基金管理人：金鹰基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　时间：二〇二〇年二月

　　重要提示

　　本基金经2015年7月28日中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1806号文注册募集，本基金的基金合同于2016年3月23日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要和基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

　　投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2019年12月31日（其中基金管理人信息更新截止日期为2020年2月14日），有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019年12月31日，本报告中财务数据未经审计。

　　本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人简况：

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

　　办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦30楼

　　设立日期：2002年12月25日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金字[2002]97号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：5.102亿元人民币

　　存续期限：持续经营

　　联系电话：020-83936180

　　股权结构：

　　■

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　李兆廷先生，董事长，北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

　　王中女士，董事，中国科学院大学工商管理硕士，现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

　　刘志刚先生，董事，数量经济学博士，历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理，安信基金管理有限责任公司产品部总监，东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理，金鹰基金管理有限公司副总经理、总经理等职务。

　　苏丹先生，董事，管理学硕士，历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理，现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

　　王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

　　黄雪贞女士，董事，英语语言文学硕士，历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

　　刘金全先生，独立董事，数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长，现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

　　杨之曙先生，独立董事，数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师，现任清华大学经济管理学院教授。

　　王克玉先生，独立董事，法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师，现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

　　2、监事会成员

　　姚志智女士，监事，党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事，现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

　　赖德昌先生，监事，本科学历，历任广东证券有限责任公司审计员、广发基金管理有限公司交易员，现任金鹰基金管理有限公司集中交易部总监。

　　姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

　　3、公司高级管理人员

　　姚文强先生，副总经理，经济学硕士，历任上海中央登记结算公司深圳代办处财务部负责人，上海中央登记结算公司深圳代办处主管，浙江证券深圳营业部投资咨询部经理、大成基金管理公司市场部高级经理，汉唐证券有限责任公司市场总监，招商基金营销管理部总经理助理，国投瑞银基金管理有限公司华南总经理，博时基金管理有限公司零售南方总经理，金鹰基金管理有限公司总经理助理等职务。经公司第五届董事会第四十二次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理。经公司第六届董事会第五十六次会议审议通过，自2020年1月3日起代行金鹰基金管理有限公司总经理职责。

　　徐娇娇女士，督察长，法学硕士研究生，历任南京证券股份有限公司投资银行部项目经理、中国证券业协会会员服务三部高级主办、第一创业证券股份有限公司总裁办公室新业务/产品管理组负责人、第一创业证券股份有限公司资产管理运营部负责人。经公司第六届董事会第四十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司督察长。

　　刘盛先生，副总经理，首席信息官，化学工程硕士，历任长江证券有限公司电脑主管、平安证券有限公司电脑主管、巨田证券有限公司总裁助理、宏源证券股份有限公司技术总监、广州证券股份有限公司副总裁、天源证券有限公司总经理、广州证券股份有限公司副总裁等职务。经公司第六届董事会第四十八次会议、第五十六次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案，现任金鹰基金管理有限公司副总经理兼首席信息官职务。

　　4、基金经理

　　王喆，工商管理学硕士，历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010年加入广州证券，担任投资管理部助理投资总监、广州证券红棉1号投资主办等职。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司，现任权益投资部部总监，2015年1月15日起任金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年3月6日至2019年4月26日任金鹰成份股优选证券投资基金基金经理。2015年6月至2016年7月担任金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年6月至2019年11月任金鹰民族新兴灵活配置混合型证券投资基金金经理。2015年8月至2018年1月担任金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年12月至2018年7月担任金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年11月起担任金鹰转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年1月起担任金鹰周期优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年1月起担任金鹰智慧生活灵活配置混合型投资基金基金经理。

　　本基金历任基金经理：陈颖先生，管理时间2016年3月23日至2017年9月8日；陈立先生，管理时间2016年3月23日至2018年8月30日。王瀚宁先生，管理时间2018年8月22日至2020年1月4日。

　　5、投资决策委员会成员有：

　　本公司采取集体投资决策制度，相关投资决策委员会成员有：

　　（1）公司投资决策委员会

　　姚文强，投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；

　　王超伟先生，投资决策委员会委员，总经理助理；

　　王喆先生，投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

　　林龙军先生，投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；

　　陈立先生，投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；

　　刘丽娟女士，投资决策委员会委员，固定收益部总监，基金经理。

　　（2）权益投资决策委员会

　　姚文强，权益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；

　　王超伟先生，权益投资决策委员会副主席，总经理助理；

　　王喆先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理；

　　陈立先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理；

　　陈颖先生，权益投资决策委员会委员，权益投资部副总监，基金经理。

　　（3）固定收益投资决策委员会

　　姚文强，固定收益投资决策委员会主席，副总经理（代行总经理职责）；

　　林龙军先生，固定收益投资决策委员会委员，绝对收益投资部总监，基金经理；

　　林暐先生，固定收益投资决策委员会委员，基金经理；

　　龙悦芳女士，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理；

　　戴骏先生，固定收益投资决策委员会委员，固定收益部副总监，基金经理。

　　上述人员之间均不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：陈四清

　　注册资本：人民币35,640,625.7089万元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：郭明

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额销售机构

　　1、直销机构

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

　　成立时间：2002年12月25日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：5.1020亿元人民币

　　存续期间：持续经营

　　客户服务中心电话：020-83936180、4006135888

　　电话：020-83282950

　　传真：020-83283445

　　联系人：蔡晓燕

　　网址：www.gefund.com.cn

　　2、代销机构

　　（1）名称：大河财富基金销售有限公司

　　注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

　　办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

　　法定代表人：王荻

　　联系人：方凯鑫

　　电话：0851-88405606

　　客服电话：0851-88235678

　　公司网址： www.urainf.com

　　（2）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人:张金良

　　联系人：李雪萍

　　电话：010-63700606

　　客服电话：95580

　　公司网址：www.psbc.com

　　（3）名称：和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

　　法定代表人：王莉

　　联系人：陈慧慧

　　电话：010-85657353

　　客服电话:400-920-0022

　　公司网址：www.licaike.hexun.com

　　（4）名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室

　　法定代表人：陈洪生

　　联系人：陈承智

　　电话：0592-3122673

　　客服电话：400-9180808

　　公司网址：www.xds.com.cn

　　（5）名称：通华财富(上海)基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　法定代表人：马刚

　　联系人：杨徐霆

　　电话：021-60818249

　　客服电话：95156

　　公司网址：www.tonghuafund.com

　　（6）名称：深圳盈信基金销售有限公司

　　办公地址：大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　电话：0411-66889822

　　客服电话：4007903688

　　公司网址：www.fundying.com

　　（7）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：余翼飞

　　电话：021-80359115

　　客服电话：400-821-5399

　　公司网址：www.noah-fund.com

　　（8）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

　　注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：童彩平

　　电话：0755-33227950

　　客服电话：4006-788-887

　　公司网址：www.zlfund.cn

　　（9）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：祖国明

　　联系人：韩爱彬

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（10）名称：南京苏宁基金销售公司

　　注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：张慧

　　电话：025-66996699

　　客服电话：95177

　　公司网址：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm

　　（11）名称：北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区金融街11号703

　　法定代表人：徐福贺

　　联系人：张巍

　　电话：010-50866176

　　客服电话：400-600-0030

　　公司网址：www.bzfunds.com

　　（12）名称：北京坤元基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地A座)八层816号

　　法定代表人：杜福胜

　　联系人：王玲玲

　　联系方式：010-85264512

　　客服电话: 010-85354356

　　公司网址:www.kunyuanfund.com

　　（13）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

　　办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

　　法定代表人：吴雪秀

　　联系人：徐越

　　电话：010-883128877

　　客服电话：400-001-1566

　　公司网址： www.yilucaifu.com

　　（14）名称：上海大智慧基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

　　法定代表人：申健

　　联系人：施燕华

　　电话：021-20292031

　　客服电话：021-20292031

　　公司网址：www.gw.com.cn

　　（15）名称：申万宏源证券有限公司

　　地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　法定代表人：杨玉成

　　联系人：余敏

　　电话：021-33388252

　　客服电话：021-33389888；95523

　　网址：www.swhysc.com

　　（16）名称：国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市静安区新闸路669号博华广场21层

　　法定代表人：杨德红

　　联系人：钟伟镇

　　电话：021-38032284

　　客服电话：95521

　　网址：www.gtja.com

　　（17）名称：中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　电话：010-85156310

　　客服电话：4008-888-108

　　网址：www.csc108.com

　　（18）名称：光大证券股份有限公司

　　地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：周健男

　　联系人：李晓皙

　　电话：021-22169111

　　客服电话：95525

　　网址：www.ebscn.com

　　（19）名称：西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦5楼

　　法定代表人：廖庆轩

　　联系人：周青

　　电话：023-67616310

　　客服电话：95355

　　网址：www.swsc.com.cn

　　（20）名称：东兴证券股份有限公司

　　地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

　　法定代表人：魏庆华

　　联系人：和志鹏

　　电话：010-66559371

　　客服电话：95309

　　网址：www.dxzq.net

　　（21）名称：华瑞保险销售有限公司

　　注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

　　法定代表人：路昊

　　联系人：茆勇强

　　电话：021-61058785

　　客服电话：4001115818

　　公司网址：www.huaruisales.com

　　（22）名称：西部证券股份有限公司

　　地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

　　法定代表人：徐朝晖

　　联系人：梁承华

　　电话：029-87406168

　　客服电话：95582

　　网址：www.westsecu.com

　　（23）名称：北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

　　法定代表人：王利刚

　　联系人：申泽灏

　　电话：010-59422766

　　客服电话：400-893-6885

　　网址：www.qianjing.com

　　（24）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：王国壮

　　电话：010-85934903

　　客服电话：400-819-9868

　　公司网址：www.tdyhfund.com

　　（25）名称：招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

　　法定代表人：霍达

　　联系人：黄婵君

　　电话：0755-82960167

　　客服电话：95565

　　网址：www.newone.com.cn

　　（26）名称：南京途牛基金销售有限有限公司

　　注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

　　法定代表人：宋时琳

　　联系人：张士帅

　　电话：025—86853969

　　客服电话：4007999999

　　公司网址：www.jr.tuniu.com

　　（27）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

　　办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座17层

　　法定代表人：江卉

　　联系人：韩锦星

　　电话：010-89181356

　　公司网址：www.fund.jd.com

　　客服电话：95118

　　（28）名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

　　法定代表人：弭洪军

　　联系人：茅旦青

　　电话：021-33355392

　　客服电话：400-876-5716

　　公司网址：www.cmiwm.com

　　（29）名称：国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　　法定代表人：何春梅

　　联系人：黄桔子

　　电话：0755-83716841

　　客服电话：95563；0771-95563

　　网址： www.ghzq.com.cn

　　（30）名称：国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

　　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

　　法定代表人：徐丽峰

　　联系人：占文驰

　　电话：0791-86283372

　　客服电话：956080

　　网址：www.gszq.com

　　（31）名称：湖北银行股份有限公司

　　地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

　　法定代表人：陈大林

　　联系人：李昕雅

　　电话：027-87139129

　　客服电话：400-85-96599

　　公司网址：www.hubeibank.cn

　　（32）名称：华福证券有限责任公司

　　地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：王虹

　　电话：021-20655183

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　（33）名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路154号

　　办公地址：福建省福州市湖东路154号

　　法定代表人：陶以平

　　联系人：苏群

　　电话：0591-88526063

　　客服电话：95561

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　（34）名称：北京增财基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

　　法定代表人：罗细安

　　联系人：闫丽敏

　　电话：010-67000988

　　客服电话：400-001-8811

　　网址：www.zcvc.com.cn

　　（35）名称：浙江金观诚财富管理有限公司

　　注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

　　办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

　　法定代表人：徐黎云

　　联系人：胡晓波

　　电话：0571-88337717

　　客服电话：400-068-0058

　　公司网址：www.jincheng-fund.com

　　（36）名称：北京格上富信基金销售限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　联系人：张林

　　电话：010-68983311

　　客服电话：400-066-8586

　　公司网址：www.igesafe.com

　　（37）名称：北京虹点基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

　　办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层

　　法定代表人：胡伟

　　联系人：王重阳

　　电话：010-56580666

　　客服电话：010-56580666

　　公司网址： www.hongdianfund.com/

　　（38）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第七幢23层1号4号

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　电话：  027-87006003-8026

　　客服电话：400-027-9899

　　公司网址：http：//www.buyfunds.cn

　　（39）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：林卓

　　联系人：张晓辉

　　电话： 0411-88891212

　　客服电话：400-6411-999

　　公司网址：http：// www.taichengcaifu.com

　　（40）名称：海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：毛林

　　电话：021-80133597

　　客服电话：400-808-1016

　　公司网址：www.fundhaiyin.com

　　（41）名称：和耕传承基金销售有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

　　法定代表人：王璇

　　联系人：董亚芳

　　电话：0371-55213196

　　客服电话：400-055-5671

　　公司网址：www.hgccpb.com

　　（42）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：仲甜甜

　　联系电话：010-59336492

　　客服电话：4008-909-998

　　公司网址：www.jnlc.com

　　（43）名称：北京电盈基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　法定代表人：曲馨月

　　联系人：张旭

　　电话：13581833721

　　客服电话：4001003391

　　网址：www.bjdyfund.com

　　（44）名称：大连网金基金销售有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

　　法定代表人：樊怀东

　　联系人：贾伟刚

　　电话：0411-39027808

　　客服电话：4000-899-100

　　公司网址：www.yibaijin.com

　　（45）名称：上海云湾投资管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

　　法定代表人：戴新装

　　联系人：江辉

　　联系电话：021-20538888

　　客服电话：4008201515

　　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　　（46）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　法定代表人：高锋

　　联系人：付燚杰

　　电话：0760-89989699

　　客服电话：400-804-8688

　　公司网址：www.keynesasset.com

　　（47）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　联系人：张静怡

　　电话：010-88066632

　　客服电话：400-817-5666

　　公司网址：www.amcfortune.com

　　（48）名称：申万宏源西部证券有限公司

　　注册地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　办公地址：北京西城区太桥大街19号

　　法定代表人：李季

　　联系人：王君

　　电话：0991-2310927

　　客服电话：4008000562

　　公司网址： www.swhysc.com

　　（49）名称：上海证券有限责任公司

　　地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

　　法定代表人：李俊杰

　　联系人：魏熠珲

　　电话：021-53686278

　　客服电话：4008918918

　　网址：www.shzq.com

　　（50）名称：浙商证券股份有限公司

　　注册地址：杭州市江干区五星路201号

　　办公地址：杭州市江干区五星路201号

　　法定代表人：吴承根

　　联系人：高扬

　　电话：0571-87902974

　　客服电话：95345

　　网址：www.stocke.com.cn

　　（51）名称：平安证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　法定代表人：何之江

　　联系人：周一涵

　　电话：021-38637436

　　客服电话：95511转8

　　网址：www.stock.pingan.com

　　（52）名称：华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市江东中路228号

　　办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

　　法定代表人：周易

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755－82492193

　　客服电话：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　（53）名称：德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

　　办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

　　法定代表人：武晓春

　　联系人：刘熠

　　电话：021-68761616

　　客服电话：400-8888-128

　　网址：www.tebon.com.cn

　　（54）名称：华龙证券股份有限公司

　　地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：陈牧原

　　联系人：范坤

　　电话：0931-4890208

　　客服电话：400-6898888

　　网址：www.hlzq.com

　　（55）名称：五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

　　法定代表人：黄海洲

　　联系人：马国栋

　　电话：0755-82540892

　　客服电话：40018-40028

　　网址：www.wkzq.com.cn

　　（56）名称：中信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　联系人：王晓琳

　　电话：010-89937325

　　客服电话：95558

　　公司网址：citicbank.com

　　（57）名称：苏州财路基金销售有限公司

　　注册地址：苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室

　　办公地址：苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室

　　法定代表人：高志华

　　联系人：张君

　　电话：18516765123

　　客服电话：400-0512-800

　　公司网址：www.cai6.com

　　（58）名称：嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

　　法定代表人：赵学军

　　联系人：李雯

　　电话：010-60842306

　　客服电话：400-021-8850

　　公司网址：www.harvestwm.cn

　　（59）名称：国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　联系人：李颖

　　电话：0755-82130833

　　客服电话：95536

　　网址：www.guosen.com

　　（60）名称：海通证券股份有限公司

　　地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：周杰

　　联系人：李笑鸣

　　电话：021-23219275

　　客服电话：95553；4008888001

　　网址：www.htsec.com

　　（61）名称：奕丰基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

　　法定代表人：TEO WEE HOWE

　　联系人：叶健

　　电话：0755-89460507

　　客服电话：400-684-0500

　　公司网址：www.ifastps.com.cn

　　（62）名称：东吴证券股份有限公司

　　地址：苏州工业园区星阳街5号

　　法定代表人：范力

　　联系人：陆晓

　　电话：0512-62938690

　　客服电话：95330

　　网址：www.dwzq.com.cn

　　（63）名称：国都证券股份有限公司

　　地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：王少华

　　联系人：杜正中

　　电话：010-84183142

　　客服电话：400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　（64）名称：国联证券股份有限公司

　　注册地址: 江苏省无锡市金融一街8号

　　办公地址：江苏省无锡市金融一街8号国联大厦702

　　法定代表人:姚志勇

　　联系人:祁昊

　　电话:0510-82831662

　　客服电话:95570

　　网址:www.glsc.com.cn

　　（65）名称：中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022026

　　客服电话：95548

　　网址：sd.citics.com

　　（66）名称：阳光人寿保险股份有限公司

　　注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号昆泰国际大厦12层

　　法定代表人：李科

　　联系人：王超

　　电话：010-85632771

　　客服电话：95510

　　网址：fund.sinosig.com

　　（67）名称：华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　电话：021-64376936

　　客服电话： 4008-888-999

　　公司网址： www.cfsc.com.cn

　　（68）名称：国金证券股份有限公司

　　地址：成都市东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：贾鹏

　　电话：028-86690058

　　客服电话：95310

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（69）名称：华融证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

　　法定代表人：张海文

　　联系人：孙燕波

　　电话：010-85556048

　　客服电话：95390；400-898-9999

　　网址：www.hrsec.com.cn

　　（70）名称：开源证券股份有限公司

　　地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　电话：029-63387289

　　客服电话：400-860-8866

　　网址：www.kysec.cn

　　（71）名称：上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　联系人：孙琦

　　电话：021-50810687

　　客服电话：4000256569

　　公司网址：www.wacai.com

　　（72）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO中心30层

　　法定代表人：周斌

　　联系人：侯艳红

　　电话：010-53572363

　　客服电话：4008980618

　　网址：www.chtwm.com

　　（73）名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　电话：010-52413385

　　客服电话：400-6099-200

　　网址：www.yixinfund.com

　　（74）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

　　法定代表人：李振

　　联系人：彭雪琳

　　电话：010-85610733

　　客服电话：021-962518

　　网址：www.ksfortune.com

　　（75）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　电话：010-65309516

　　客服电话： 400-673-7010

　　公司网址：www.jianfortune.com

　　（76）名称：上海基煜基金销售有限公司

　　办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002

　　法定代表人：王翔

　　联系人：吴笛

　　电话：021-6537-0077

　　客服电话：021-6537-0077

　　公司网址：www.jiyufund.com.cn

　　（77）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：张旭

　　联系人：张旭

　　电话：010-58160168

　　客服电话：400-810-5919

　　公司网址：www.fengfd.com

　　（78）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

　　注册地址：广陵产业园创业路7号

　　办公地址：广陵产业园创业路7号

　　法定代表人：王浩

　　联系人：王琦

　　电话：021-68819999

　　客服电话：400-021-6088

　　公司网址：www.gxjlcn.com

　　（79）名称：北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　法定代表人：于龙

　　联系人：吴鹏

　　电话：010-56075718

　　客服电话：4006-802-123

　　公司网址： www.zhixin-inv.com

　　（80）名称：长江证券股份有限公司

　　地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：李新华

　　联系人：奚博宇

　　电话：021-61118795

　　客服电话：95579或4008-888-999

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　（81）名称：安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

　　法定代表人：王连志

　　联系人：彭洁联

　　电话：0755-82558266

　　客服电话： 95517

　　网址：www.essence.com.cn

　　（82）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：张军

　　联系人：李明然

　　电话：010-59013707

　　客服电话：010-59013895

　　网址：www.wanjiawealth.com

　　（83）名称：中信期货有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人：刘宏莹

　　电话：010-60834022

　　客服电话：400-990-8826

　　公司网址：www.citicsf.com

　　（84）名称：长城证券股份有限公司

　　地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　　法定代表人：曹宏

　　联系人：张涛

　　电话：0755-33680000

　　客服电话：95514；400-6666-888

　　网址：www.cgws.com.cn

　　（85）名称：中泰证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：陈曦

　　电话：021-20315086

　　客服电话：95538（全国）

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　（86）名称：世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：李强

　　联系人：王雯

　　电话：0755-83199511

　　客服电话：400-8323-000

　　网址：www.csco.com.cn

　　（87）名称：金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：王作义

　　联系人：刘萍

　　电话：0755-83025693

　　客服电话：95372

　　网址：www.jyzq.com.cn

　　（88）名称：大同证券有限责任公司

　　注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

　　法定代表人：董祥

　　联系人：薛津

　　电话：0351-4130322

　　客服电话：4007-121212

　　网址：www.dtsbc.com.cn

　　（89）名称：西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：陈宏

　　联系人：付佳

　　电话：021-23586603

　　客服电话：95357

　　公司网址：www.18.cn

　　（90）名称：爱建证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

　　法定代表人：祝健

　　联系人：姚盛盛

　　电话：021-32229888

　　客服电话：4001-962-502

　　网址：www.ajzq.com

　　（91）名称：财达证券股份有限公司

　　注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

　　法定代表人：翟建强

　　联系人：李卓颖

　　电话：0311-66008561

　　客服电话：95363

　　网址：www.s10000.com

　　（92）名称：宏信证券有限责任公司

　　地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人：吴玉明

　　联系人：杨磊

　　电话：028-86199041

　　客服电话：4008-366-366

　　网址：www.hxzq.cn

　　（93）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

　　注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

　　办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

　　法定代表人：吴言林

　　联系人：林伊灵

　　电话：025-66046166-810

　　客服电话：025-66046166

　　网址：www.huilinbd.com

　　（94）名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　联系人：郭明

　　电话：010-66105799

　　客服电话：95588

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　（95）名称：交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市银城中路188号

　　办公地址：上海市银城中路188号

　　法定代表人:任德奇

　　联系人：罗韵麟

　　电话：021-20581724

　　客服电话：95559

　　公司网址：www.bankcommon.com

　　（96）名称：兴业银行股份有限公司

　　注册地址：福建省福州市湖东路154号

　　办公地址：福建省福州市湖东路154号

　　法定代表人：陶以平

　　联系人：苏群

　　电话：0591-88526063

　　客服电话：95561

　　公司网址：www.cib.com.cn

　　（97）名称：天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505室

　　法定代表人：林义相　　

　　联系人：谭磊

　　电话：010-66045182

　　客服电话：010-66045555

　　网址：www.txsec.com

　　（98）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　　法定代表人：李招弟

　　联系人：李艳

　　联系电话：010-59497361

　　客服电话：400-059-8888

　　公司网址：www.zscffund.com

　　（99）名称：喜鹊财富基金销售有限公司

　　注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人：陈皓

　　联系人：张萌

　　电话：010-58349088

　　客服电话：0891-6177483

　　公司网址：www.xiquefund.com

　　（100）名称：上海有鱼基金销售有限公司

　　注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

　　办公地址：上海市徐汇区桂平路391号A座5楼

　　法定代表人：林琼

　　联系人：徐海峥

　　电话：021-64389188

　　客服电话：400-7676-298

　　公司网址：www.youyufund.com

　　（101）名称：上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦26楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：黄妮娟

　　电话：021-54509998

　　客服电话：400-1818-188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（102）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

　　法定代表人：凌顺平

　　联系人：吴强

　　电话：0571-88911818

　　客服电话：4008-773-772

　　公司网址：www.5ifund.com

　　（103）名称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

　　注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室

　　法定代表人：王兴吉

　　联系人：马林

　　电话：010-62062880

　　客服电话：400-088-8080

　　公司网址：www.qiandaojr.com

　　（104）名称：北京创金启富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　　法定代表人：梁蓉

　　联系人：魏小清

　　电话：010-66154828-8006

　　客服电话：400-6262-1818

　　网址：www.5irich.com

　　（105）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：张丽琼

　　电话：0571-85267500

　　客服电话：0571-86655920

　　公司网址：www.cd121.com

　　（106）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　联系人：黄祎

　　电话：021-63333389-230

　　客服电话：4006-433-389

　　公司网址： www.vstonewealth.com

　　（107）名称：上海陆金所基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人：王之光

　　联系人：宁博宇

　　电话：021-20665952

　　客服电话：4008219031

　　公司网址：www.lufunds.com

　　（108）名称：上海万得投资顾问有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　联系人：徐亚丹

　　联系电话：021-51327185

　　客服电话：400-821-0203

　　公司网址：www.wind.com.cn

　　（109）名称：中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦2-6层

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座

　　法定代表人：陈共炎

　　联系人：辛国政

　　电话：010-83574507

　　客服电话：4008888888或95551

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　（110）名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

　　法定代表人：赖任军

　　联系人：刘昕霞

　　电话：0755-29330513

　　客服电话：400-9500-888

　　公司网址：www.jfzinv.com

　　（111）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

　　法定代表人：钟斐斐

　　联系人：王悦

　　电话：010-61840688

　　客服电话：400-0618-518

　　公司网址：www.danjuanapp.com

　　（112）名称：上海华信证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

　　法定代表人：陈灿辉

　　联系人：徐璐

　　电话：021-63898427

　　客服电话：400-820-5999

　　网址：www.shhxzq.com

　　（113）名称：首创证券有限责任公司

　　地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：毕劲松

　　联系人：李淑敏

　　电话：010-59366077

　　客服电话：4006200620

　　网址：www.sczq.com.cn

　　（114）名称：太平洋证券股份有限公司

　　地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：王婧

　　电话：010-88695182

　　客服电话：95397

　　网址：www.tpyzq.com

　　（115）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区中山东一路12号

　　办公地址：上海市黄浦区中山东一路12号

　　法定代表人:郑杨

　　联系人：姜基彬

　　电话：021-61616885

　　客服电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　（116）名称：宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁东路345号

　　法定代表人：陆华裕

　　联系人：廖凯亮

　　电话：0574-89068258

　　客服电话：95574

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（117）名称：深圳前海汇联基金销售有限公司

　　名称：

　　办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中心5号楼第7层7D单元

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：周强

　　电话：18767126283

　　客服电话：400-9928-211

　　公司网址：www.xiniujijin.com

　　（118）名称：民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　联系人：杨一新

　　电话：021-50206003

　　客服电话：021-50206003

　　公司网址：www.msftec.com

　　（119）名称：上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王诗玙

　　电话：021-20613643

　　客服电话：400-700-9665

　　公司网址：www.ehowbuy.com

　　（120）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　法定代表人：李昭琛

　　联系人：李唯

　　电话：010-62675369

　　客服电话：010-62675369

　　公司网址：www.xincai.com

　　（121）名称：利和财富（上海）基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室

　　办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F

　　法定代表人：黄相文

　　联系人：张瑞吉

　　电话：13917630292

　　客服电话：021-31352052

　　公司网址：www.lihe-fund.com

　　（122）名称：泰信财富基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

　　办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦c-12

　　法定代表人：张虎

　　联系人：王玲玲

　　电话：400-004-8821

　　客服电话：400-004-8821

　　公司网址：www.hxlc.com

　　（123）名称：北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：冯培勇

　　电话：010-58170950

　　客服电话：010-58170761

　　网址：fund.shengshiview.com

　　（124）名称：天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：郭宝亮

　　电话：010-59287984

　　客服电话：400-111-0889

　　公司网址：www.gomefund.com

　　（125）名称：中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：孙秋月

　　电话：0532-85022026

　　客服电话：95548

　　网址：sd.citics.com

　　（126）名称：北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册（办公）地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人：许现良

　　联系人：李雪

　　电话：010-56050820

　　客服电话：4001-500-882

　　公司网址：www.lanmao.com

　　（127）名称：深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

　　法定代表人：周文

　　联系人：殷浩然

　　电话：010-84865370

　　客服电话：0755-23946579

　　公司网址：www.ecpefund.com

　　（128）名称：湘财证券股份有限公司

　　地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

　　法定代表人：孙永祥

　　联系人：李欣

　　电话：021-38784580

　　客服电话：95351

　　网址：www.xcsc.com

　　（129）名称：渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区云际道立达公寓F座渤海证券

　　法定代表人：王春峰

　　联系人：王星

　　电话：022-28451922

　　客服电话：400-651-5988

　　网址：www.ewww.com.cn

　　（130）名称：联储证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B 座26 楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333 号金砖大厦8 楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　联系方式：010-56177851

　　客服电话: 400‐620‐6868

　　公司网址: www.lczq.com

　　（131）名称：河南和信证券投资顾问股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

　　办公地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405

　　法定代表人：石磊

　　联系人：付俊峰

　　电话：0371-61777528

　　客服电话：0371-61777552

　　公司网址：www.hexinsec.com

　　（132）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋10层1006

　　法定代表人：洪弘　

　　联系人：文雯

　　电话：010-83363101

　　客服电话：4001661188

　　网址：www.xinlande.com.cn

　　（133）名称：北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　联系人：丁向坤

　　电话：010-56282140

　　客服电话：4006199059

　　公司网址：www.hcjijim.com

　　（134）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：苗明

　　电话：021-20691923

　　客服电话：400-820-2899

　　公司网址：www.erichfund.com

　　（135）名称：上海中正达广基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　法定代表人：黄欣

　　联系人：戴珉微

　　电话：021-33768132

　　客服电话：400-6767-523

　　公司网址：www.zzwealth.cn

　　（136）名称：北京微动利基金销售有限公司

　　注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　　办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

　　法定代表人：梁洪军

　　联系人：季长军

　　电话：010-52609656

　　客服电话：400-819-6665

　　公司网址：www.buyforyou.com.cn

　　（137）名称：珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

　　法定代表人：肖雯

　　联系人：熊艳芳

　　电话：020-89629066

　　客服电话：020-89629066

　　公司网址：https://www.yingmi.cn/

　　（138）名称：中衍期货有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层；B2座一层108单元

　　办公地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层

　　法定代表人：马宏波

　　联系人：李卉

　　电话：010-57414268

　　客服电话：4006881117

　　公司网址：www.cdfco.com.cn

　　（139）名称：信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：肖林

　　联系人：付婷

　　电话：010-83252185

　　客服电话：95321

　　网址：www.cindasc.com

　　（140）名称：华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　　法定代表人：章宏韬

　　联系人：范超

　　电话：0551-65161821

　　客服电话：95318

　　网址：www.hazq.com.cn

　　（141）名称：粤开证券股份有限公司

　　注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

　　法定代表人：严亦斌

　　联系人：彭莲

　　电话：0755-83331195

　　客服电话：95564

　　网址：www.ykzq.com

　　（142）名称：中国光大银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

　　法定代表人:李晓鹏

　　联系人：朱红

　　电话：010-63636153

　　客服电话：95595

　　公司网址：www.cebbank.com

　　以上排名不分先后，基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息，以基金管理人网站公示为准。

　　（二）注册登记机构

　　名称：金鹰基金管理有限公司

　　注册地址：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

　　电话：020-38283037

　　传真：020-83282856

　　联系人：张盛

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：广东岭南律师事务所

　　住所：广州市海珠区阅江西路370号广报中心北塔15楼

　　法定代表人：邓柏涛

　　电话：020-81836088

　　传真：020-31952316

　　经办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：中国北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

　　法定代表人：邹俊

　　电话：+86（10）85085000

　　传真：+86（10）85085111

　　邮编：100738

　　经办注册会计师：叶云晖，刘西茜

　　四、基金份额的申购与赎回

　　（一）申购和赎回场所

　　本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

　　（二）申购和赎回的开放日及时间

　　1、开放日及开放时间

　　投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

　　（三）申购与赎回的原则

　　1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

　　2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

　　3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

　　4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　（四）申购和赎回的数量限制

　　（1）投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为1元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。

　　（2）投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为10元（含申购费，如有），超过部分不设最低级差限制。赎回本基金时，单笔最低赎回份额不受限制，持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。

　　（3）投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的，申购最低金额（含申购费，如有）为5万元（含申购费，如有）。赎回本基金时，赎回最低份额为1份，持有基金份额不足1份时发起赎回需全部赎回。

　　（4）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。

　　（5）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　（6）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。

　　（五）申购费用和赎回费用

　　1、申购费用

　　本基金的申购费率如下：

　　■

　　本基金申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　2、赎回费用。

　　本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

　　本基金的赎回费率如下：

　　■

　　（注：1个月按30天计算，2个月按 60天计算，以此类推；1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。）

　　其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对持续持有期大于等于7日少于30日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对持续持有期长于30日（含）少于3个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于3个月（含）但少于6个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的50%计入基金财产；对持续持有期长于6个月（含）的投资者，应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。

　　3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。

　　4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　6、本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况，根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

　　五、基金的投资

　　（一）投资目标

　　本基金在有效控制风险及保持良好流动性的前提下，重点投资于智慧生活相关主题证券，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。

　　（二）投资范围

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为0-95%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金投资于智慧生活主题的证券不低于非现金基金资产的80%。

　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

　　（三）投资策略

　　1、资产配置策略

　　本基金将结合宏观经济环境和政策形势等因素的影响，综合分析证券市场的现状，判断市场未来发展方向，通过稳健的资产配置，合理确定基金资产在股票、债券等各类资产类别上的投资范围和投资比例，最大限度地优化投资组合，降低投资组合的风险、提高收益。

　　本基金在资产配置过程中主要考虑以下指标：

　　（1）宏观经济环境：GDP增长、CPI/PPI指数、利率水平及走势、固定资产投资和工业企业利润增长率

　　（2）政策形势：货币政策、财政政策、利率政策和汇率政策

　　（3）市场现状：市场估值、资金的供给和流动性

　　2、股票投资策略

　　本基金将以“智慧生活”作为行业配置和个股投资的主要线索，具体而言，本基金股票投资组合构建包括三个层次：首先挖掘符合”智慧生活”主题相关的投资主线，其次在此基础上进行行业分析与配置，最后自下而上精选个股进行投资。

　　（1）智慧生活的界定

　　本基金所指的“智慧生活”是指智能、低碳、健康、安全、舒适、和谐的生活方式的统称。“智慧生活”依托新一代信息技术、工业制造、生物医药、节能环保等先进技术，为人们提供更加智能、低碳和健康的产品及服务，全面提升人们在衣、食、住、行、健康、教育、运动、娱乐等物质生活和精神生活方面的质量。随着“互联网+”与“工业4.0”时代浪潮的推进以及社会环保、健康理念的提升，人们对“智慧生活”方式的追求要求越来越高，在“智慧和智能”浪潮的推动下，“智慧生活”相关行业将迎来巨大的发展机遇。

　　本基金所指“智慧生活”投资主线目前阶段重点关注互联网+、工业4.0、物联网、云计算、智慧医疗、智能家电、智慧城市、智慧交通、智能穿戴、智能家居、智慧农业、消费升级、新能源、新材料、生物医药、节能环保、文化传媒、新能源汽车、现代金融服务等行业和主线，随着经济的发展和技术的进步，影响人们生活方式的行业范围也会发生变化，本基金不断对“智慧生活”主题进行跟踪研究，适时调整“智慧生活”投资主线的界定。

　　（2）行业配置策略

　　本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。

　　1）行业潜在空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置正在改善人们生活的行业，以及具有巨大潜在增长空间的细分行业。

　　2）行业竞争结构：判断行业竞争格局是否清晰，投资回报率是否稳定。由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。

　　3）行业增长的节奏：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长节奏的不同以及成长的持续性将影响整个投资收益。对基金投资而言，选择成长持续性时间长以及在提前介入在行业高速增长的前期可以获取较好的投资收益。

　　4）潜在的风险：识别行业发展的不确定性；本基金将重点选择行业发展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。

　　（3）个股选择策略

　　本基金在行业配置的基础上，将依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于智慧生活、具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。

　　1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势等。

　　2）公司能力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司的能力进行综合分析。

　　3）估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。

　　3、债券投资策略

　　基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。

　　本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。

　　4、中小企业私募债券投资策略

　　本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。

　　5、衍生品投资策略

　　本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。

　　6、资产支持证券投资策略

　　本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。

　　（四）投资决策依据和程序

　　1、决策依据

　　以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据，并以基金投资者的利益作为最高考量。

　　2、决策程序

　　（1）投资决策委员会制定整体投资战略。

　　（2）研究部根据研究结果，构建股票备选池，对拟投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持。

　　（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

　　（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要。

　　（5）根据决策纪要，基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由集中交易部执行。

　　（6）集中交易部按交易规则严格执行，并将有关信息反馈基金经理。

　　（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。

　　（8）风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市场风险和流动性风险。

　　（五）业绩比较基准

　　沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%

　　沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。此外，本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。

　　如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。

　　本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。

　　（六）风险收益特征

　　本基金为混合型基金，属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金。

　　（七）基金投资组合报告（未经审计）

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告有关数据截止日为2019年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　注：本基金本报告期末仅持有两只债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期内未投资资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期内未投资贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期内未投资权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期内未投资股指期货。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　无

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　无

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期内未投资国债期货。

　　（3）本期国债期货投资评价

　　无

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他各项资产构成

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期内未投资可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限证券。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　六、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　基金合同生效日为2016年3月23日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　■

　　注：本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。

　　2、金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金

　　金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　(2016年3月23日至2019年12月31日)

　　■

　　注：1、本基金于2016年3月23日成立；

　　2、截至报告期末，各项资产配置比例已符合基金合同约定；

　　3、本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋中证全债指数收益率×40%。七、基金的收益分配

　　（一）基金利润的构成

　　基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额。基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

　　（二）基金可供分配利润

　　基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。

　　（三）基金收益分配原则

　　1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的10%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；

　　2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资；投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；

　　3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；

　　4、每一基金份额享有同等分配权；

　　5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。

　　（四）收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

　　（五）收益分配方案的确定、公告与实施

　　本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　　基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。

　　（六）基金收益分配中发生的费用

　　基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。

　　八、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的相关账户的开户费用、维护费用；

　　7、基金的证券、期货交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。

　　管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.50%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。

　　上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（三）不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　九、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前次披露的《金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

　　（1）在“重要提示”部分，修改了本更新招募说明书内容的截止日期；

　　（2）在“三、基金管理人”部分，更新了公司股东及主要人员信息；

　　（3）更新了“四、基金托管人”中的相关信息；

　　（4）在“五、相关服务机构”部分更新了相关信息；

　　（5）修改了“九、基金投资”的“（九）投资组合报告” 部分，更新了基金的投资组合报告；

　　（6）修改了“十、基金的业绩”部分，更新了本基金基金合同生效以来投资业绩；

　　（7）在“二十二、其他应披露事项”部分，更新了本基金期间披露的公告及主要信息提示；

　　（8）依据本基金修改后的基金合同，更新了“一、 绪言”、“二、释义”、“八、基金份额的申购、赎回”、“十三、基金的收益分配”、“十四、基金费用与税收”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”等相关内容。

　　金鹰基金管理有限公司

　　2020年2月17日