证券代码：000627                  股票名称：天茂集团                公告编号：2020-018

　　天茂实业集团股份有限公司

　　职工监事辞职及选举新职工监事的公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2020年 4月15日，天茂实业集团股份有限公司（以下简称本公司）监事会收到公司职工监事万琼女士的书面辞职报告，万琼女士因工作原因申请辞去公司第八届监事会职工监事职务,辞职后不再在本公司担任任何职务。

　　根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，经公司控股子公司国华人寿保险股份有限公司工会委员会审议通过，推荐卢俊女士担任本公司第八届监事会职工监事。卢俊女士将作为本公司职工监事与第八届监事会任期一致（简历附后）。

　　公司监事会对万琼女士在任职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　卢俊女士简历：女，1972年6月出生，工商管理硕士研究生。曾任本公司总经理助理、国华人寿湖北分公司总经理助理、副总经理，现任国华人寿湖北分公司总经理。

　　卢俊女士最近五年未在其他机构担任董事、监事、高级管理人员；不存在不得提名为监事的情形；没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；与公司第一大股东新理益集团有限公司无关联关系，截止本公告日，不持有公司股票，不属于失信被执行人，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》及交易所其他相关规定等要求的监事任职资格。

　　特此公告

　　天茂实业集团股份有限公司监事会

　　2020年4月15日

　　证券代码：000627          股票名称：天茂集团       公告编号：2020-019

　　天茂实业集团股份有限公司拟聘任会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　天茂实业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月14日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘请2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，公司董事会拟续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，同时聘请该所为公司2020年内部控制审计机构，聘期一年。现将有关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所说明

　　自公司1996年上市以来，大信会计师事务所（特殊普通合伙）一直为公司的财务报告审计机构，具有为公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求，大信事务所勤勉尽责，坚持独立审计原则，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，按计划完成了对公司的各项审计业务，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信记录良好，能够满足公司未来业务发展和财务审计工作的要求。2019年度公司支付财务报告审计费为人民币陆拾万元及内部控制审计业务费人民币贰拾万元，审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定，该会计师事务所工作人员的差旅费用由公司承担。

　　经公司董事会审议，公司拟聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。2020年度财务报告审计费及内部控制审计业务费按照审计工作量和市场公允合理的定价原则与会计师事务所协商确定。

　　二、拟聘任会计师事务所的基本信息

　　1、机构信息

　　大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，注册地址为北京市海淀区知春路1号学院国际大厦1504室。大信在全国设有29家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络。大信拥有财政部颁发的会计师事务所执业证书，是我国最早从事证券业务的会计师事务所之一，以及首批获得H股企业审计资格的事务所，具有近30年的证券业务从业经验。

　　2、人员信息

　　首席合伙人为胡咏华先生。截至2019年12月31日，大信从业人员总数4134人，其中合伙人112人，注册会计师1178人，注册会计师较上年增加74人。注册会计师中，超过700人从事过证券服务业务。

　　3、业务信息

　　2018年度业务收入13.01亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入11.34亿元、证券业务收入4.42亿元。上市公司2018年报审计148家（含H股），收费总额1.76亿元，主要分布于制造业、信息传输及软件和信息技术服务行业，平均资产额99.44亿元。大信具有公司所在行业的审计业务经验。

　　4、投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和为2亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　5、独立性和诚信记录

　　大信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。2017-2019年度，受到行政处罚1次，行政监管措施12次，未受到过刑事处罚和行业自律处分。

　　三、拟聘任会计师事务所的项目成员情况

　　1、人员信息

　　拟签字项目合伙人：向辉，中国注册会计师，合伙人，具有证券业务服务经验，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计、重大资产重组和再融资等证券服务，未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：廖梅，中国注册会计师，具有证券业务服务经验，为多家上市公司提供过年报审计、IPO申报审计、重大资产重组等证券服务，未在其他单位兼职。

　　质量控制复核人员：刘仁勇，中国注册会计师，合伙人，具有证券业务质量复核经验，未在其他单位兼职。

　　2、独立性和诚信情况

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。最近三年，上述人员未受到过刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　四、聘任会计师事务所履行的审议程序

　　1、审计委员会履职情况

　　审计委员会通过对公司历年来审计情况的查阅，对大信会计师事务所（特殊普通合伙）提交的公司情况说明和资质文件进行了审核并通过公开信息进行核实，同时通过行业协会也进行了多方面的了解和核实。认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司历年审计工作中表现出了良好的职业操守和执业水平，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在审计事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力，诚信记录良好，能够胜任 2020年度审计工作，向董事会提议聘任大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构。并同意将该事项提请公司第八届董事会第十二次会议审议。

　　2、独立董事的事前认可和独立意见

　　（1）事前认可意见

　　自公司1996年上市以来，大信会计师事务所（特殊普通合伙）一直为公司的财务报告审计机构，为公司提供了客观、公允的审计结果。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且已为本公司提供了多年的优质审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信记录良好，公司2020年聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务报告审计机构，有利于保持公司审计业务的连续性，有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，符合相关法律法规的规定。我们同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构。同意将该议案提交公司第八届董事会第十二次会议审议。

　　（2）独立意见

　　自公司1996年上市以来，大信会计师事务所（特殊普通合伙）一直为公司的财务报告审计机构，为公司提供了客观、公允的审计结果。大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且已为本公司提供了多年的优质审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，诚信记录良好，公司2020年聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司财务报告审计机构，有利于保持公司审计业务的连续性，有利于保障或提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

　　公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于聘请2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，审议程序符合相关法律法规的规定。我们同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　3、董事会审议表决情况和尚需履行的程序

　　公司于2020年4月14日召开了第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关于聘请2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》，全部九名董事同意聘请大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。

　　《关于聘请2020年财务报告审计机构及内部控制审计机构的议案》尚需提交公司 2019 年年度股东大会审议通过后生效。

　　五、报备文件

　　1、《公司第八届董事会第十二次会议决议》；

　　2、审计委员会履职的证明文件；

　　3、《独立董事事前认可意见和独立意见》；

　　4、大信事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

　　特此公告！

　　天茂实业集团股份有限公司董事会

　　2020年4月15日