为促进国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“国泰中证全指家用电器ETF”)的市场流动性和平稳运行,根据《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》等有关规定,自2020年3月16日起,本公司选定光大证券股份有限公司、中信证券股份有限公司为国泰中证全指家用电器ETF(代码:159996)流动性服务商。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2020年3月16日
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金上市交易
提示性公告
国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金于2020年3月16日开始在深圳证券交易所上市交易,基金简称:家电ETF,交易代码:159996。
经基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核,国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金2020年3月13日的基金份额净值为0.9588元,上市首日以该基金份额净值0.959元(四舍五入至0.001元)为开盘参考价,并以此为基准设置涨跌幅限制,幅度为10%。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2020年3月16日
纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金溢价风险第十次提示公告
近期,国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)旗下纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金(场内简称:纳指ETF,代码:513100)二级市场交易价格溢价幅度较高,特此提示投资者关注交易价格溢价风险,如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、纳指ETF的交易价格,除受份额净值变化的影响外,还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资者面临损失。
2、纳指ETF为QDII基金,二级市场交易价格的溢价水平亦受额度管理与申购限制等因素的影响,后续本基金管理人将不再每日提示,请投资者务必关注风险,谨慎投资。
3、截至本公告披露日,纳指ETF运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日,纳指ETF无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读该基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
特此公告。
国泰基金管理有限公司
2020年3月16日