证券代码：002884         证券简称：凌霄泵业        公告编号：2020-029

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　关于签订募集资金三方监管协议

　　的公告

　　本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、本次募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]2282号文核准，广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“发行人”、“凌霄泵业”或“公司”）向截至股权登记日2020年3月20日（R日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的凌霄泵业全体股东，按照每10股配3股的比例配售。本次配股实际配售人民币普通股57,909,102股，配股价格为7.71元/股，募集资金总额为人民币446,479,176.42元，扣除发行费用人民币10,332,933.12元（不含税）后，募集资金净额为人民币436,146,243.30元，上述资金已于2020年3月31日到位，并由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，于2020年4月1日出具了天衡验字（2020）00018号验资报告。

　　二、协议签订及募集资金专户的开立情况

　　根据本次配股发行方案，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充公司流动资金。

　　为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的最新规定和要求，2020年4月10日，公司及本次配股保荐机构（主承销商）江海证券有限公司与招商银行股份有限公司广州中环广场支行签订《募集资金三方监管协议》。

　　就本次配股募集资金，公司开立募集资金专项账户具体情况如下：

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　　三、协议主要内容

　　公司简称为“甲方”，开户银行简称为“乙方”，保荐机构（主承销商）江海证券有限公司简称为“丙方”,监管协议的主要内容如下：

　　（一）甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为755933783410903，截至2020年3月31日，专户余额为人民币43688.13万元。该专户用于甲方“补充流动资金”项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

　　截至本协议签署之日，甲方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。

　　（二）甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

　　（三）丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方募集资金的存放和使用情况进行一次现场检查。

　　（四）甲方授权丙方指定的保荐代表人王磊、贺婷婷可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

　　保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　（五）乙方按月（每月  5  日之前，节假日顺延）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。

　　（六）甲方一次或者十二个月内累计从专户中支取的金额超过五千万元或者募集资金净额的20%的，乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　（七）丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知甲方和乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　（八）乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　（九）本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　丙方义务至持续督导期结束之日，即2021年12月31日解除。

　　四、备查文件

　　1、募集资金三方监管协议

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月15日

　　证券代码:002884    证券简称：凌霄泵业   公告编号：2020-030

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　关于公司使用闲置自有资金购买理财产品及部分到期赎回的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、使用闲置自有资金进行投资理财的情况

　　2020年2月20日，公司召开了第十届董事会第三次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币币150,000万元（含币150,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜，授权期限自公司2020年第一次临时股东大会审议通过之日起18个月内有效。2020年3月9日，公司召开2020年第一次临时股东大会审议通过前述议案。具体内容请见于2020年2月22日、2020年3月10日在公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2020-007）、《2020年第一次临时股东大会决议公告》（2020-015）。

　　2019年11月15日，公司使用闲置自有资金人民币5,500万元向招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)购买了名为“招商银行挂钩黄金两层区间五个月结构性存款【CGZ01044】”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2020年4月6日。

　　2019年12月31日，公司使用闲置自有资金人民币16,000万元向中国银行阳江阳春支行（以下简称“中国银行”）购买了名为“人民币按期开放理财产品【CNYAQKFDZ01】”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2020年4月7日。

　　2020年4月13日，公司使用闲置自有资金人民币16,000万元向中国银行购买了名为“中国银行挂钩结构性存款【CSDV202002836】、【CSDV202002837】”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2020年7月14日。

　　现将具体内容公告如下：

　　二、使用闲置自有资金进行投资理财部分理财产品到期赎回的情况

　　公司于2020年4月7日将上述人民币16,000万元的“人民币按期开放理财产品【CNYAQKFDZ01】”理财产品予以赎回，本金16,000万元及相应收益154.652055万元已于2020年4月7日全部收回。

　　公司于2020年4月7日将上述人民币5,500万元的“招商银行挂钩黄金两层区间五个月结构性存款【CGZ01044】”理财产品予以赎回，本金5,500万元及相应收益76.541038万元已于2020年4月7日全部收回。

　　三、本次使用闲置自有资金购买理财产品的主要内容

　　1、产品名称：中国银行挂钩结构性存款【CSDV202002836】、【CSDV202002837】

　　2、产品类型：保本型

　　3、预期年化收益率：1.30%-6.30%

　　4、公司申购总额：16,000万元

　　5、产品起息日期：2020年4月13日

　　6、产品到期日期：2020年7月14日

　　7、产品投资对象：结构性存款

　　8、关联性说明：公司与中国银行不存在关联关系。

　　9、风险提示：理财资金管理运用过程中，可能会面临多种风险因素，包括但不限于政策风险、信用风险、市场风险、流动性风险、产品不成立风险、提前终止风险、交易对手管理风险、兑付延期风险、不可抗力及意外事件风险和信息传递风险。

　　四、对公司日常经营的影响

　　基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，公司运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

　　五、投资风险分析及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

　　2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有使用闲置自有资金进行现金管理的项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

　　注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序；

　　4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自有资金进行现金管理的具体情况。

　　六、公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额情况

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　　截止本公告日，公司及子公司累计使用闲置自有资金购买理财产品的未到期余额为人民币84,300万元（不含本次赎回的21,500万元，含本次购买的16,000万元），未超过公司董事会、股东大会授权使用闲置自有资金购买理财产品的额度范围。

　　七、报备文件

　　1、相关凭证

　　特此公告。

　　广东凌霄泵业股份有限公司

　　董事会

　　2020年4月15日