济南市高新区

　　④法定代表人: 张从听

　　⑤注册资本: 5,000万元

　　⑥主营业务: 计算机软件的开发、销售；电子设备、仪器仪表技术开发、生产、销售；工业自动化系统装置销售；建筑智能化工程及电子工程专业承包（凭资质证书经营）；计算机及电子工程技术咨询服务；从事货物与技术的进出口业务。

　　⑨ 股东: 国家电投集团信息技术有限公司持有其65%股权; 山东电力工程咨询有限公司持有35%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　40. 国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司

　　①名称: 国家电投集团电站运营技术（北京）有限公司

　　②住所: 北京市昌平区北七家镇未来科技城国家电投集团科学技术研究院有限公司院内B座5-7层。

　　③注册地: 北京市昌平区

　　④法定代表人: 李璟涛

　　⑤注册资本: 2,000万元

　　⑥主营业务: 核电、火电、水电、新能源领域的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务、技术推广；工程和技术研究与试验发展；软件开发；技术检测；销售软件、专用设备、文化用品；出版物零售。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；出版物零售以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后以批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）。

　　⑦股东: 国家电投集团科学技术研究院有限公司60%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　41. 国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司

　　①名称: 国家电投集团北京电能碳资产管理有限公司

　　②住所: 北京市密云县经济开发区兴盛南路8号201室

　　③注册地: 北京市密云县经济开发区

　　④法定代表人: 肖永辉

　　⑤注册资本: 1,000万元

　　⑥主营业务: 资产经营管理；减少温室气体排放方法的技术咨询（不含中介服务）；销售控制温室气体排放的设备。

　　⑦股东: 中国电能成套设备有限公司持有其100%股份

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　42. 国家电力投资集团有限公司物资装备分公司

　　①名称: 国家电力投资集团有限公司物资装备分公司

　　②住所: 北京市海淀区海淀南路32号1层东厅

　　③注册地: 北京市海淀区

　　④法定代表人: :鞠贵文

　　⑤主营业务: 销售电能设备；电力及相关技术的开发、技术咨询；在隶属企业授权范围内从事建筑活动；招投标代理；物业管理；技术进出口、货物进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　⑥股东: 国家电投集团公司的分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　43. 辽宁清河发电有限责任公司

　　①名称: 辽宁清河发电有限责任公司

　　②住所: 辽宁省铁岭市清河区虹光街31号

　　③注册地: 辽宁省铁岭市清河区

　　④法定代表人: 宋浩

　　⑤注册资本: 155,798万元

　　⑥主营业务: 拥有、运行电厂，生产和出售电力、热力，同时兼营与电力、热力有关的产品及服务；发电设备、设施检修；热力项目设计、安装、施工；光伏、风电等新能源项目开发、建设、检修、运营；开展电力市场配售电业务；污水处理及其再生利用、中水、除盐水生产和销售；从事电力专业技术咨询、委托运行；电力系统内专业技术培训；其他人力资源服务；从事机械加工制造、铸造；房屋、场地、发电机组及其附属设施租赁；物业管理；粉煤灰综合利用；石灰石粉、石膏生产；餐饮、住宿。污泥处理；道路运输（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）

　　⑦股东: 国家电投集团东北电力有限公司持其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　44. 国家电力投资集团公司领导力中心

　　①名称: 国家电力投资集团公司领导力中心

　　②住所: 北京市西城区北三环中路29号院1号楼

　　③注册地: 北京市西城区金融大街

　　④法定代表人: 钟雄辉

　　⑤注册资本: 3530.07万元

　　⑥主营业务: 技术开发、咨询服务、会议服务、企业策划

　　⑦股东: 国家电投集团100%持

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　45. 国家电力投资集团有限公司人才开发中心

　　①名称: 国家电力投资集团有限公司人才开发中心

　　②住所: 上海市闵行区剑川路665号

　　③注册地: 上海市闵行区

　　④法定代表人: 马骁

　　⑤主营业务: 中心作为国家电投的培训基地，承担人员培训工作，承担核电从业人员的理论培训和技能人员高端培训工作，同时为集团所属单位提供培训工作的指导、人才评价服务工作和各级培训基地业务的协调服务。

　　⑥股东: 国家电投的直属机构

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　46. 电能（北京）工程监理有限公司

　　①名称: 电能（北京）工程监理有限公司

　　②住所: 北京海淀区海淀南路32号8层

　　③注册地: 北京海淀区

　　④法定代表人: 曹军

　　⑤注册资本: 500.00万元

　　⑥主营业务: 设备监理；技术咨询（不含中介服务）、技术服务、技术培训；技术进出口、代理进出口；技术检测。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　⑦股东: 中国电能成套设备有限公司100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　47. 国家电投信息技术有限公司（机关）

　　①名称: 国家电投信息技术有限公司

　　②住所: 北京市昌平区科技园区创新路7号1号楼2106号

　　③注册地: 北京市昌平区

　　④法定代表人: 徐祖永

　　⑤注册资本: 23598.95755万元

　　⑥主营业务: 信息系统集成、实施和运维服务；软件设计、开发；数据处理及存储业务；管理、信息、技术咨询；技术服务、技术转让；物联网服务，电子商务服务；网络、通信、智能化、自动化系统工程的研发、设计；信息安全工程研发、设计；计算机、自动化及智能化系统软件、硬件及相关外设设备、信息安全产品、网络设备的生产、销售和代理，工业控制系统设备、通讯设备及电子产品的销售和代理；工业控制系统设备、通讯设备及电子产品的销售和代理；信息技术外包服务，与信息化相关的招标代理服务；进出口业务；广告业务；设备租赁。

　　⑦股东: 国家电力投资集团有限公司占比77.59%，国家核电技术有限公司22.41%

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　48. 中电投蒙西土右新能源有限公司

　　①名称: 中电投蒙西土右新能源有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区包头市土右旗西南废弃洗煤厂区明沙淖乡苗六营村北

　　③注册地: 内蒙古自治区包头市土右旗新型工业园区

　　④法定代表人: 张钧

　　⑤注册资本: 2300万元

　　⑥主营业务: 风力、太阳能发电项目的开发建设、运营、管理、技术服务。

　　⑦股东: 中电投（内蒙古西部）新能源有限公司持有其100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　49. 通辽第二发电有限责任公司

　　①名称: 通辽第二发电有限责任公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市经济技术开发区电厂街

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市经济技术开发区

　　④法定代表人: 赵树材

　　⑤注册资本: 57200万元

　　⑥主营业务: 开发、建设、生产、销售电力、热力产品；粉煤灰与石膏开发、销售与综合利用。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团有限公司持有80.51%股权，国家电力投资集团公司持有19.49%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　50. 国家电力投资集团公司

　　①名称: 国家电力投资集团公司

　　②住所: 北京西城区北三环中路29号院1号楼

　　③注册地: 北京西城区

　　④法定代表人:

　　⑤注册资本: 3500000万元

　　⑥主营业务: 电力（煤电、核电、水电、风电、太阳能发电、天然气发电、垃圾发电、生物质发电、煤层气发电等）、热力的开发、投资、建设、生产、经营和销售；电力配电、售电；与电力相关的煤炭、煤层气、页岩气开发及相关交通运输；铝土矿、氧化铝、电解铝的开发、投资、建设、生产、经营和贸易等业务；节能环保工程投资、建设、生产、运营；核电、火电等电力及相关产业技术的科研开发、技术咨询服务、工程建设、运行、维护、工程监理、招投标代理等；业务范围内设备的成套、配套、监造、运行及检修；电能及相关产业配套设备的销售；对外工程承包和对外劳务合同；进出口业务；业务范围内的境外投资及相关融资业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦股东:

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　51. 中电投蒙东能源集团责任公司

　　①名称: 中电投蒙东能源集团责任公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市通辽经济技术开发区创业大道与清沟街交汇处

　　③注册地: 通辽市

　　④法定代表人: 刘明胜

　　⑤注册资本:330000万元

　　⑥主营业务: 煤炭、电力、铝业、铁路、煤化工（危险品除外）、水库开发、投资；国有土地租赁、矿业权出租、机电设备租赁、专用线铁路运营、装卸；房屋租赁；煤炭经纪服务；“工程质量监督、工程质量检测；环保检侧；招投标代理；报纸广告业务；培训；水产品养殖；工业供水；煤矿工程建设咨询；餐饮、住宿；电力企业管理、设计、制作电视广告、利用自有电视台发布国内外广告、自办电视栏目、报纸发行（按各项许可有效期经营）（分支机构经营）”

　　⑦股东: 国家电力投资集团有限公司持有65%股权；内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持有35%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　52. 中电投蒙东能源集团公司扎哈淖尔工业供水分公司

　　①名称: 中电投蒙东能源集团公司扎哈淖尔工业供水分公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗扎哈淖尔开发区

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市扎鲁特旗扎哈淖尔开发区

　　④法定代表人: 王立廷

　　⑤主营业务: 工业供水、水产品养殖（国家法律、法规规定应经审批的，未获审批前不得生产经营）

　　⑥股东: 中电投蒙东能源集团责任公司所属分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　53. 北京中企时代科技有限公司

　　①名称: 北京中企时代科技有限公司

　　②住所: 北京市海淀区北三环西路48#北京科技大学会展中心1#楼B座20P

　　③注册地: 北京市海淀区

　　④法定代表人: 王振华

　　⑤注册资本: 600万元

　　⑥主营业务: 计算机软件开发、网络工程、网络技术服务。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团责任公司持有93.05%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　54. 中电投霍林河煤电集团铝业股份有限公司

　　①名称: 中电投霍林河煤电集团铝业股份有限公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市科尔沁区东郊工业园区

　　③注册地: 内蒙古通辽市科尔沁区

　　④法定代表人: 王铁军

　　⑤注册资本: 53000万元

　　⑥主营业务: 生产、销售铝锭及变型铝合金、铝合金棒、铝盘杆；建筑材料的销售。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团责任公司持有76.89%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　55. 通辽盛发热电有限责任公司

　　①名称: 通辽盛发热电有限责任公司

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市科尔沁区新工一路中段

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市科尔沁区

　　④法定代表人: 王树清

　　⑤注册资本: 28488万元

　　⑥主营业务: 发电、供热，粉煤灰综合利用和成品销售。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团有限责任公司持有90%，中电投霍林河煤电集团铝业股份有限公司持有10%股权。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　56. 内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司

　　①名称: 内蒙古白音华蒙东露天煤业有限公司

　　②住所: 内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华化工园区

　　③注册地: 内蒙古锡林郭勒盟西乌珠穆沁旗白音华化工园区

　　④法定代表人: 郭苏煜

　　⑤注册资本: 204284.24万元

　　⑥主营业务: 许可经营项目：煤炭生产、破碎、销售；分布式光伏发电、风力发电、太阳能发电、风电供热清洁能源项目的开发、建设、运营、管理。 一般经营项目：矿山设备、工程机械、发动机、电机、建材、机电设备、化工产品（危险化学品除外）、金属材料（除专营）、销售；电器、机械安装与维修；机械配件加工销售；疏干及排水设计及施工；仓储；房屋、机电产品、机械设备租赁；技术服务。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团有限责任公司66.89%，工银金融资产投资有限公司持股33.11%。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　57. 中电投蒙东能源集团公司宾馆

　　①名称: 中电投蒙东能源集团公司宾馆

　　②住所: 内蒙古自治区通辽市霍林郭勒市滨河路南段

　　③注册地: 内蒙古自治区通辽市霍林郭勒市

　　④法定代表人: 李树志

　　⑤主营业务: 许可经营项目：住宿；中餐；烟酒糖茶销售；打字、复印。一般经营项目：日用百货；洗衣服务；场地租赁。

　　⑥股东: 中电投蒙东能源集团责任公司所属分公司

　　⑦最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　58. 北京霍林河投资股份有限公司

　　①名称: 北京霍林河投资股份有限公司

　　②住所: 北京市海淀区北三环西路48号1号楼B座20P

　　③注册地: 北京市海淀区

　　④法定代表人: 刘风雷

　　⑤注册资本: 5000万元

　　⑥主营业务: 投资管理、资产管理；投资咨询；企业管理咨询；汽车租赁；出租办公用房。

　　⑦股东: 中电投蒙东能源集团责任公司持有98股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　59. 内蒙古霍煤实业有限公司

　　①名称: 内蒙古霍煤实业有限公司

　　②住所: 霍林郭勒市铝工业园A区路北西段

　　③注册地: 内蒙古通辽市霍林郭勒市

　　④法定代表人: 刘正

　　⑤注册资本: 2,200万元

　　⑥主营业务: 石灰石，石灰粉加工及销售，粉煤灰销售，建材试验检测，商品混凝土生产销售，石膏加工及销售。

　　⑦股东: 内蒙古霍林河煤业集团有限责任公司持股51%。

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　60.铁岭市清河电力监理有限责任公司

　　① 名称: 铁岭市清河电力监理有限责任公司

　　② 住所:  辽宁省铁岭市清河区红旗街

　　③ 注册地:  辽宁省铁岭市清河区红旗街

　　④ 负责人:  王斌

　　⑤ 注册资本:300万元人民币

　　⑥ 主营业务: 电力工程监理，电力系统及工程检验检测，技术服务，技术开发，电力设备检验检测及技术服务，特种设备检验（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　⑦ 股东: 辽宁清河电力检修有限责任公司（法人独资）100%股权

　　⑧ 最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　61. 上海明华电力科技有限公司

　　①名称: 上海明华电力科技有限公司

　　②住所:  上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷E号楼

　　③注册地:  上海市虹口区

　　④负责人:  吕晓东

　　⑤注册资本:3300万元整

　　⑥主营业务: 从事电力、电气工程、通讯工程、信息、电子、自动化、计算机、遥控遥测科技专业领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，特种设备检验检测，承接电力工程服务、技术检测服务，软件技术开发，合同能源管理，自由设备租赁，从事货物及技术的进出口业务；销售电子产品，机电设备，机械设备。

　　⑦股东: 上海电力股份有限公司100%股权

　　⑧最近一期财务数据

　　单位：万元  

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　　（四）履约能力：根据该关联人最近一期主要经营情况分析，关联方具备履约能力。

　　三、关联交易的主要内容和定价政策以及合同签订情况

　　（一）主要内容：前述关联交易包括包括销售商品、购买商品、接受劳务、提供劳务、租赁土地及房屋、承租设备、承租土地及房屋等。

　　（二）定价原则

　　1．销售商品定价原则：销售电、配件、粉煤灰等按照成本加成确定价格，价格构成包括劳务成本、税费及相应利润。销售水的交易价格，按照购买水价格（含税）转卖给施工单位。销售热力产品的交易价格，根据政府对供热热源出口确定的价格扣减换热站转换成本、税费及相应利润后确定的热力产品价格。

　　2．采购商品定价原则：

　　（1）采购工业用水定价原则：根据通辽市物价局批复的工业供水销售价格确定（即通辽市物价局“关于中电投蒙东能源集团有限责任公司扎哈淖尔水库工业供水销售价格的批复”通价商【2008】45号文批准的4元/立方米的供水价格）。

　　（2）采购暖及其他商品定价原则：交易价格按照市场价格确定。

　　（3）委托代理采购进口设备的定价原则：按照设备款、代理费用（取费比例按0.5%-2%）及其他进口杂费（包括银行手续费、进口环节税、清关港杂费、国内运保费、属地商检费）的原则确定代理总费用。

　　（4）采购附属油、输送胶带、输送带胶料等其他材料定价原则：按照“集中招标、统一配送、有偿服务”为定价原则。

　　3.提供、接受劳务定价原则：按照成本加成确定价格，价格构成包括劳务成本、税费及相应利润。成本加成率约7-20%。

　　4.承租资产、出租土地价原则：按照成本加成确定价格，价格构成包括劳务成本、税费及相应利润。成本加成率约7-20%。

　　（三）合同尚未签订，合同经双方签字盖章后生效；有效期自2020年1月1日至2020年12月31日止。

　　四、进行关联交易的目的和对上市公司的影响情况

　　公司所预计的关联交易事项确系公司生产经营所需事项，各类交易均有明确的定价原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况,其交易性质也不会影响公司独立性。

　　五、独立董事的事前认可情况及发表的独立意见

　　公司拟向第六届董事会第四次会议提交《关于公司2019年度关联交易执行情况暨2020年度关联交易预计情况的议案》。经核查，公司拟向第六届董事会第四次会议提交《关于公司2019年度关联交易执行情况暨2020年度关联交易预计情况的议案》的独立意见。经核查，我们认为该关联交易事项确系公司生产经营所需事项，各类交易均有明确的定价原则，交易遵循了自愿、公平、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。

　　同时经核查，2019 年公司前述日常关联交易实际总发生情况整体未超出年初的预计总范围，公司2019年度前述部分日常关联交易预计金额与实际发生额有较大差异的原因为：公司预计的前述日常关联交易额度为考虑市场价格波动和交易需求量等因素按照可能发生业务的金额预计，实际发生额是按照实际交易金额确定，导致实际发生额与预计金额存在较大差异。

　　综上，我们同意前述关联交易议案并同意将该议案提交公司董事会审议。同时我们对公司董事会在审核上述议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。关联董事对关联交易事项实施了回避表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　六、备查文件

　　（一）第六届董事会第四次会议决议公告、第六届监事会第四次会议决议公告。

　　（二）独立董事意见。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：002128      证券简称：露天煤业     公告编号：2020022

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于申请办理国内保理业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　为了缓解公司的资金压力，保证公司正常生产经营，促进公司发展，公司拟办理国内保理业务，包括有追索权和无追索权两种模式，保理融资款用于公司日常生产经营支出。该业务已经公司第六届董事会第四次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、保理业务主要内容

　　1.保理融资金额：公司作为销货方将向购货方销售商品所产生的应收账款转让给银行或保理公司，与银行或保理公司办理国内保理业务，预计此项保理融资年内累计发生额不超过20亿元人民币。

　　2.保理期限：每笔业务融资期限6个月或1年。

　　3.保理融资利息：按照每笔应收账款期限适用的中国人民银行公布的同期同档次人民币贷款基准利率，向上浮动不超过10%。

　　二、主要责任

　　1.对办理有追索权保理业务的应收账款，公司应继续履行购销或服务合同项下的其他所有义务。

　　2.公司对有追索权保理业务融资对应的应收账款承担偿还责任，银行若在约定期限内不能足额收到应收账款、融资利息，则有权按照合同约定向公司追索未偿融资款以及由于公司的原因产生的罚息等；无追索权保理业务融资，银行若在约定的期限内未收到或未足额收到应收账款，银行无权向公司追索未偿融资款及相应利息。

　　3.保理合同以银行固定格式的《国内保理业务合同》及《国内商业发票贴现协议》等相关法律文件为准。

　　三、独立董事意见

　　（一）经过我们对该事项的事前核实，我们认为公司办理的国内保理业务（包括有追索权和无追索权两种模式）的保理融资款用于公司日常生产经营支出，确实能够缓解公司的资金压力，保证公司正常生产经营。对于无追索权保理业务，银行或保理公司未在约定期限收到或足额收到应收账款，无权向公司追索未偿融资款及利息，对于附追索权的保理业务，如果购货方不能按保理协议及时支付货款,按照合同约定其有权向我公司追索未偿融资款以及由于我公司的原因产生的罚息，公司应做好风险防范工作。

　　（二）该保理合同以银行固定格式的《国内保理业务合同》及《国内商业发票贴现协议》等相关法律文件为准，保理融资利息按照每笔应收账款期限适用的中国人民银行公布的同期同档次人民币贷款基准利率，向上浮动不超过10%。不存在损害公司和股东利益的情况，也不会对公司独立性产生影响。

　　综上，我们一致同意该议案。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　四、相关说明

　　该合同中主要交易方银行或保理公司与公司不存在关联关系；另一交易方购煤用户与公司存在关联关系。该项国内保理业务事项不是关联交易事项。

　　五、备查文件

　　1．第六届董事会第四次会议决议

　　2．独立董事意见

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：002128      证券简称：露天煤业     公告编号：2020023

　　关于与国核商业保理股份有限公司

　　办理保理业务关联交易公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　（一）内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”）及所属单位拟与国核商业保理股份有限公司（以下称国核保理公司）办理无追索权保理业务，预计2020年内累计融资金额不超过5亿元。

　　（二）公司与国核保理公司同受国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投集团”）控制，根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与实际控制人国家电投集团控制的除上市公司及其控股子公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易。

　　（三）公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关联交易的议案》，该议案为关联交易议案，关联董事刘建平、吴连成、周博潇先生履行了回避表决义务。与会的8名非关联董事一致通过该项议案。该项关联交易已取得全体独立董事的事前确认并发表了独立意见。此关联交易议案尚须获得股东大会的批准，与该项议案中交易事项存在关联关系的股东中电投蒙东能源集团有限责任公司将回避在股东大会上对该议案的投票权。

　　二、关联方介绍

　　（一）基本情况

　　1.企业名称：国核商业保理股份有限公司

　　2.企业性质：股份有限公司（非上市）

　　3.注册地：中国（上海）自有贸易试验区耀华路251号1幢1层

　　4.主要办公地点：中国（上海）自有贸易试验区耀华路251号1幢1层

　　5.法定代表人：杨竹策

　　6.注册资本：人民币100000.00万元整

　　7.税务登记证号码：91310000090006018K

　　8.主营业务：出口保理；国内保理；与商业保理相关的咨询服务；信用风险管理平台开发。

　　9.主要股东或实际控制人：国家电力投资集团有限公司。

　　10.最近一年及一期主要经营情况：2019末资产总额14.95亿元，负债9.92亿元，所有者权益5.03亿元，利润总额-7.94亿元，净利润-8.11亿元。2020年3月末资产总额14.86亿元，负债9.84亿元，所有者权益5.02亿元，利润总额-0.01亿元，净利润-0.01亿元。

　　（二）关联关系

　　1.公司与国核保理公司同受国家电力投资集团有限公司（以下简称“国家电投集团”）控制，根据《股票上市规则》10.1.3条规定，公司与实际控制人国家电投集团控制的除上市公司及其控股子公司以外法人发生的交易属于公司的关联交易。

　　2.履约能力分析。根据该关联人最近一年及一期主要经营情况分析，关联方具备履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）露天煤业公司及所属单位作为销货方将向购货方销售商品所产生的应收账款转让给国核保理公司，预计此项保理融资2020年内累计发生额不超过5亿元人民币。

　　（二）保理期限：每笔业务融资期限不超过1年。

　　（三）保理融资利息：参照市场价格，并经双方协商确定。

　　（四）公司拟与关联方预计日常关联交易情况如下：

　　■

　　四、主要责任

　　（一）对办理保理业务的应收账款，露天煤业公司及所属单位应继续履行购销或服务合同项下的其他所有义务。

　　（二）露天煤业公司及所属单位对保理业务融资对应的应收账款不承担偿还责任，国核保理公司若在约定期限内不能足额收到应收账款、融资利息（仅指由购货方负担部分），无权向露天煤业公司及所属单位追索。

　　（三）保理合同以国核保理公司固定格式的《国内保理业务合同》及《国内商业发票贴现协议》等相关法律文件为准。

　　五、关联交易协议签署情况。

　　目前该协议尚未签订。

　　六、关联交易目的和对上市公司的影响

　　为了满足正常生产经营需要，降低资金成本、缓解资金压力。不存在损害公司及其他股东行为，也不会对本公司持续经营能力产生重大影响。上述关联交易不影响公司的独立性。

　　七、独立董事意见

　　公司拟向第六届董事会第四次会议提交《关于与国核商业保理股份有限公司办理保理业务关联交易的议案》的独立意见。经认真审阅，我们认为公司办理保理业务有利于及时收回销售货款，压降应收账款余额。公司及所属单位对保理业务融资对应的应收账款不承担偿还责任，国核保理公司若在约定期限内不能足额收到应收账款、融资利息（仅指由购货方负担部分），无权向公司及所属单位追索。保理合同以国核保理公司固定格式的《国内保理业务合同》及《国内商业发票贴现协议》等相关法律文件为准。保理融资利息参照市场价格，并经双方协商确定。不存在损害公司和股东利益的情况，也不会对公司独立性产生影响。

　　综上，我们同意前述保理业务关联交易议案并同意将该议案提交本次公司董事会审议。同时我们对公司董事会在审核上述议案的召集、召开、审议、表决程序进行了监督，认为符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。关联董事对关联交易事项实施了回避表决。该议案尚需提交公司股东大会审议。

　　八、备查文件

　　（一）第六届董事会第四次会议决议公告、第六届监事会第四次会议决议公告。

　　（二）独立董事意见。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：002128      证券简称：露天煤业      公告编号：2020024

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于控股子公司开展铝期货套期保值业务的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2020年4月23日，内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司（以下简称“公司”） 第六届董事会第四次会议审议通过了《关于内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司开展铝期货套期保值业务的议案》，现就相关情况公告如下：

　　一、开展铝期货套期保值业务的目的和必要性

　　公司控股子公司内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司（以下称“霍煤鸿骏铝电公司”）从事铝产品生产销售等业务，稳妥利用期货市场的套期保值工具，规避或减少由于铝价格发生不利变动引发的经营风险。

　　二、开展铝期货套期保值业务的基本情况

　　（一）交易品种

　　“霍煤鸿骏”（H&H）牌重熔用铝锭为上海期货交易所注册可交割品牌。通过上海期货交易所铝锭期货合约对电解铝产品预期销售进行卖出套期保值。

　　（二）投入资金和资金来源

　　保证金额度控制在58,000万元以内，以自有及自筹资金开展铝业期货套期保值业务。

　　（三）业务期间

　　本议案通过之日起至2021年3月31日止。

　　（四）会计政策及核算原则

　　公司将根据中华人民共和国财政部发布的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期会计》及《企业会计准则第37号-金融工具列报》等相关规定，对套期保值业务进行相应的核算处理，反应财务报表相关项目。

　　三、开展铝期货套期保值业务的可行性

　　（一）根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》和《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，制定了《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司铝业期货套期保值内部控制及风险管理办法》，作为开展套期保值业务的内部控制和风险管理制度。对套期保值业务的原则、保值额度、品种范围、管理职责、组织机构、审批权限、审核流程、风险管理、信息隔离、档案与保密管理等多方面做出明确规定。

　　（二）成立期货业务领导小组、操作小组和风控小组，合理设置套期保值业务的组织机构，明确各机构的职责权限；分级授权，并在铝业期货套期保值各岗位间建立有效的牵制机制和验证关系，避免越权处置，最大程度保证风险监督、管控的独立性及有效性。

　　（三）利用自有及自筹资金开展套期保值业务，计划套期保值业务投入的保证金规模与自有资金、经营情况和实际需求相匹配，不会影响公司正常生产、经营业务。

　　四、开展铝期货套期保值业务可能存在的风险及控制措施

　　开展铝业期货套期保值业务是为了规避或减少由于铝价格发生不利变动引发的损失，降低铝价格不利变动对公司正常经营的影响,不做投机和套利交易。根据相关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司铝业期货套期保值内部控制及风险管理办法》，以期完善内部控制体系、风险管控体系，避免或降低内部控制风险。并对期货市场可能存在的风险制定了控制措施：

　　开展铝业期货套期保值业务是为了规避或减少由于铝价格发生不利变动引发的损失，降低铝价格不利变动对公司正常经营的影响,不做投机和套利交易。根据相关法律法规，结合公司的实际情况，制定了《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司铝业期货套期保值内部控制及风险管理办法》，以期完善内部控制体系、风险管控体系，避免或降低内部控制风险。并对期货市场可能存在的风险制定了控制措施：

　　（一）市场风险

　　铝锭期货业务以套期保值为目的，结合套期保值目标确定开仓价位，并建立风险预警机制及止损机制。

　　（二）资金风险

　　严格执行资金划拨和使用的审批程序，做好期货业务资金使用预算。期货持仓头寸占用资金原则上不得超过全部期货保证金的60%。

　　（三）流动性风险

　　合理控制期货持仓结构，防止合约过于集中引发逼仓风险。不以交割为目的的期货合约临近到期时，及早采取平仓或展期措施，避免流动性风险。

　　（四）法律风险

　　在业务操作过程中，严格遵守国家相关法律、法规，防范法律风险。

　　五、决策程序

　　（一）董事会审议情况

　　2020年4月23日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司开展铝期货套期保值业务的议案》，该事项将提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　经审核，为稳妥利用期货市场的套期保值工具，规避或减少由于铝价格发生不利变动引发的经营风险，公司下属子公司内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司拟开展铝业期货套期保值业务。公司已编制《关于开展铝期货套期保值业务的可行性分析报告》，对开展期货套期保值业务的可行性进行了分析，总体来看进行开展铝期货套期保值业务具有可行性，有利于稳定生产经营，该议案审批程序合规，内控程序健全。综上，我们一致同意该议案。该议案尚需提交股东大会审议。

　　六、备查文件

　　（一）《第六届董事会第四次会议决议》。

　　（二）《独立意见》。

　　（三）《关于开展铝期货套期保值业务的可行性分析报告》。

　　特此公告。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：002128      证券简称：露天煤业     公告编号：2020025

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司

　　关于内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司2019年度盈利预测实现情况的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　一、发行股份支付现金购买资产及业绩承诺基本情况

　　2018年12月18日，公司收到中国证监会核发的《关于核准内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]2066号）。核准公司向中电投蒙东能源集团有限责任公司（以下简称蒙东能源）发行154,161,602股股份购买相关资产。核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过133,000万元。

　　2018年10月18日，本次发行股份购买资产并募集配套资金实施过程中，公司召开2018年第十一次临时董事会，审议通过关于与蒙东能源签署业绩补偿协议等议案。公司与蒙东能源签署了《内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司与中电投蒙东能源集团有限责任公司之发行股份及支付现金购买资产协议（霍煤鸿骏51%股权）之业绩承诺补偿协议》。

　　根据《业绩承诺补偿协议》，蒙东能源承诺，霍煤鸿骏铝电公司2018年、2019年、2020年预计可实现的净利润总数（净利润以扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为准，以下简称预测净利润总额）不低于131,216.14万元。若霍煤鸿骏铝电公司在承诺期实现的净利润未达到承诺的净利润数额，则蒙东能源将按照《业绩承诺补偿协议》的相关约定对上市公司进行现金补偿。

　　根据《业绩承诺补偿协议》，若在承诺期末，霍煤鸿骏铝电公司累积实现净利润总额低于承诺的预测净利润总额，则蒙东能源应向上市公司现金支付补偿。补偿金额按照如下方式计算：补偿金额=（预测净利润总额-累计实现净利润数）*51%。业绩承诺期内，若因青岛市中级人民法院（2015）青执字第353-17号、（2015）青执字第353-18号执行裁定书而使霍煤鸿骏铝电公司遭受损失，根据《中电投蒙东能源集团有限责任公司关于霍煤鸿骏铝电公司诉讼纠纷的承诺函》，蒙东能源已按股权转让比例对上市公司进行了补偿。在此情形下，计算补偿金额时，应扣除蒙东能源已对上市公司进行的补偿额，避免重复补偿。

　　二、2019年度霍煤鸿骏业绩承诺实现情况

　　北京国友大正资产评估有限公司出具的大正评报字（2018）第026A号资产评估报告以资产基础法的估值方法对霍煤鸿骏铝电公司进行评估，公司作为定价参考依据，其评估报告中预测霍煤鸿骏铝电公司2019年度的预测净利润额为44,476.09万元。

　　根据中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司发行股份及支付现金购买内蒙古霍煤鸿骏铝电有限责任公司51%股权项目盈利预测实现情况的专项审核报告》（众环专字[2020]022500号），2019年度霍煤鸿骏铝电公司实现扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润为48,180.18万元。重大资产重组中所购买的标的资产的具体盈利预测的实现情况如下：

　　■

　　其中，上表中“实际数”一栏内各金额系根据所购买的标的资产于2019年度内的实际经营状况，并按照与标的资产盈利预测报告相一致的所购买资产架构基础确定。

　　三、结论

　　本公司基于重大资产重组的2019年度盈利预测利润数与本公司2019年度实际实现的利润数之间不存在重大差异，实现2019年度的预测净利润。

　　内蒙古霍林河露天煤业股份有限公司董事会

　　2019年4月23日