证券代码：002369           证券简称：卓翼科技       公告编号：2020-013

　　深圳市卓翼科技股份有限公司

　　关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告

　　本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的股份数量为96,769,204股，占公司总股本比例为16.74%。上述股份中的91,758,027股存在质押情形，占公司总股本比例为15.88%，该部分股份在解除质押后方可上市流通。本次解除限售后实际可流通股份数量为5,011,177股，占公司总股本比例为0.87%；

　　2、本次限售股份上市日期为2020年3月17日（星期二）；

　　3、根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，本次解除限售股份的股东应当遵守减持的相关比例限制。

　　一、本次解除限售股份的基本情况

　　1、非公开发行股份概况

　　深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）2015年度非公开发行股份前公司总股本为483,913,350股。经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016] 3213号）核准，公司向夏传武、深圳市聚睿投资管理企业（有限合伙）（以下简称“聚睿投资”）、深圳市上元星晖电子产业股权投资基金企业（有限合伙）（以下简称“上元投资”）、深圳市中科祥瑞资本管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“中科祥瑞”）、王卫、王杏才、李超共计7名特定对象非公开发行人民币普通股（A股）96,769,204 股，发行价格为7.81元/股，于2017年3月17日在深圳证券交易所上市，股份性质为首发后限售股，限售期从新增股份上市首日起计算共36个月。本次非公开发行股票完成后，公司总股本增至580,682,554股。

　　2、非公开发行股份后公司股本变动情况

　　（1） 2017 年 3 月 29 日，公司召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于回购注销未达到第三期解锁条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，对未达到第三期解锁条件的激励对象持有的限制性股票共计 3,913,350 股进行回购注销，上述回购注销事宜已于2017年5月26日办理完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由580,682,554 股变更为 576,769,204 股。

　　（2）2017年9月20日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，并于2017年10月18日召开了2017年第二次临时股东大会，会议审议通过了《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要》、《公司2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。

　　2017年10月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》、《关于向2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司以 2017 年 10 月 25 日为授予日，实际向激励对象授予股票期权11,517,000份与限制性股票4,270,000股，并于2017年12月8日完成授予登记。上述限制性股票授予登记完成后，公司总股本由576,769,204 股变更为 581,039,204 股。

　　（3）2018年4月23日，公司召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十五次会议，并于2018年5月16日召开2017年度股东大会，会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司对不再符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第一期行权/解锁条件的股票期权共计 3,062,250 份、限制性股票共计 1,067,500 股进行注销/回购注销，上述注销事宜已于2018年7月3日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 581,039,204 股变更为 579,971,704 股。

　　（4）2019年1月2日，公司召开第四届董事会第三十三次会议和第四届监事会第二十四次会议，并于2019年1月21日召开2019年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，对不再符合公司股权激励条件的原激励对象持有的股票期权共计1,995,000份，持有的限制性股票共计765,000万股进行注销/回购注销，上述股票期权注销事宜已于2019年5月15日完成，限制性股票回购注销已于2019年5月22日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 579,971,704 股变更为 579,206,704 股。

　　（5）2019年4月19日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事会第二十七次会议，并于2019年5月14日召开2018年度股东大会，会议审议通过了《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，公司对不再符合股权激励条件的原激励对象持有的和未达到第二期行权/解锁条件的股票期权共计 3,536,200 份、限制性股票共计1,300,000 股进行注销/回购注销，上述股票期权注销事宜已于2019年8月6日完成，限制性股票回购注销已于2019年8月12日完成。限制性股票回购注销完成后，公司总股本由 579,206,704 股变更为 577,906,704 股。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除股份限售的股东夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王卫、王杏才、李超，均承诺自本次非公开发行股份上市之日起三十六个月内不进行转让。

　　截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的7名股东均严格履行了所作出的承诺。本次申请解除股份限售的7名股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在对其进行违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1．本次解除限售的股份上市流通日期为2020年3月17日（星期二）。

　　2．本次解除限售的股份数量为96,769,204股，占公司股本总额的16.74%。

　　3.本次申请解除股份限售的股东7名。

　　4.股份解除限售及上市流通具体情况：

　　■

　　注：上述申请解除限售的股东中，夏传武、聚睿投资、上元投资、中科祥瑞、王卫5位股东共计持有本次解除限售股份91,769,204股，其中91,758,027股存在质押情形，该部分股份在解除质押后方可上市流通。本次解除限售后实际可流通股份数量为5,011,177股，占公司总股本的比例为0.87%。

　　四、本次解除限售股份上市流通后，公司股本结构变化情况

　　■

　　注：公司股本结构变化情况最终结果以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际出具结果为准。

　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，本保荐机构认为：本次解除股份限售的股东已严格履行相关承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章的要求；本次解除限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　本保荐机构对卓翼科技本次限售股份上市流通事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、《深圳市卓翼科技股份有限公司限售股份上市流通申请书》；

　　2、《深圳市卓翼科技股份有限公司限售股份上市流通申请表》；

　　3、《限售股份明细表》；

　　4、《股本结构表》；

　　5、《东兴证券股份有限公司关于深圳市卓翼科技股份有限公司非公开发行股票限售股份上市流通核查意见》。

　　深圳市卓翼科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年三月十六日

　　证券代码：002369        证券简称：卓翼科技           公告编号：2020-014

　　深圳市卓翼科技股份有限公司

　　关于收到政府补助的公告

　　本公司及全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、获得补助的基本情况

　　深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“卓翼科技”）及下属子公司深圳市卓翼智造有限公司（以下简称“卓翼智造”）近日收到与收益相关的各类政府补助资金共计人民币12,306,333.29元（未经审计）。现将有关情况公告如下：

　　■

　　公司及子公司获得的上述政府补助均系现金形式的政府补助。截至本公告披露日，上述补助资金已经全部到账。

　　二、补助的类型及其对上市公司的影响

　　1、补助的类型

　　根据《企业会计准则第 16 号—政府补助》的规定，与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助；与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。公司获得的上述项目补助不用于购建或以其他方式形成长期资产，故上述政府补助均为与收益相关的政府补助。

　　2、补助的确认和计量

　　按照《企业会计准则第 16 号—政府补助》的相关规定，公司收到与资产相关的政府补助时，确认为递延收益；公司收到与收益相关的政府补助时，与企业日常活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用，与企业日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。上述与收益相关的政府补助中，与日常活动相关的政府补助计入其他收益，与日常活动无关的政府补助计入营业外收入。具体会计处理仍需以审计机构年度审计确认的结果为准。

　　3、补助对上市公司的影响

　　上述政府补助资金对公司2020年度利润产生正面影响，预计增加公司 2020 年度利润总额人民币12,306,333.29元，最终结果以会计师事务所审计结果为准。

　　4、风险提示

　　上述政府补助的具体会计处理以及对2020年度损益产生的影响以会计师事务所审计确认后的结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　三、备查文件

　　1、上述政府补助相关收款凭证。

　　特此公告。

　　深圳市卓翼科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年三月十六日