公告送出日期:2020年4月4日
1. 公告基本信息
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2. 基金募集情况
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注:(1)本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中列支。
(2)本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0份;本基金的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0份。
3. 发起式基金发起资金持有份额情况
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4. 其他需要提示的事项
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。
基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况,也可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-8688)查询交易确认情况。
本基金自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎回业务。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
二零二零年四月四日
国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告
公告送出日期:2020年4月7日
1 公告基本信息
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2其他需要提示的事项
(1)根据中国创盈市场服务有限公司《关于2019年底及2020年深港通下的港股通交易日安排的通知》等的安排,为保护基金份额持有人的利益,本基金将自2020年4月10日起暂停申购(含定期定额投资)、赎回业务,并自2020年4月14日起恢复申购(含定期定额投资)、赎回业务,届时将不再另行公告。
(2)敬请投资者做好相关安排,避免因假期原因带来不便。
(3)如有疑问,请拨打本公司客户服务电话400-888-8688,021-31089000或登录本公司网站www.gtfund.com获取相关信息。
特此公告
国泰基金管理有限公司
二零二零年四月七日
国泰基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式基金新增宏信证券有限责任公司为一级交易商的公告
本基金管理人旗下部分交易型开放式基金自2020年4月7日起增加宏信证券有限责任公司为申购赎回代理券商(以下简称“一级交易商”)。投资者可通过宏信证券有限责任公司各营业网点办理相关基金的申购、赎回等业务。具体公告如下:
一、适用基金列表:
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注:1、上述表格内基金的最小申购、赎回单位限制请详见本基金管理人发布的相关业务公告。
2、根据上述基金《基金合同》的约定,投资者应通过具备申购赎回业务资格的一级交易商办理基金的申购和赎回业务。
二、新增一级交易商的基本信息及联系方式
宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
客服电话:4008-366-366
网址:www.hxzq.cn
三、本基金管理人联系方式
国泰基金管理有限公司
地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16-19层
客服电话:400-888-8688
网址:www.gtfund.com
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2020年4月7日
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金溢价风险第十七次提示公告
近期,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:纳指ETF,代码:513100)二级市场交易价格溢价幅度较高,特此提示投资者关注交易价格溢价风险,如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、纳指ETF的交易价格,除受份额净值变化的影响外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。
2、纳指ETF为QDII基金,二级市场交易价格的溢价水平亦受额度管理与申购限制等因素的影响,后续本基金管理人将不再每日提示,请投资者务必关注风险,谨慎投资。
3、截至本公告披露日,纳指ETF运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日,纳指ETF无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2020年4月7日
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金暂停赎回业务的公告
公告送出日期:2020年4月7日
1.公告基本信息
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注:2020年4月10日为美国耶稣受难日。
2.其他需要提示的事项
(1)自2020年3月27日起,为保护基金份额持有人利益,本基金已暂停申购业务。
由于境外主要投资市场节假日休市安排,为保护基金份额持有人的利益,本基金将于2020年4月10日暂停赎回业务,2020年4月13日起将恢复赎回业务,届时将不再另行公告。
(2)敬请投资者做好相关安排,避免因假期原因带来不便。
(3)投资者可拨打本公司客户服务电话400-888-8688或登录本公司网站www.gtfund.com咨询相关信息。
特此公告
国泰基金管理有限公司
二零二零年四月七日