一 重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　2020年4月22日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了2019年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。以上利润分配及资本公积金转增股本方案尚须提交公司2019年年度股东大会审议通过后实施。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　（一）主要业务

　　公司主营业务为精密冷锻件的研发、生产和销售。公司主要产品包括气门组精密冷锻件、气门传动组精密冷锻件以及其他精密冷锻件等，产品目前主要应用于汽车、摩托车发动机的配气机构，客户涵盖上海大众、一汽大众、德国大众、奥迪、上汽通用五菱、中国重汽、潍柴动力、比亚迪、吉利汽车、神龙汽车、五羊本田、博世等汽车、摩托车、电动工具品牌厂商。

　　（二）经营模式

　　1. 采购模式

　　公司产品的原材料主要由采购部采购，实行基于“安全库存”的动态采购模式。公司原辅材料的采购实行统一批量采购，具体工作由采购部负责。每年年初，公司根据客户的年度订货计划和自行预测的市场状况制定公司年度生产与销售计划，采购部根据年度生产计划编制原辅材料的采购预算，制定年度采购计划，公司依据此计划与供应商签订年度采购框架协议。采购部每月根据年度采购计划和次月的月度生产计划，参考现有库存量的情况，制定月度采购计划并按照采购计划执行采购任务，确保满足最低安全库存要求及新产品开发对原辅材料的临时性需要。另外，原辅材料在应急或特殊性的情况下可以做临时性采购。

　　为确保原材料的质量、供货的及时性并控制采购成本，公司还建立了一套合格供应商管理体系，并与主要供应商建立了合作关系，保证采购渠道畅通。

　　2. 生产模式

　　公司拥有包括前期产品研发与设计在内的完整生产流程。具体如下：

　　（1）产品研发与设计

　　公司研发中心负责产品的研发与设计。根据公司销售部提供的市场调研信息或者客户的《零部件开发合同》，研发中心组织相关部门进行可行性评估。确定项目立项后，研发中心制定新产品开发进度计划，并组建专门的小组进行新产品设计、样件制作、试验等工作，新产品样件经客户试验合格后，进入产品生产阶段。

　　（2）产品生产

　　制造部每月月底根据销售计划并结合库存情况制定下月生产计划；每周根据月生产计划和销售部提供的临时定单制定周生产计划。制造部各工序分部按照周计划和相应的技术文件组织生产。产品通过最终检验和试验后，按相应的作业指导书进行包装和入库，等待发货。

　　（3）委外加工

　　公司将钢材（线材品种）的酸洗、磷化、拉拔、退火、电镀、毛坯加工、部分模具加工等工序进行委外加工。

　　3. 销售模式

　　（1）定期结算销售模式

　　公司一般与客户签订年度框架协议，客户再根据实际需求发送包含具体产品种类、规格、数量等需求订单；公司销售部收到客户需求订单后组织销售部、制造部进行订单评审，销售部根据客户订单或客户生产计划制作销售计划，制造部据此编制生产计划并组织生产；公司产品完工后，销售部根据客户交期制作发货单至物流部，物流部组织发往客户仓库或指定的第三方物流仓库；客户再根据自身生产需要领用公司产品。

　　公司以定期结算销售模式为主。

　　（2）单单结算销售模式

　　公司一般与客户签订订单式销售合同，客户再根据实际需求发送包含具体产品种类、规格、数量等信息的需求订单；公司销售部收到客户需求订单后组织销售部、制造部进行订单评审，通过后回复客户确认；销售部根据客户订单制作销售计划，制造部据此编制生产计划并组织生产；产品完工后，物流部根据销售部编制的发货通知单安排发货并安排物流公司运送货物，客户收到货物进行验收确认；公司财务部据以开具销售发票并确认营业收入、结转营业成本。

　　4. 定价模式

　　公司与客户定价原则为协商定价。具体而言，客户与公司合作关系一旦确立后就较为稳定，双方根据合作内容签订年度框架协议，框架协议中双方约定除价格以外的基本合同条款，并约定双方的权利和义务。公司与客户之间每年定期进行价格谈判，确定该年度的产品价格。公司根据客户发送的报价单格式进行报价，报价单中的产品单价综合考虑了公司的材料成本、模具成本、人工成本、制造费用、管理费用、开发成本、财务成本、工艺水平和设备、客户价格年降要求、利润率等各项因素，双方多次协商后确定本年度的产品采购价格。

　　（三）行业情况

　　1. 所属行业发展概况

　　公司所在行业属于精密锻造行业中的冷精锻行业，从属于锻造行业。冷精锻是一种（近）净形成形工艺，具有加工精度高、生产效率高、材料利用率高与锻件力学性能好等优点，符合绿色生产的理念，常用于制造综合性能要求较高且外形较为复杂的零件。冷精锻行业发展最为成熟的是日本、美国、德国等工业发达国家，我国起步不算太晚，但发展速度却与发达国家存在很大的差距，就其主要的应用领域汽车行业来说，当前国外一台普通轿车采用的冷锻件总量为40-45kg，但我国生产的轿车上的冷锻件重量不足20kg（资料来源：《锻压世界》），相当于发达国家的一半，开发潜力巨大，加强冷锻技术开发与推广应用是我国的一项紧迫任务。

　　持续不断的工艺创新推动冷锻技术的发展，逐渐衍生出分流锻造技术、闭式模锻成形技术、闭塞锻造技术、厚板精冲—挤压复合成形技术、多工艺复合成形技术以及高速锻造技术。

　　模具的设计与制造是冷锻工艺最核心的技术，它直接决定了制造出模具的质量和档次, 这方面与国外的差距也是我国冷锻水平总体比较低的根本原因。随着计算机技术的不断发展，数字化智能设计系统的应用为冷锻现代化生产注入了生机：一是由最初的机械CAD/CAM 软件到现在的锻模CAD/CAM 系统, 再到功能强大的有限元数值模拟技术，可以很直观的得到金属和模具的受力情况，模具的失效情况以及锻件可能出现的缺陷，及时对模具的设计和冷锻工艺做适当的调整，使设计更合理，精度更高，这是未来冷锻工艺发展的大趋势；二是将人工智能技术、基于知识的工程技术引入冷锻成形工艺/模具设计领域，与传统的CAX技术相结合，开发基于知识的设计支持系统，从而提取合适的知识指导冷锻成形工艺及模具设计。

　　2. 行业周期性、区域性和季节性特征

　　周期性：精密冷锻产品的生产与销售主要取决于下游行业的景气度，如汽车及摩托车精密冷锻件的生产与销售直接取决于汽车及摩托车工业景气程度。此外，行业还会受到国民经济和居民消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。

　　区域性：精密冷锻行业对金属塑性成形的工艺设计、模具设计、生产设备等要求很高，而江浙沪一带的精锻公司自20世纪90年代起就开始积累资金和技术力量，具有雄厚的技术实力。目前我国数家知名的精锻企业主要集中在江、浙、沪区域，少量分布在广东、四川、安徽等地。

　　季节性：精密冷锻行业的生产和销售无明显的季节性特征。

　　3. 公司所处的行业地位

　　公司是国内冷精锻细分领域的龙头企业，拥有经验丰富的工程师和先进的软、硬件环境，具备模具设计加工、冷锻工艺研发、专用工装与设备设计等全产业链研发能力。在主营产品方面，拥有自主知识产权，可与国际公司同台竞争。报告期内，公司气门传动组精密冷锻件销售占比继续提升，柴油机精密部件和海外市场拓展成果显著。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用

　　5 公司债券情况

　　□适用  √不适用

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　2019年，中国汽车市场受行业转型升级、中美经贸摩擦、环保标准切换等因素的影响，产销量与行业主要经济效益指标均呈负增长。虽下半年逐步好转，但前景仍不容乐观。根据中国汽车工业协会统计，2019年我国汽车产销分别完成2,572.1万辆和2,576.9万辆，同比分别下降7.5%和8.2%，在此背景下，公司重点突破海外及商用车市场，仍保持一定的销售增长。2019年度，公司实现营业收入33,565.40万元，较上年同期增长11.57%，实现归属于母公司净利润13,026.36万元，同比增长26.99%。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用

　　1．会计政策变更

　　(1 )因企业会计准则及其他法律法规修订引起的会计政策变更

　　1) 执行财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》

　　财政部于2019年4月30日发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号，以下简称“2019年新修订的财务报表格式”)。2019年新修订的财务报表格式将“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目列报，将“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”和“应付账款”两个项目列报；增加对仅执行新金融工具准则对报表项目的调整要求；补充“研发费用”核算范围，明确“研发费用”项目还包括计入管理费用的自行开发无形资产的摊销；“营业外收入”和“营业外支出”项目中删除债务重组利得和损失。

　　2) 执行财政部发布的《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》

　　财政部于2019年9月19日发布《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会[2019]16号，以下简称“2019年新修订的合并财务报表格式”)。2019年新修订的合并财务报表格式除上述“应收票据及应收账款”、“应付票据及应付账款”项目的拆分外，删除了原合并现金流量表中“发行债券收到的现金 ”、“为交易目的而持有的金融资产净增加额”等行项目。

　　本公司按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等相关规定，对上述会计政策变更采用追溯调整法，可比期间财务报表已重新表述。对于上述报表格式变更中简单合并与拆分的财务报表项目，本公司已在财务报表中直接进行了调整，不再专门列示重分类调整情况，其余无受重要影响的报表项目。

　　(2) 本期公司无自行变更会计政策事项。

　　2．本期公司无会计估计变更事项。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　□适用  √不适用

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用  □不适用

　　本公司2019年度纳入合并范围的子公司共8家，分别为常州海洛轴承制造有限公司、杭州通义汽车零部件有限公司、洛阳新坐标精密机械有限公司、新坐标(欧洲)有限公司、新坐标控股(香港)有限公司、新坐标(墨西哥)股份有限公司、湖州新坐标材料科技有限公司、杭州通源机械零部件有限公司。与上年度相比，本公司本年度合并范围未发生变更。

　　证券代码：603040    证券简称：新坐标    公告编号：2020-013

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　第四届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2020年4月22日以现场结合通讯表决方式召开第四届董事会第二次会议。会议通知及相关议案资料已于2020年4月12日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应出席董事7名，实际出席董事及代理董事7名。公司全体监事、高级管理人员列席会议。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过如下议案：

　　1、审议通过《2019年度总经理工作报告》

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　2、审议通过《2019年度董事会工作报告》

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　3、审议通过《关于2019年度财务决算的报告》

　　公司2019年度实现营业收入335,654,032.42元，营业利润160,430,200.83元，利润总额160,455,804.22元，净利润134,536,771.90元，其中归属于母公司股东净利润130,263,555.42元。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　鉴于公司稳步发展的良好势头，综合考虑回报公司全体股东以及公司各业务未来发展的资金需求等因素，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润/转增股本，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　5、审议通过《关于〈公司2019年年度报告〉全文及摘要的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2019年年度报告》全文及摘要。

　　表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　6、审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

　　同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于续聘会计师事务所的公告》（    公告编号：2020-016）。

　　表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　7、审议通过《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　8、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（    公告编号：2020-017）。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　9、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2019年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　10、审议通过《关于公司2019年度关联交易执行情况及2020年度日常关联交易计划的议案》

　　2019年度公司未发生关联交易事项。同时根据相关法律法规，公司将尽量避免发生关联交易事项，公司2020年度暂无关联交易计划。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　11、审议通过《关于2020年度申请综合授信额度及提供担保的议案》

　　同意公司及下属公司2020年度向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时为下属公司（指合并报表范围内的公司）在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于2020年度申请综合授信额度及提供担保的公告》（    公告编号：2020-018）。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　12、审议通过《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》

　　同意公司及控股子公司使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》（    公告编号：2020-019）。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　13、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　同意公司在确保不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，使用不超过人民币2,500万元进行现金管理，上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号：2020-020）。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　14、审议通过《关于公司与汇丰银行开展业务合作的议案》

　　同意公司与汇丰银行（中国）有限公司及/或汇丰的分支机构开展业务合作，并授权公司董事长或其授权委托人在权限范围内对账户进行操作。

　　表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　15、审议通过《关于拟修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于修订〈公司章程〉的公告》（    公告编号：2020-021）。

　　表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　16、审议通过《公司2020年第一季度报告》

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2020年第一季度报告》全文及正文。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　17、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》

　　董事会决定于2020年5月13日在杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司一楼多功能室召开2019年年度股东大会。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》上披露的《新坐标关于召开2019年年度股东大会的通知》（    公告编号：2020-022）。

　　表决结果：同意7票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　公司第三届独立董事向董事会提交了《2019年度独立董事述职报告》，并由第四届独立董事在公司2019年年度股东大会上代为述职，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　三、上网公告附件

　　1、2019年度独立董事述职报告；

　　2、2019年度董事会审计委员会履职情况报告；

　　3、2019年度内部控制评价报告；

　　4、新坐标独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见；

　　5、新坐标独立董事关于公司对外担保情况的专项说明及独立意见；

　　6、新坐标独立董事关于第四届董事会第二次会议相关事项的独立意见。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：603040        证券简称： 新坐标        公告编号：2020-014

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　第四届监事会第二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）于2020年4月22日在公司会议室以现场表决方式召开。会议通知已于2020年4月12日以专人送达、电子邮件方式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名，公司董事会秘书郑晓玲女士列席会议。会议由监事会主席严震强先生主持，会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事审议通过了如下议案：

　　1、审议通过《2019年度监事会工作报告》

　　表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　2、审议通过《关于2019年度财务决算的报告》

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　3、审议通过《关于公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》

　　监事会审核意见如下：

　　（1）公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定；

　　（2）利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司的业务发展情况、经营业绩和资金状况，不会影响公司的正常生产经营，不存在损害中小股东利益的情形，有利于更好地回报股东；

　　（3）同意2019年度利润分配及资本公积转增股本方案并同意提请公司2019年年度股东大会审议。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　4、审议通过《关于〈公司2019年年度报告〉全文及摘要的议案》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　监事会审核意见如下：

　　（1）公司《2019年年度报告》全文及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和有关制度规定的要求；

　　（2）公司《2019年年度报告》全文及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果等事项；

　　（3）在监事会提出本审核意见前，我们未发现参与公司《2019年年度报告》的编制和审议人员有违反保密规定的行为；

　　（4）我们保证公司《2019年年度报告》全文及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　5、审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》

　　同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　6、审议通过《关于公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

　　监事会审议并发表如下审核意见：报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《上市公司募集资金管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　7、审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》

　　《公司2019年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司2019年度内部控制体系建设的实际情况，较为全面的反映了公司经营活动的内部控制情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　8、审议通过《关于公司2019年度关联交易执行情况及2020年度日常关联交易计划的议案》

　　2019年度公司未发生关联交易事项。同时根据相关法律法规，公司将尽量避免发生关联交易事项，公司2020年度暂无关联交易计划。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　9、审议通过《关于2020年度申请综合授信额度及提供担保的议案》

　　同意公司及下属公司2020年度向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时在确保运作规范和风险可控的前提下，根据下属公司对2020年借款担保需求的预测，公司拟为下属公司在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　10、审议通过《关于使用闲置自有资金进行投资理财议案》

　　同意公司及控股子公司使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　11、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　监事会审核意见：公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金管理制度的规定。不会影响公司募集资金项目的建设实施，有利于提高资金的使用效率和收益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保障本金安全的投资产品。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　12、审议通过《公司2020年第一季度报告》

　　具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　监事会审核意见：公司2020年第一季度报告的编制符合《证券法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号——季度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》及相关通知的有关规定，报告内容真实、准确、完整。

　　表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司监事会

　　2020年 4 月 23日

　　证券代码：603040     证券简称：新坐标     公告编号：2020-015

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　2019年度利润分配及资本公积金

　　转增股本方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每股分配比例：每股派发现金红利0.5元（含税），并以资本公积金转增股本0.3股。

　　●本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另行公告具体调整情况。

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二会议审议通过了《关于公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币409,481,630.38元。经董事会决议，公司2019年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润并转增股本。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：

　　1. 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本79,482,884股，以此计算合计拟派发现金红利39,741,442.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.51%。

　　2. 公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增3股。截至2019年12月31日，公司总股本79,482,884股，本次转股后，公司的总股本为103,327,749股。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，该议案尚需提交2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案充分考虑了公司的发展现状及持续经营能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。该议案履行了必要的审议程序，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定。充分考虑了广大投资者的合理诉求，以及公司现阶段的盈利水平、现金流状况、经营发展需要等因素，保障股东的合理回报，有利于公司健康、持续稳定发展的需要，不存在大比例分红、大股东套现等不合理的情况。所以我们同意该利润分配预案，并将该预案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（三）监事会意见

　　监事会认为：公司2019年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司的业务发展情况、经营业绩和资金状况，不会影响公司的正常生产经营，不存在损害中小股东利益的情形，有利于更好地回报股东。监事会同意2019年度利润分配及资本公积转增股本方案并同意提请公司2019年年度股东大会审议。

　　三、风险提示

　　本次利润分配方案结合了公司经营业绩、未来业务发展、现金流状况及未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，本次资本公积金转增股本实施后，公司总股本将增加，预计每股收益等指标将相应摊薄。本次利润分配及资本公积金转增股本不会影响公司正常经营和长期发展。

　　本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交本公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码： 603040    证券简称：新坐标    公告编号：2020-016

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　2020年4月22日，杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）为公司2020年度审计机构。该事项尚须提交公司2019年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1. 基本信息

　　企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　执业资质：会计师事务所执业证书；证券、期货相关业务许可

　　是否曾从事过证券服务业务：是

　　是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）

　　历史沿革：中汇创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。

　　2. 人员信息

　　中汇首席合伙人余强，截至2019年12月31日，从业人员1,389人，合伙人数量60人，注册会计师人数577人，近一年增加了64人。从事过证券服务业务注册会计师人数403人。

　　3. 业务规模

　　中汇2018年度业务收入为60,528万元，其中审计业务收入51,920万元，证券业务收入18,431万元，净资产金额8,746万元。2018年共承办62家上市公司年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业，资产均值约53.41亿元，年报收费总额共计6,816万元。

　　4.投资者保护能力

　　中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额8,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5.独立性和诚信记录

　　中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年（2017-2019年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施1次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：

　　■

　　（二） 项目成员信息

　　1. 人员信息

　　1) 项目合伙人：翟晓宁

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自2006年9月开始从事审计行业，具备13年审计经验，主要从事资本市场相关服务，曾负责审计多家上市公司的年报审计业务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：12年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　2) 质量控制复核人：赵亦飞

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自2000年7月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，曾负责审计和复核多家上市公司的年报审计业务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：20年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　3) 本期签字注册会计师：洪建明

　　执业资质：注册会计师

　　从业经历：自2013年6月开始从事审计行业，具备6年审计经验，主要从事资本市场相关服务，曾负责审计多家上市公司的年报审计业务。

　　兼职情况：无

　　从事证券业务的年限：4年

　　是否具备专业胜任能力：是

　　2. 相关人员独立性和诚信记录情况

　　项目合伙人翟晓宁、本期签字会计师洪建明，及质量控制复核人赵亦飞不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。

　　（三） 审计费用

　　2019年度财务审计收费为56万元，内部控制审计收费为12万元。2020年度审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，经双方协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的审批程序

　　(一) 审计委员会核查意见

　　董事会审计委员会对中汇进行了审查，认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录，能够满足公司2020年度审计要求。中汇在2019年度审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观公正的职业准则，具备良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2019年度审计工作。为保证公司2020年度审计工作的稳健和连续性，同意向董事会提议继续聘请中汇为本公司2020年度财务审计机构，负责本公司2020年度财务审计和内控审计工作。

　　(二) 独立董事事前认可及独立意见

　　公司独立董事在公司第四届董事会第二次会议召开前，对的执业资质和历年对公司审计工作的胜任能力进行了认真、全面的审查后，予以了事前认可。

　　独立董事意见：中汇在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务。所以，我们一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　(三) 董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况

　　公司第四届董事会第二次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘中汇作为本公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。

　　(四) 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码： 603040    证券简称：新坐标    公告编号：2020-017

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”）等有关法律、法规和相关格式指引的规定，杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）将 2019年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一） 实际募集资金金额、资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]32号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年1月23日采用网上直接定价方式向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,500万股，每股面值1元，每股发行价为16.44元，募集资金总额为24,660万元，扣除本次发行费用3,610万元后，募集资金净额为21,050万元。

　　上述募集资金已于2017年2月3日全部到账，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中汇会验[2017]0126号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。

　　（二）募集资金使用和结余情况

　　公司以前年度已累计投入募集资金16,682.14万元，报告期内投入2,501.07万元，其中“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”节余募集资金永久补充流动资金697.78万元，截至2019年12月31日，结余募集资金余额为2,316.38万元。

　　募集资金使用情况和结余具体情况如下：

　　■

　　二、募集资金管理情况

　　（一）募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。

　　根据《公司募集资金使用管理办法》规定，公司在中国工商银行股份有限公司杭州科创支行、中国银行股份有限公司杭州余杭支行（以下简称“中行余杭支行”）分别开设账户作为募集资金专项账户。2017年2月6日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与上述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。

　　公司于2018年12月28日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结顶并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，同意将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”。《关于变更募集资金投资项目的议案》同时于2019年1月17日公司召开的2019年第一次临时股东大会上审议通过。

　　2019年1月29日，公司及国信证券与中行余杭支行签署了新的《三方监管协议》。

　　上述《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　2019年1月30日，公司将“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”对应的募集资金账户余额转入自有资金账户，将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”对应的募集资金账户余额全部转入“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，并办理了相应的注销手续。

　　截至2019年12月31日，公司共有1个募集资金专户，具体的募集资金存放情况如下：

　　■

　　注：“中行宝塔支行”（即中国银行股份有限公司杭州宝塔支行）系中行余杭支行的下属二级支行。

　　三、本报告期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集项目的资金使用情况

　　公司报告期募投项目的资金使用情况参见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》

　　（二）募投项目的先期投入及置换情况

　　报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。

　　（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2018年2月8日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人民币5,000万元进行现金管理，上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号：2018-011）。

　　公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过暂时闲置募集资金人民币3,500万元进行现金管理，上述额度内的资金自董事会审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号：2019-021）。

　　报告期内，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：

　　■

　　报告期内，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的本金单日最高余额为人民币3,500万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围，期末都已到期并赎回。

　　（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2019年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结顶并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状态，同意公司将该募集资金投资项目结顶，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（    公告编号：2019-003）。

　　公司于2019年1月30日将该项目对应的募集资金账户余额697.78万元转入自有资金账户，并注销对应专户，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于注销部分募集资金专户的公告》（    公告编号：2019-010）。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件2。

　　1. 变更募集资金投资项目的具体原因

　　由于本公司场地限制，未能及时扩大研发办公场地并配置远期项目开发所需的软硬件设备，导致“冷锻技术研发中心建设项目”建设进度受限。从审慎投资的角度出发，为提高募集资金的使用效率，本公司将“冷锻技术研发中心建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，用于扩大研发中心办公场地，增加研发设备，改善研发环境。

　　“营销网络建设项目”立项于2014年，随着本公司研发能力的加强，客户开发模式发生变化，目前本公司更多地是通过研发人员之间进行技术方案的对接而促成项目合作，如继续实施该项目，会造成本公司组织机构冗余，销售成本增加，因此将“营销网络建设项目”变更“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”。

　　2. 决策程序及信息披露情况

　　公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，以及于2019年1月17日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。上述募集资金项目变更情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于变更募集资金投资项目的公告》（    公告编号：2019-004）及其他相关公告。

　　公司在中行宝塔支行开设了“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，并于2019年1月29日签署《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（    公告编号：2019-009）。

　　3. 新项目审批备案情况

　　公司已于2019年9月和浙江省杭州市未来科技城管理委员会签订《国有建设用地使用权出让合同》，并于当月接收出让宗地编号为余政工出（2019）16号的地块，截至报告期末，新项目所需地块已办妥土地使用权证。

　　新项目已于2020年3月取得政府备案，正在进行环评相关工作，因新项目所用生产工艺已得到较为成熟的运用，公司将积极督促相关部门尽快完成各项审批或备案。

　　（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。

　　（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　募集资金投资项目无对外转让或置换情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

　　六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：新坐标公司管理层编制的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了新坐标公司2019年度募集资金实际存放与使用情况。

　　七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　国信证券认为：公司2019年度募集资金使用与存放情况符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。

　　八、上网披露的公告附件

　　（一）国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司2019年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查意见；

　　（二）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于杭州新坐标科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年 4 月 23日

　　附件1：

　　募集资金使用情况对照表

　　2019年12月31日

　　编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司单位：人民币万元

　　■

　　[注1]：本年度投入募集资金总额及已累计投入募集资金总额包含“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”节余募集资金697.78万元永久补充流动资金。

　　[注2]：营销网络建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评价。

　　[注3]：冷锻技术研发中心建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评

　　附件2：

　　变更募集资金投资项目情况表

　　2019年12月31日

　　编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币万元

　　■

　　[注]截至2018年12月31日，营销网络建设项目的募集资金余额为2,636.53万元，该项目募集资金专户及对应的协定存款账户于2019年1月30日产生利息收入3.58万元，本公司于2019年1月30日将该账户余额2,640.11万元全部转入“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，对原营销网络建设项目账户办理了注销手续。

　　证券代码： 603040         证券简称：新坐标    公告编号：2020-018

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　关于2020年度申请综合授信额度

　　及提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：新坐标（欧洲）有限公司、新坐标（墨西哥）股份有限公司、湖州新坐标材料科技有限公司，以及新坐标在担保有效期内新设的其他子公司。

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司及下属公司2020年拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时公司拟为下属公司在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。截至本公告日，公司已为全资子公司提供的担保余额为9,720万元。

　　●本次担保是否有反担保：无

　　●对外担保逾期的累计数量：无

　　一、公司及下属公司申请综合授信情况

　　随着公司经营规模的进一步快速发展，为满足公司及下属公司（指合并报表范围内的公司）生产需要，不断提高公司的运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的竞争需要，公司及下属公司2020年度拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，用于办理银行贷款、开立信用证、贸易融资、债券发行和保函等以满足公司日常经营与战略发展所需资金。

　　1、综合授信额度：人民币10亿元

　　2、授信额度不等于公司及下属公司的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。

　　3、为提高工作效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会授权董事会在上述金额范围授权董事长或其指定的授权代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应法律文件。

　　4、该事项有效期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日至公司2020年年度股东大会召开之日止。

　　5、在授信期限内，授信额度可循环使用。

　　二、担保情况概述

　　（一）担保基本情况

　　在10亿综合授信额度内，公司拟为下属公司提供不超过人民币3亿元的担保额度，包括子公司对子公司的担保。具体担保金额将视公司及下属公司的实际需求来合理确定。

　　提请股东大会授权董事会在3亿担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或者股东大会审议，在上述额度内授权董事长或其指定的授权代理人调整担保方式并签署担保文件。担保事项需金融机构审核同意的，签约时间以实际签署的合同为准。

　　本次担保额度的授权期限为2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开日止。

　　（二）被担保人基本情况

　　1、新坐标（欧洲）有限公司

　　新坐标（欧洲）有限公司（外文名称：XZB（Europe）s.r.o.，以下简称“新坐标欧洲”）系公司在捷克的摩拉维亚-西里西亚地区投资设立的公司，注册资本8,000万捷克克朗。新坐标欧洲主要用于投资建设汽车零部件及其他机械零部件欧洲基地项目，经营范围：金属铸造、锻造、机械加工等一般经营项目的生产、销售及服务。

　　截至2019年12月31日，新坐标欧洲资产总额为人民币3,801.06万元；负债总额为人民币2,008.64万元，均为流动负债，无银行贷款；资产净额为人民币1,792.42万元。新坐标欧洲暂未开展经营活动，无营业收入。

　　2、新坐标（墨西哥）有限公司

　　新坐标（墨西哥）股份有限公司（外文名称：XZB MEXICO, S.A. DE C.V.，以下简称“新坐标墨西哥”）注册资本为59,496,492.78比索，其中新坐标占比1%，新坐标控股（香港）有限公司（系新坐标全资子公司）占比99%，新坐标墨西哥用于投资建设汽车零部件及其他机械零部件墨西哥基地项目。经营范围：研发、生产、销售汽车零部件及其他机械零部件。

　　截至2019年12月31日，新坐标墨西哥资产总额为人民币1,565.80万元；负债总额为人民币706.69万元；资产净额为人民币859.11万元。新坐标墨西哥暂未开展经营活动，无营业收入。

　　3、湖州新坐标材料科技有限公司

　　湖州新坐标材料科技有限公司（以下简称“湖州新坐标”）系公司在湖州市吴兴区注册的全资子公司，注册资本为1亿元人民币。法定代表人：赵保民。经营范围：金属材料处理技术开发：金属材料（除稀贵金属）处理加工、销售；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　截至2019年12月31日，湖州新坐标资产总额为11,130.84万元；负债总额为2,518.54万元，均为流动负债，无银行贷款；资产净额为8,612.30万元。湖州新坐标暂未开展经营活动，无营业收入。

　　4、新坐标控股（香港）有限公司

　　新坐标控股（香港）有限公司（外文名：XZB Holding (Hong Kong) Limited, 以下简称“新坐标香港”）系公司在香港设立的全资子公司，注册资本801万美元。业务性质：投资控股。

　　截至2019年12月31日，新坐标香港资产总额为人民币3,593.97万元；负债总额为2.65万元；资产净额为人民币3,591.32万元。新坐标香港暂未开展经营活动，无营业收入。

　　5、公司在担保有效期内新设的其他子公司

　　（三）担保协议的主要内容

　　目前，公司尚未签署相关担保协议。如公司股东大会通过该项授权，公司将根据全资子公司的经营能力、资金需求情况并结合市场情况和融资业务安排，择优确定融资方式，严格按照股东大会授权履行相关担保事项，并根据具体发生的担保披露进展情况。担保协议内容以实际签署的合同为准。

　　（四）董事会意见

　　公司董事会认为，上述预计担保及授权事项有利于公司及下属公司的良性发展，符合公司整体发展战略，满足其正常的流动资金需求，财务风险处于公司可控制的范围之内。该项议案获全体董事一致同意通过。

　　公司独立董事认为，公司及其合并报表内的下属公司申请的2020年度综合授信额度符合公司融资及经营发展需要，符合有关法律法规的规定；同时，我们充分审查了拟被担保下属公司的资产负债和生产经营情况，一致认为公司为下属公司(包括子公司对子公司的担保)在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保符合下属公司的经营发展需求，担保风险可控。上述担保事项或风险不会影响本公司持续经营能力，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。独立董事同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（五）累计对外担保情况

　　截至本公告日，公司及其控股子公司无对外担保情况，公司对控股子公司提供的担保总额为9,720万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的12.28%。公司及控股子公司无逾期担保情况。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：603040         证券简称：新坐标    公告编号：2020-019

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●投资理财金额：单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元

　　●资金投向：不超过4.5亿元购买中低风险的理财产品，不超过5,000万元购买证券投资产品

　　●决议有效期限：自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止

　　●履行的审议程序：本事项经公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。该议案尚需提交股东大会审议。

　　一、本次投资理财概况

　　(一) 投资理财目的

　　在确保不影响公司正常经营活动，保证资金安全性和流动性的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行投资理财，从而提高闲置自有资金的使用效率，优化配置公司所属资产，为公司增加收益。

　　(二) 资金来源

　　公司及控股子公司闲置自有资金。

　　(三) 投资额度及资金投向

　　公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，投资范围包括由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的中低风险理财产品（含信托产品）。购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币，投资范围包括股票（含新股申购）、基金、债券等有价证券及其衍生品。

　　上述额度由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，投资收益可进行再投资。

　　(四) 投资期限

　　自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。购买理财产品或进行证券投资，理财产品的持有期限不超12个月，证券投资的期限原则上不超36个月，如有特殊情况需经董事会备案。

　　(五) 具体实施

　　董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　(六) 合同签署情况

　　本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），具体条款以实际签署合同（或协议）为准。

　　(七) 风险控制措施

　　1、公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，并已建立《对外投资管理制度》，规范投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；

　　2、及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；

　　3、坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹配原则；

　　4、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、受托方情况

　　公司拟购买的投资产品的受托方为商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　三、对公司的影响

　　公司最近一年及最近一期的财务情况如下：（元）

　　■

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　在确保公司日常生产经营及资金安全的情况下，公司及控股子公司使用阶段性闲置自有资金进行投资理财不影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金用于购买低风险银行理财产品不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益。

　　公司委托理财日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收益在“公允价值变动收益”、“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。

　　四、风险提示

　　1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险；

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但存在投资策略失误而导致投资损失的风险。

　　五、决策程序的履行及独立董事意见

　　（一）决策程序

　　公司于2020年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金用于投资理财，有利于公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。该事项表决程序符合相关法律法规的要求，且履行了必要的审批程序，符合公司长远发展及公司股东的利益。我们一致同意公司使用闲置自有资金进行不超过5亿元人民币（含外币折算）进行投资理财，并同意将其提交公司股东大会审议。

　　六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议，于2019年5月13日召开2018年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司以不超过5亿元人民币的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买理财产品的投资金额不超过4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。

　　公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：

　　金额：万元

　　■

　　注1：尚未收回本金均为银行理财未到期。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：603040         证券简称：新坐标    公告编号：2020-020

　　杭州新坐标科技股份有限公司关于使用

　　暂时闲置募集资金进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●现金管理金额及投资品种：使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品。

　　●现金管理期限：12个月内

　　●履行的审议程序：本事项经公司第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会和监事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。

　　一、现金管理概况

　　(一) 现金管理目的

　　为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用暂时闲置募集资进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

　　(二) 资金来源

　　公司闲置募集资金

　　(三) 公司募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]32号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年1月23日采用网上直接定价方式向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,500万股，每股面值1元，每股发行价为16.44元，募集资金总额为24,660万元，扣除本次发行费用3,610万元后，募集资金净额为21,050万元。

　　上述募集资金已于2017年2月3日全部到账，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中汇会验[2017]0126号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

　　公司首次公开发行股票募集资金项目及募集资金使用计划如下：

　　单位:人民币万元

　　■

　　公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状态，同意公司将该募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于本公司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。

　　公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议及2019年1月17日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，项目实施主体保持不变，仍为杭州新坐标科技股份有限公司。“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”投资总额为人民币6,483.30万元，资金来源为“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”的变更募集资金投入，不足部分采用公司自有资金投入。变更用途的募集资金总额为4,030.66万元，占募集资金投资总额的19.15%。

　　截至2019年12月31日，结余募集资金余额为2,316.38万元。

　　二、募集资金现金管理的具体情况

　　（一）投资品种

　　公司使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品，不得投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为标的理财产品，不得投资上海证券交易所规定的风险投资品种。单个投资产品的期限最长不超过12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。投资产品不得质押，产品专户结算账户（如有）不得存放非募集资金或者用作其他用途。

　　（二）额度及期限

　　公司拟使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。

　　（三）实施方式

　　在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理暂时闲置募集资金购买投资产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

　　（四）信息披露

　　公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，充分做好相关信息披露工作。开立或者注销产品专用结算账户的，公司将在两个交易日内报上海证券交易所备案并公告。

　　（五）风险管理措施

　　1．公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，并已建立《对外投资管理制度》，规范投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；

　　2. 及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；

　　3．坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹配原则；

　　4. 公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计

　　三、现金管理受托方的情况

　　公司拟购买理财产品交易对方为银行、证券等金融机构，将视受托方资信状况严格把关风险。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年及最近一期的财务情况如下：（元）

　　■

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金项目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　公司募集资金现金管理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收益在“公允价值变动收益”、“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。

　　四、风险提示

　　公司投资理财产品为信誉好、规模大、有能力保障资金安全的金融机构所发行的理财产品，但由于各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、产品不成立风险、通货膨胀风险、政策风险、提前终止风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及其他风险等）的存在，不排除理财产品的收益率受影响、产品收益延期支付等风险。

　　五、决策程序的履行及独立董事意见

　　（一）决策程序

　　公司于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会和监事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。

　　（二）独立董事意见

　　独立董事认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等相关规定，且确保募集资金安全性、流动性的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响。我们一致同意公司使用不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

　　（三）保荐机构出具的核查意见

　　经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：新坐标目前经营状况良好，在保证公司募投项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金购买投资产品，不存在变相改变募集用途的行为，符合公司和全体股东的利益。新坐标使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。因此，国信证券股份有限公司对新坐标使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　六、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况

　　公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过暂时闲置募集资金人民币3,500万元进行现金管理。上述额度内的资金自董事会审议通过之日起12个月内可循环投资，滚动使用。

　　公司最近十二个月使用募集资金现金管理的实施情况如下：

　　（万元）

　　■

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码： 603040        证券简称：新坐标    公告编号：2020-021

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月22日以现场结合通讯表决方式召开了第四届董事会第二次会议，审议通过了《2019年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》和《关于拟修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。

　　公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润并转增股本，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。以报告期末总股本79,482,884股为基数转增后公司总股本增加至103,327,749股，注册资本将增加至103,327,749元。《公司章程》对应条款作如下修改：

　　■

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，将另行公告具体调整情况，并对《公司章程》对应条款作相应修改。

　　除以上修订外，《公司章程》其他条款不变，修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　本次《公司章程》的修订事项尚需提交股东大会审议。

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　证券代码：603040    证券简称：新坐标    公告编号：2020-022

　　杭州新坐标科技股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年5月13日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年5月13日14 点50 分

　　召开地点：杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司一楼多功能室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年5月13日至2020年5月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　本次股东大会还将听取《2019年度独立董事述职报告》

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案由2020年4月22日召开的公司第四届董事会第二次会议及第四届监事会第二次会议审议通过，董事会决议公告与监事会决议公告于2020 年4月23日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上披露。

　　2、特别决议议案：7、9

　　3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

　　（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。

　　（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为法人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。

　　2、参会登记时间：2020年5月7日上午：9:30-11:30 下午：13:00-15:00

　　3、登记地点：公司证券投资部（浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号）

　　4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话

　　六、其他事项

　　1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

　　2、联系人：郑晓玲、刘晓帆

　　电话：0571-88731760

　　传真：0571-88613690

　　邮箱：stock@xzbco.com

　　3、联系地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司证券投资部

　　特此公告

　　杭州新坐标科技股份有限公司董事会

　　2020年4月23日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　杭州新坐标科技股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月13日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年     月      日

　　备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。