一重要提示

　　1 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3 公司全体董事出席董事会会议。

　　4 容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司以2019年度总股本1,529,709,816股为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），共计派发现金152,970,981.60元。 2019年度不进行资本公积金转增股本。

　　二 公司基本情况

　　1 公司简介

　　■

　　■

　　2 报告期公司主要业务简介

　　2019 年，公司业务分为医药医疗、金融投资、供应链服务（贸易）和能源开发四大业务板块。

　　（一）医药医疗

　　2019 年，医药行业监管持续加强，多种疫苗供不应求，医药零售竞争加剧，行业增速放缓，行业整合与创新探索加快。

　　报告期内，公司医药医疗板块分为生物制药、医药流通和医疗服务。

　　1、生物制药

　　生物制药业务由子公司成大生物负责开展，主要从事人用疫苗的研发、生产和营销工作。成大生物利用行业领先的核心生产技术生产高品质的疫苗产品，为来自全球30多个国家近2000家客户提供产品服务。国内销售通过采取自营团队为主导、推广商为辅助的营销模式，在中国已形成覆盖除港澳台地区外所有省份、自治区及直辖市的营销网络，海外销售是通过海外经销商进行业务拓展与销售服务，在细分疫苗领域上，达到了“行业地位突出、竞争力强劲、影响力显著”的战略要求。

　　公司主要品种为人用狂犬病疫苗和人用乙脑灭活疫苗，及包括四价流感病毒裂解疫苗、A群C群脑膜炎球菌多糖结合疫苗、b型流感嗜血杆菌结合疫苗、冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）、甲型肝炎灭活疫苗等多种在研产品组成的多元化产品管线。

　　2、医药流通

　　医药流通业务由子公司成大方圆负责开展，从事药品连锁零售、医药批发和物流配送业务。 成大方圆业务覆盖辽宁、吉林、河北、内蒙古、山东5省区19个地市。

　　3、医疗服务

　　医疗服务业务由子公司成大医疗负责开展，围绕医院项目和相关的医疗服务等开展工作。

　　（二）金融投资

　　2019年，国家深化金融领域改革，行业政策加快落地，资本市场回暖，券商业绩明显改善，险企业绩大幅增长。

　　报告期内，公司的金融投资业务分长期投资业务和基金业务。长期投资为参股广发证券，中华保险两家公司；基金业务由2家参股公司负责开展。广发证券和中华保险在各自领域内都处于行业前列，随着中国经济的持续发展和改革的不断深化，包括证券和保险行业在内的金融服务业未来将继续保持较好的发展前景。公司在证券、保险、基金等领域布局的拓展和逐渐完善，对提升公司价值，促进公司产融协同具有重大战略意义。

　　（三）供应链服务（贸易）

　　2019 年，人民币兑美元汇率宽幅震荡，中美贸易摩擦不断，出口形势严峻；大宗商品市场，价格震荡走低，行业整体效益下降。钢铁、煤炭供给侧结构性改革成果显现，落后产能得到有效退出，优势产能逐步释放，供需相对宽平衡。

　　报告期内，公司供应链服务（贸易）业务由成大国际、成大发展和成大钢铁3家子公司开展， 成大国际主要负责纺织品出口业务，成大发展和成大钢铁主要负责包括煤炭、 钢铁、水产等大宗商品的内贸及进出口业务。

　　（四）能源开发

　　2019年，国际原油价格初期反弹，随后维持区间波动。

　　报告期内，公司能源开发业务主要由子公司新疆宝明负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生产和销售。从长期看，中国对石油的需求仍然巨大，页岩油对于保证国家能源安全具有战略意义。

　　3 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用  √不适用 

　　4 股本及股东情况

　　4.1 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

　　单位: 股

　　■

　　■

　　■

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用  □不适用 

　　■

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用  □不适用 

　　■

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用  √不适用 

　　5 公司债券情况

　　√适用  □不适用 

　　5.1 公司债券基本情况

　　单位:元  币种:人民币

　　■

　　5.2 公司债券付息兑付情况

　　√适用□不适用 

　　辽宁成大股份有限公司2018年1月26日公开发行公司债券（第一期）的发行，金额为人民币3亿元，期限为五年，票面利率为6.35%，公司已于2019年1月28日完成了该期公司债自2018年1月26日至2019年1月25日期间的利息兑付工作。

　　5.3 公司债券评级情况

　　√适用  □不适用 

　　根据中国证券监督管理委员会《公司债券发行试点办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的有关规定，公司委托信用评级机构东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）对本公司及本公司于2018年发行的“辽宁成大股份有限公司2018年公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“18成大01”）、2019年发行的“辽宁成大股份有限公司2019年公开发行公司债券（第一期）”（以下简称“19成大01”）进行了跟踪评级。本公司前次主体信用等级为“AA+”；“18成大01”前次信用等级为“AA+”；评级机构为东方金诚，评级时间为2018年6月13日；“19成大01”前次信用等级为“AA+”；评级机构为东方金诚，评级时间为2019年3月11日。本公司于2019年发行的“辽宁成大股份有限公司2019年公开发行公司债券（第二期）”（以下简称“19成大02”）“19成大02”信用等级为“AA+”；评级机构为东方金诚，评级时间为2019年9月29日。东方金诚于2019年6月6日出具了《辽宁成大股份有限公司主体及相关债项2019年度跟踪评级报告》，维持对公司“AA+”的主体信用等级，评级展望维持“稳定”，同时维持“18成大01”、“19成大01”“AA+”的债券信用等级。

　　《辽宁成大股份有限公司主体及相关债项 2019 年度跟踪评级报告》全文详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），敬请广大投资者查阅。

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用  □不适用 

　　■

　　三 经营情况讨论与分析

　　1 报告期内主要经营情况

　　（一）主要经营指标完成情况

　　2019 年，实现销售收入177.46亿元，同比减少 7.94 %；实现税前利润 14.86亿元，同比增长48.66 %。

　　1、各子公司经营指标完成情况

　　（1）成大生物：实现销售收入16.77亿元，同比增长20.59 %；实现税前利润8.44亿元，同比增长14.76%。

　　（2）成大方圆：实现销售收入29.37亿元，同比减少2.97%；实现税前利润-7,248万元，同比减少319.85%。

　　（3）供应链服务（贸易）：实现销售收入128.14亿元，同比减少12.51%；实现税前利润9,975万元，同比减少52.9 %。

　　（4）能源开发：实现销售收入3.04亿元，同比增加53.29%；实现税前利润-4.33亿元，同比减少5.01%。

　　2、投资项目收益完成情况

　　广发证券投资 实现收益12.38亿元，同比增长75.33%。

　　中华保险投资 实现收益2.27亿元，同比增长31.56%。

　　（二）重点工作完成情况

　　1、医药医疗

　　（1）生物制药

　　报告期内，成大生物以发展战略规划为导向，持续充实专业化技术力量，不断增加研发投入，有序推进在研产品的研发工作，积极寻求生物制品中其他领域的发展机会。充分利用自主研发与合作研发等研发模式，加快新产品、新技术、新工艺的研究开发，加速推进处于临床前研究阶段的产品研发，及多项处于临床试验阶段产品的开发，集中优势资源重点投入，缩短并有效实现研产对接，加快新产品上市进度。

　　成大生物高度关注国家相关产业政策和行业动态，不断提高疫苗产品生产的科学管理水平，通过组织开展各项自检工作，以质控管理为核心致力于优化质量管理体系，强化药品监测和风险管理能力，保证产品质量合规生产，进一步增强核心竞争力。顺利通过各级药监部门三次GMP专项核查，获得国家和省药监部门的认可；建立、健全药物警戒体系，进一步完善药物警戒制度，通过专人专员配置，使公司不良反应监测工作更加深入和更具成效，提高用药安全性，对促进公众健康等方面具有积极意义；再次通过国际药品检查合作计划（PIC/S）的认证，标志着公司质量体系持续获得全球接近50个PIC/S成员国的认可。

　　成大生物持续加强营销团队建设，优化营销管理体系，坚持强化冷链配送体系、专业化推广和快速不良反应处理的三合一原则，充分巩固品牌知名度。报告期内，国内客户覆盖率由年初的1800多家增加至近2000家区县级疾控中心。公司出口销售增长明显，加强与进口国经销商的合作，扩大国际市场，巩固在各国人用狂犬疫苗市场的优势地位，尤其是“一带一路”国家的市场覆盖范围，进一步提升中国人用狂犬病疫苗品牌知名度。

　　（2）医药流通

　　成大方圆面对行业政策变化和市场竞争加剧等不利影响，努力提质增效，经营业绩明显提升。持续优化门店网络，努力提升门店经营质量，取得积极进展，门店总数达到1507家。加强精细化管理，努力控制各项费用支出。加强会员管理，调整营销策略，上年新开店的销售大幅增长，DTP业务销售额同比大幅增加。

　　（3）医疗服务

　　成大医疗积极推进医院项目的系统论证和选址工作，完成了医院整体规划方案。子公司至成医疗科技（辽宁）有限公司被选定为大连医科大学附属第二医院“二代高通量基因检测”服务商。

　　2、金融投资

　　广发证券投资 实现收益12.38亿元；中华保险投资 实现收益2.27亿元

　　3、供应链服务（贸易）

　　纺织品出口贸易，以经营效益为中心，加强运营管理，优化业务结构，着力完善风险防范机制，经营业绩明显改善。加强与重点大客户的战略合作，亚洲地区销售业绩保持较快增长。

　　大宗商品贸易优化经营模式和业务结构，推进规范化管理，积极拓展业务，重视风险防范，经营质量改善明显。

　　4、能源开发

　　开展油页岩综合开发利用，采取有针对性措施，完成了对设备的全面调试及维护，为稳产达产打下基础。

　　2 导致暂停上市的原因

　　□适用  √不适用 

　　3 面临终止上市的情况和原因

　　□适用  √不适用 

　　4 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明详见第十一节 五、41.重要会计政策和估计的变更。

　　5 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

　　√适用  □不适用 

　　详见第十一节 财务报告 十六、前期会计差错更正

　　6 与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

　　√适用□不适用 

　　截止2019年12月31日，本公司合并财务报表范围内有11家直接控股子公司：辽宁成大国际贸易有限公司、辽宁成大钢铁贸易有限公司、辽宁成大贸易发展有限公司、辽宁成大生物股份有限公司、成大方圆医药集团有限公司、新疆宝明矿业有限公司、青海成大能源有限公司、大连成大物业有限公司、辽宁成大能源科技有限公司、辽宁田牌制衣有限公司和辽宁成大医疗服务管理有限公司。

　　本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“八、合并范围的变动”和“九、在其他主体中的权益”。

　　董事长：尚书志

　　辽宁成大股份有限公司

　　2020年4月2日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大         编号：临2020－029

　　辽宁成大股份有限公司关于2020年度为控股子公司融资提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●被担保人名称：辽宁成大国际贸易有限公司、成大国际(香港)有限公司、辽宁成大贸易发展有限公司、成大恒润（大连保税区）有限公司、辽宁成大贸易发展（香港）有限公司、辽宁成大钢铁贸易有限公司、成大钢铁香港有限公司、成大方圆医药集团有限公司、辽宁成大方圆医药连锁有限公司、辽宁成大方圆医药有限公司、辽宁成大生物股份有限公司、新疆宝明矿业有限公司。

　　●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保额度的最高额为人民币770,000万元，已实际为其提供的担保余额为195,000万元。

　　●本次担保是否有反担保：无。

　　●对外担保逾期的累计数量：公司无对外逾期担保。

　　一、担保情况概述

　　公司控股子公司因经营发展的需要，公司拟为其向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请总额不超过人民币770,000万元的融资提供担保（包括公司为各级子公司提供的担保以及各级子公司之间提供的担保），担保方式包含但不限于保证、抵押、质押等。前述担保包括对资产负债率超过70%的各级子公司提供的担保、对各级子公司提供《公司章程》规定的需提交董事会和股东大会审批的担保情形。被担保公司名称、公司持股比例及担保金额情况如下：

　　■

　　上述担保有效期自本议案提交公司2019年年度股东大会审议通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止，并经公司2019年年度股东大会审议通过后实施。提请公司股东大会授权董事长在上述额度和有效期内根据各子公司融资需求决定包含但不限于担保方式及担保人的选择、融资机构的选择及融资方式、融资期限、融资金额，并签署相关担保协议和手续。

　　本议案已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，须提交公司股东大会审议批准。

　　二、被担保公司基本情况

　　1、辽宁成大国际贸易有限公司（以下简称“成大国际”）系我公司控股子公司，我公司持有其51.00%的股权。法定代表人为全龙锡，注册地为大连市中山区人民路71号，主营业务为国内外贸易。

　　截止2019年12月31日，成大国际资产总额为34,595.34万元，负债总额为25,134.18万元，净资产为9,461.16万元，2019年度营业收入为124,220.84万元，净利润为1,529.53万元。

　　2、成大国际(香港)有限公司系我公司控股子公司成大国际的全资子公司，成大国际持有其100%的股权，我公司间接持有其51％的股权，法定代表人为张雷，注册地为Unit A (Rm 9), 3/F., Cheong Sun Tower,116-118 Wing Lok Street, Sheung Wan, HK，主营业务为国际贸易。

　　截止2019年12月31日，成大国际(香港)有限公司资产总额为4,159.37万元，负债总额为3,748.41万元，净资产为410.96万元，2019年度营业收入为21,406.84万元，净利润为18.90万元。

　　3、辽宁成大贸易发展有限公司（以下简称“成大发展”）系我公司控股子公司，我公司持有其94.30%的股权。法定代表人为张志范，注册地为大连市中山区人民路71号，主营业务为国内外贸易。

　　截止2019年12月31日，成大发展资产总额为36,037.97万元，负债总额为22,387.84万元，净资产为13,650.13万元，2019年度营业收入为173,909.50万元，净利润为496.43万元。

　　4、成大恒润（大连保税区）有限公司系我公司控股子公司成大发展的全资子公司，成大发展持有其100%的股权，我公司间接持有其94.30％的股权，法定代表人为董琭琭，注册地为大连保税区市场大厦310C，主营业务为国内外贸易。

　　截止2019年12月31日，成大恒润（大连保税区）有限公司资产总额为9,027.62万元，负债总额为748.00万元，净资产为8,279.62万元，2019年度营业收入为50,994.77万元，净利润为713.39万元。

　　5、辽宁成大贸易发展（香港）有限公司系我公司控股子公司成大发展的全资子公司，成大发展持有其100%的股权，我公司间接持有其94.30％的股权，法定代表人为张志范，注册地为香港九龙尖沙嘴广东道7-11号，主营业务为进出口贸易。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大贸易发展（香港）有限公司资产总额为12,015.94万元，负债总额为10,158.78万元，净资产为1,857.16万元，2019年度营业收入为43,680.20万元，净利润为304.98万元。

　　6、辽宁成大钢铁贸易有限公司（以下简称“成大钢铁”）系我公司控股子公司，我公司持有其100%的股权。法定代表人为全龙锡，注册地为大连市保税区市场大厦315B，主营业务为国内外贸易。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大钢铁贸易有限公司资产总额为136,832.33万元，负债总额为103,070.97万元，净资产为33,761.36万元，2019年度营业收入为983,242.07万元，净利润为7,399.28万元。

　　7、成大钢铁香港有限公司系我公司控股子公司成大钢铁的全资子公司，成大钢铁持有其100%的股权，我公司间接持有其100％的股权，法定代表人为崔锡峰，注册地为RM 1401，14/F WORLD COMMERCE CTR HARBOUR CITY 7-11 CANTON RD TST KLN HONG KONG，主营业务为进出口贸易。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大钢铁香港有限公司资产总额为32,143.74万元，负债总额为31,206.80万元，净资产为936.94万元，2019年度营业收入为0万元，净利润为100.92万元。

　　8、成大方圆医药集团有限公司（以下简称“成大方圆集团”）系我公司全资子公司，法定代表人为崔琦，注册地为沈阳市铁西区南十中路53号，主营业务为项目投资及投资的项目管理。

　　截止2019年12月31日，成大方圆集团合并资产总额为168,656.18万元，负债总额为108,462.92万元，净资产为60,193.27万元，营业收入为293,726.51万元，润为-9237.79万元。

　　9、辽宁成大方圆医药连锁有限公司系我公司全资子公司成大方圆集团的全资子公司，成大方圆集团持有其100%的股权，我公司间接持有其100％的股权，法定代表人为崔琦，注册地为沈阳市铁西区南十中路53号，主营业务为药品零售。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大方圆医药连锁有限公司资产总额为96,426.29万元，负债总额为64,107.67万元，净资产为32,318.62万元，营业收入为213,351.01万元，净利润为335.16万元。

　　10、辽宁成大方圆医药有限公司系我公司全资子公司成大方圆集团的全资子公司，成大方圆集团持有其100%的股权，我公司间接持有其100％的股权，法定代表人为崔琦，注册地为沈阳市铁西区南十字中路53号，主营业务为药品批发。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大方圆医药有限公司资产总额为82,445.58万元，负债总额为54,299.73万元，净资产为28,145.85万元，营业收入为203,011.94万元，净利润为-8,003.45万元。

　　11、辽宁成大生物股份有限公司系我公司控股子公司，我公司持有其60.74%的股权。法定代表人为李宁，注册地为沈阳市浑南新区新放街1号，主营业务为生物药品研发与生产。

　　截止2019年12月31日，辽宁成大生物股份有限公司资产总额376,369.59万元，负债总额为31,074.52万元，净资产为345,295.07万元，营业收入为167,692.45万元，净利润为71,992.35万元。

　　12、新疆宝明矿业有限公司系我公司控股子公司，我公司持有其60.50%的股权。法定代表人为裴绍晖，注册地为新疆吉木萨尔县文化西路21号，主营业务为矿石及矿产品购销。

　　截止2019年12月31日，新疆宝明矿业有限公司资产总额为504,455.53万元，负债总额为574,189.70万元，净资产为-69,734.17万元，营业收入为30,358.94万元，净利润为-39,426.25万元。

　　三、担保协议的主要内容

　　公司控股子公司因经营发展的需要，公司拟为其向包含但不限于银行、信托公司、证券公司、融资租赁公司等机构申请总额不超过人民币770,000万元的融资提供担保（包括公司为各级子公司提供的担保以及各级子公司之间提供的担保），担保方式包含但不限于保证、抵押、质押等。前述担保包括对资产负债率超过70%的各级子公司提供的担保、对各级子公司提供《公司章程》规定的需提交董事会和股东大会审批的担保情形。被担保公司名称、公司持股比例及担保金额情况如下：

　　■

　　本次担保相关协议将于公司股东大会审议通过后签署。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，被担保公司生产经营状况良好，无不良债权、债务，本次公司为其提供担保不会给公司带来较大风险，董事会同意为以上子公司提供担保。上述担保事项已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，由于辽宁成大国际贸易有限公司、成大国际(香港)有限公司、辽宁成大钢铁贸易有限公司、成大钢铁香港有限公司、辽宁成大贸易发展（香港）有限公司和新疆宝明矿业有限公司的资产负债率超过70%，因此，本次为控股子公司融资提供担保的议案须提交公司股东大会审议通过。

　　五、独立董事意见

　　公司独立董事林英士先生、姚宏女士、张黎明先生发表独立意见如下：

　　公司为控股子公司提供担保，决策程序符合公司章程规定，没有违法违规的情况。公司当期和累计对外担保、执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》规定的情况符合要求，没有损害上市公司及公司股东、特别是中小股东的利益。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，本公司及控股子公司对外担保总额为195,000万元，占公司 2019年净资产的8.49%，全部为公司对控股子公司进行的担保。无逾期对外担保。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739        证券简称：辽宁成大        公告编号：2020-036

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于召开2019年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年4月23日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2019年年度股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年4月23日   13点 30分

　　召开地点：公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年4月23日

　　至2020年4月23日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七)

　　涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、

　　各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已经公司于2020年4月2日召开的第九届董事会第十六次会议和第九届监事会第十次会议审议通过。相关内容详见公司于2020年4月3日在《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》与上海证券交易网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案8、议案10、议案11、议案12、议案13

　　4、

　　涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）股东登记：

　　1、法人股东由法定代表人出席会议的，应持股东账户卡及复印件、营业执照复印件、法定代表人证明书及复印件、本人身份证及复印件办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应持股东账户卡及复印件、营业执照复印件、本人身份证及复印件、法人代表授权委托书办理登记手续。

　　2、自然人股东持本人身份证、股票账户卡办理登记手续；委托代理人持本人身份证、委托人亲笔签名的授权委托书、委托人身份证复印件、委托人股票账户卡及复印件办理登记手续。

　　3、股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。

　　4、上述登记材料均需提供复印件或原件（授权委托书）一份。自然人股东登记材料复印件须个人签字；法人股东登记材料复印件须加盖公司公章。

　　5、异地股东可采用传真的方式登记。

　　（二）登记时间：2020年4月16日9：00至17：00

　　（三）登记地点：公司董事会办公室

　　六、其他事项

　　联 系 人：刘通

　　联系电话：0411-82512618

　　传    真：0411-82691187

　　联系地址：辽宁省大连市人民路71号2811A室

　　邮政编码：116001

　　电子信箱：liutong@chengda.com.cn

　　与会股东食宿及交通费自理

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　辽宁成大股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月23日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：600739          证券简称：辽宁成大         编号：临2020－030

　　辽宁成大股份有限公司关于使用自有资金进行投资理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：商业银行、信托公司、证券公司等金融机构。

　　●委托理财金额：理财余额最高不超过人民币50亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　●委托理财期限：自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止。

　　●履行的审议程序：《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议批准，并经公司股东大会审议通过后实施。

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月2日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于购买短期理财产品的议案》，同意公司为提高资金运用效率，降低公司财务费用，使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，理财余额最高不超过人民币50亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。具体内容如下：

　　一、概况

　　1、委托理财目的

　　在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品，最大限度地提高公司资金的使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　2、资金来源

　　公司暂时闲置自有资金。

　　3、风险控制措施

　　公司指派财务会计部负责理财产品收益与风险的分析、评估工作，审慎决策，并建立相关的业务流程和检查监督机制。在理财期间，公司将密切与理财产品发行方进行联系与沟通，跟踪理财产品的最新动态，如若判断或发现存在不利情形，将及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。

　　二、委托理财的具体情况

　　1、合同主要条款

　　《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，尚须提交公司股东大会审议批准，并经公司股东大会审议通过后实施。有效期自上述议案提交公司2019年年度股东大会审议通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止，并提请公司股东大会授权董事长在上述额度和有效期内决定并签署相关协议、办理相关事宜。截至本公告日，尚未签署相关协议。

　　2、投资方向、金额、期限

　　购买短期理财产品，包括银行理财产品、信托理财产品、证券公司理财产品（不含关联交易）等，理财余额最高不超过人民币50亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　3、风险控制分析

　　公司开展的理财业务，只针对日常资金出现闲置时，通过购买理财产品，取得一定的理财收益，公司账户资金以保障经营性收支为前提，不会对公司现金流带来不利影响。

　　三、委托理财受托方的情况

　　预计公司委托理财的受托方为商业银行、信托公司及证券公司等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司在确保正常生产经营资金需求的情况下，使用部分闲置自有资金购买理财产品，有利于增加资金收益，更好的实现公司资金的保值增值，维护公司股东利益。公司委托理财业务对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大影响。

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财产品计入资产负债表中交易性金融资产或债权投资，利息收入计入利润表中公允价值变动损益或投资收益，具体以年度审计结果为准。

　　公司主要财务信息如下：

　　单位：元

　　■

　　五、风险提示

　　公司在保证公司日常经营资金需求和资金安全的前提下，利用自有阶段性闲置资金购买安全性高、流动性好、风险性低的短期理财产品，但仍不排除该项投资的预期收益会受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险因素的影响。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　《关于购买短期理财产品的议案》已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过，须提交公司股东大会审议批准。不属于关联交易和重大资产重组事项。有效期自本议案提交公司2019年年度股东大会审议通过之日起至公司2020年年度股东大会召开之日止，并经公司2019年年度股东大会审议通过后实施。提请公司股东大会授权董事长在上述额度和有效期内决定并签署相关协议、办理相关事宜。公司依据《公司章程》和《资金管理制度》明确购买理财产品的权限、审批流程，以有效防范投资风险，确保资金安全。

　　公司独立董事发表独立意见如下：公司使用自有阶段性闲置资金购买短期理财产品符合相关法律法规的要求，审批程序合法，有利于提高公司自有阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　　七、截止本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：万元

　　■

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739          证券简称：辽宁成大         编号：临2020－031

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于向广发证券股份有限公司购买理财产品暨关联交易公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●公司拟使用自有阶段性闲置资金向关联方广发证券股份有限公司或其子公司购买理财产品

　　●理财余额最高不超过人民币10亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　一、关联交易概述

　　1、关联交易的基本情况

　　辽宁成大股份有限公司（以下简称“公司”）决定使用自有阶段性闲置资金向广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）或其子公司购买理财产品，理财余额最高不超过人民币10亿元，单笔理财期限不超过12个月，此理财额度可循环使用。

　　由于公司是广发证券的股东，公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，公司向广发证券或其子公司购买理财产品构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　2、该关联交易应当履行的审议程序

　　上述关联交易事项已经公司于2020年4月2日召开的第九届董事会第十六次会议审议通过。公司董事会就该关联交易进行表决时，本次关联交易的1名关联董事尚书志先生已回避表决，也未代理其他董事行使表决权，其他6名非关联董事均表决同意。事前公司独立董事认可上述关联交易，董事会形成决议后，公司独立董事对本次关联交易发表了独立意见。董事会审计委员会对该关联交易发表了书面审核意见。

　　二、广发证券股份有限公司的基本情况

　　广发证券是国内首批综合类证券公司，2010年2月12日在深圳证券交易所上市，总市值位居国内上市证券公司前列。广发证券的注册地址为广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室，主要办公地址为广州市天河区马场路26号广发证券大厦，法定代表人为孙树明先生，注册资本为人民币7,621,087,664元，经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品；证券投资基金托管；股票期权做市。

　　广发证券2019年度经审计的主要财务数据如下：

　　资产总额：394,391,063,092.52元

　　归属于上市公司股东的净资产：91,233,984,272.41元

　　营业收入：22,809,882,495.06元

　　归属于上市公司股东的净利润：7,538,921,643.02元

　　本公司现持有广发证券境内上市内资股（A股）股份1,250,144,088股，占其总股本16.40%；本公司全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司现持有广发证券境外上市外资股（H股）股份1,473,600股，占其总股本1.9?。公司董事尚书志先生在广发证券担任董事，除此以外，本公司与广发证券之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系。

　　三、对上市公司的影响

　　本次关联交易有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，对公司未来财务状况和经营成果不构成重大影响。

　　四、独立董事意见

　　事前公司独立董事认可本次关联交易，认为公司向广发证券或其子公司购买理财产品的关联交易事项符合外部法律法规及公司内部规章制度的有关规定，不存在损害公司及其他股东特别是非关联股东利益的情形，同意将该议案提交董事会审议。

　　董事会审议后，公司独立董事发表独立意见如下：公司向广发证券或其子公司购买理财产品，符合相关法律法规的要求，审批程序合法。有利于提高公司阶段性闲置资金的使用效率，增加现金资产收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害中小股东利益的行为。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大         编号：临2020－032

　　辽宁成大股份有限公司

　　续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　容诚会计师事务所由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　承办分支机构信息：

　　容诚会计师事务所辽宁分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）辽宁分所更名而来，初始成立于2008年12月23日，并于2014年1月16日变更为特殊普通合伙企业，注册地址为沈阳市沈河区北站一路43号1401室，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

　　2、人员信息

　　截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年净增375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。

　　3、业务规模

　　容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元；2018年度业务收入共计69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

　　4、投资者保护能力

　　容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

　　5、独立性和诚信记录

　　容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　近3年，原华普天健会计师事务所收到1份行政监管措施（警示函），具体如下表所示。除此之外，未受到其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　■

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　项目合伙人：李晓刚，中国注册会计师，自1997年开始从事注册会计师业务工作以来，为多家公司提供过IPO改制及申报审计、上市公司年报审计和并购重组审计等证券相关服务业务。不存在兼职情况。

　　拟质量控制复核人：郎海红，中国注册会计师，2005年开始从事审计业务，2019年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有多年证券服务业务工作经验，无兼职。

　　拟签字注册会计师：周洪波，中国注册会计师，硕士研究生，2011年开始从事审计业务，从事多年上市公司年报审计、改制重组及IPO申报审计等证券服务业务，无兼职。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

　　上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

　　（三）审计收费

　　根据公司2018年年度股东大会决议，公司聘用容诚会计师事务所为公司2019年度财务审计机构和内控审计机构，公司支付2019年度财务审计费用和内控审计费用共180万元，其中财务审计费用为140万元，内控审计费用为40万元。

　　公司拟续聘容诚会计师事务所为2020年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年。为了匹配公司的业务规模和审计工作量，公司拟支付2020年度财务审计费用和内控审计费用共180万元，其中财务审计费用为140万元，内控审计费用为40万元。

　　审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准最终确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会的履职情况及审查意见

　　董事会审计委员会对容诚会计师事务所的基本情况、执业资质、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性、诚信状况等进行了充分的了解和审查，并对2019年的审计工作进行了评估，认为容诚会计师事务所具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求。在2019年度财务报告和内控审计工作中，容诚会计师事务所能够严格按照《会计准则》、《审计准则》及《企业内部控制基本规范》和《企业内部控制评价指引》等有关文件要求客观、公允地进行独立审计，实事求是地对公司整体财务状况、经营成果和内控体系建设及执行情况进行评价，建议董事会向股东大会提请续聘容诚会计师事务所为2020年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（二）独立董事的事前认可及独立意见

　　公司独立董事对本次聘请会计师事务所事宜予以了事前认可，并经认真审核后发表如下独立意见：容诚会计师事务所具有从事证券业务的资格，出具的财务报告能够真实、准确、客观地反映公司的财务状况和经营成果。我们认为本次续聘符合公司及股东的利益，同意公司聘用容诚会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内控审计机构。

　　（三）董事会的审议和表决情况

　　公司于2020年4月2日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于确定2019年度财务审计和内控审计费用暨聘请2020年度财务审计机构和内控审计机构的议案》（表决情况：7票同意，0票反对，0票弃权）。

　　（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大         编号：临2020－033

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于2019年度利润分配方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●每10股派发现金红利人民币1.00元

　　●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确

　　●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，按照每股分配比例不变的原则进行分配，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

　　一、利润分配方案内容

　　经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润为1,201,862,031.89 元，母公司报表净利润为                          1,196,586,316.32 元。当期实现的可分配利润为 1,196,586,316.32 元，加上年初未分配利润10,657,329,016.24元，本年末实际可供股东分配利润为         11,853,915,332.56 元。

　　公司拟提请董事会及股东大会批准实施以下利润分配方案：以2019年度总股本1,529,709,816股为基数，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），共计派发现金152,970,981.60元，剩余未分配利润留存下一年度。本年度派发的现金红利占当年实现归属于母公司股东的净利润(合并报表数)比例为12.73%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　公司2019年度不进行资本公积金转增股本。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表实现归属于母公司股东的净利润为1,201,862,031.89元，母公司累计未分配利润为11,853,915,332.56元，公司拟分配的现金红利总额为152,970,981.60元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因分项说明如下。

　　（一）公司所处行业情况及特点

　　公司业务涉及医药流通、生物制药、供应链服务（贸易）、金融投资、能源开发等行业，上述行业基本属于完全市场竞争、资本密集型行业，国内外经济形势、国家产业政策变化对公司经营有相当程度的影响。

　　（二）公司发展阶段和自身经营模式

　　公司医药医疗板块分为生物制药、医药流通和医疗服务。生物制药业务由子公司成大生物负责开展，主要从事人用疫苗的研发、生产和营销工作。成大生物利用行业领先的核心生产技术生产高品质的疫苗产品，为来自全球30多个国家近2000家客户提供产品服务。医药流通业务由子公司成大方圆负责开展，从事药品连锁零售、医药批发和物流配送业务。医疗服务业务由子公司成大医疗负责开展，围绕医院项目和相关的医疗服务等开展工作。

　　公司的金融投资业务分长期投资业务和基金业务。长期投资为参股广发证券，中华保险两家公司；基金业务由2家参股公司负责开展。广发证券和中华保险在各自领域内都处于行业前列，随着中国经济的持续发展和改革的不断深化，包括证券和保险行业在内的金融服务业未来将继续保持较好的发展前景。

　　公司供应链服务（贸易）业务由成大国际、成大发展和成大钢铁3家子公司开展， 成大国际主要负责纺织品出口业务，成大发展和成大钢铁主要负责包括煤炭、 钢铁、水产等大宗商品的内贸及进出口业务。

　　公司能源开发业务主要由子公司新疆宝明负责开展，专门从事油页岩开采、页岩油生产和销售。从长期看，中国对石油的需求仍然巨大，页岩油对于保证国家能源安全具有战略意义。

　　（三）公司盈利水平及资金需求

　　2019年，公司继续贯彻实施“医药医疗健康产业与金融投资”双轮驱动的发展战略，坚持稳中求进，稳健经营，扎实推进医药医疗产业发展，经营保持平稳，发展势头良好。

　　■

　　公司涉及的行业具有行业集中度低，资金需求量大等突出特点。2020年，公司将进一步拓展融资渠道，优化融资结构，并进一步优化产业布局，集中优势资源，扎实做好核心产业，继续增加对重点项目建设及核心业务的资金投入。

　　（四）公司现金分红水平较低的原因

　　公司非常重视投资者回报，每年度现金分红比例的设置严格按照《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》、《公司章程》关于现金分红比例的要求进行。鉴于上述公司所处的行业特点及发展阶段，结合公司目前经营状况及未来的资金需求，为推动公司发展战略落地，实现战略目标，保证公司持续、稳定、健康发展，公司将资金投入在了重点项目建设及核心业务拓展方面，以其未来的收益更好的回报股东。

　　（五）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

　　未分配利润拟用于公司重点项目建设、核心业务拓展及以后年度分配。

　　三、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　《公司2019年度利润分配及资本公积金转增股本方案》已经公司于2020年4月2日召开第九届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　（二）独立董事意见

　　公司全体独立董事认为：根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关要求，结合实际情况，公司2019年利润分配及资本公积金转增股本方案符合公司长远发展的需要，有利于保障股东的长远利益，增强公司持续发展能力，对本方案表示同意。

　　四、相关风险提示

　　本次利润分配和资本公积金转增股本方案尚须提交公司股东大会审议。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大         编号：临2020－034

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于前期会计差错更正的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次前期会计差错更正内容为追溯调整2016-2018年度的销售费用，对公司2019年度财务报表无影响。

　　一、概述

　　2019年度，公司的控股子公司辽宁成大生物股份有限公司（以下简称“成大生物”）对以前年度支付推广商的产品推广费用进行了自查，经核实发现成大生物2016-2018年度推广费用的归属期间存在差错，应追溯调整相应年度的销售费用。上述会计差错更正已经成大生物第三届董事会第二十二次会议与第三届监事会第十三次会议审议通过。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　经重新计算，本次会计差错更正对成大生物2016-2018年度净利润的影响金额分别为：-13,286,299.22元，-669,810.84元和13,956,110.06元。上述差错更正对公司2016-2018年度归属于母公司股东的净利润影响金额分别为-8,044,087.20元，-405,531.80元和8,449,619.00元。

　　上述差错更正对公司2019年度财务报表无影响。

　　三、董事会关于会计差错更正的说明

　　董事会认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，我们同意对本次会计差错进行更正。董事会将督促公司继续规范财务核算，切实提高财务信息质量，杜绝类似情况的发生。

　　四、独立董事关于会计差错更正的意见

　　独立董事认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，本次会计差错更正事项不存在损害公司利益及股东利益的情形。同意对本次会计差错进行更正。

　　五、监事会关于会计差错更正的意见

　　公司监事会于2020年4月2日召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关于会计差错更正的议案》。监事会认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号—财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定。同意对本次会计差错进行更正。

　　六、会计师事务所关于会计差错更正的意见

　　容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年4月2日对上述前期会计差错出具了《前期会计差错更正的审核报告》（容诚专字[2020]110Z0043号），经审核鉴证，公司前期会计差错的更正符合《企业会计准则第28号──会计政策、 会计估计变更和差错更正》及《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等相关规定，公允反映了公司前期会计差错更正的情况。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大         编号：临2020－035

　　辽宁成大股份有限公司

　　关于计提减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、计提减值准备情况

　　按照企业会计准则及《辽宁成大股份有限公司资产减值准备计提与资产核销管理办法》的相关规定，公司于2019年末对各项资产进行清查，根据谨慎性原则、实质重于形式原则，预计各项资产可能发生的损失，计提资产减值准备，具体包括：

　　1、计提信用减值损失

　　2019年度，公司按照《金融工具确认和计量》会计准则的要求和公司的会计政策，对应收款项等金融工具计提了坏账准备9,728.42万元。

　　2、计提资产减值损失

　　2019年度，公司计提资产减值损失9,927.10万元,全部为计提的存货跌价准备。

　　二、董事会关于公司计提减值准备的合理性说明

　　公司本次计提减值准备事项，已经公司第九届董事会第十六次会议审议通过。董事会认为：按照企业会计准则及《辽宁成大股份有限公司资产减值准备计提与资产核销管理办法》的相关规定，本次计提减值准备基于谨慎性原则，依据充分，公允地反映了公司的资产状况。同意公司关于计提减值准备的议案。

　　三、独立董事关于公司计提减值准备的独立意见

　　独立董事认为：公司本次计提减值准备事项的决策程序合法，符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，能够公允地反映公司的资产状况，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况，对本次计提减值准备事项表示同意。

　　四、监事会关于计提资产减值准备的审核意见

　　监事会认为：公司本次计提减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，符合公司的实际情况，计提后能够公允地反映公司的资产状况；董事会审议本次计提减值准备的决策程序合法。监事会同意本次计提减值准备事项。

　　特此公告。

　　辽宁成大股份有限公司董事会

　　2020年4月3日

　　证券代码：600739            证券简称：辽宁成大        编号：临2020－037

　　辽宁成大股份有限公司

　　第九届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　辽宁成大股份有限公司董事会于2020年3月23日以书面和电子邮件形式发出召开第九届董事会第十六次会议的通知，会议于2020年4月2日在公司会议室以通讯方式召开。应到董事7人，实到董事7人。公司监事列席了会议。会议由董事长尚书志先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议逐项审议并通过了以下事项：

　　一、公司2019年度总裁业务报告

　　表决结果：同意票7票、反对票0票、弃权票0票。

　　二、公司2019年度董事会工作报告

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票7票、反对票0票、弃权票0票。

　　三、公司2019年年度报告全文及摘要（详见上海证券交易所网站）

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票7票、反对票0票、弃权票0票。

　　四、公司2019年度财务决算报告

　　本议案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　表决结果：同意票7票、反对票0票、弃权票0票。

　　公司代码：600739                                                  公司简称：辽宁成大

　　(下转A47版）