A股代码：601788          A股简称：光大证券          公告编号：临2020-007

　　H股代码：6178            H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　第五届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称“公司”） 于2020年1月16日上午9：45在北京市复兴门外大街6号光大大厦17楼会议室以现场结合通讯方式召开五届十九次董事会。本次会议应到董事11人，实际参与表决董事11人。其中，闫峻先生、殷连臣先生、陈明坚先生、薛克庆先生、孟祥凯先生、熊焰先生、李哲平先生、区胜勤先生、王勇先生以现场方式参加会议；宋炳方先生、徐经长先生以通讯方式表决。闫峻先生主持本次会议，公司监事长和部分监事、高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》关于召开董事会的规定。本次董事会会议决议合法有效。

　　公司董事经认真审议，通过了以下决议：

　　一、审议通过了《关于提名刘秋明先生为公司执行董事候选人的议案》。同意提名刘秋明先生为公司执行董事候选人，其执行董事任职需自公司股东大会审议通过且取得证券公司相关任职资格之日起生效。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、审议通过了《关于聘任刘秋明先生为公司总裁的议案》。同意聘任刘秋明先生为公司总裁，其总裁任职将自董事会审议通过且取得证券公司相关任职资格之日起生效。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　三、审议通过了《关于召开公司2020年第一次临时股东大会的议案》。同意公司召开2020年第一次临时股东大会；授权公司董事会秘书安排向本公司股东发出召开2020年第一次临时股东大会的通知。

　　议案表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　附件：

　　1、刘秋明先生简历

　　2、独立董事的独立意见

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年1月17日

　　附件1：

　　刘秋明先生简历

　　刘秋明先生，1976年出生。曾任申银万国证券股份有限公司机构业务负责人，瑞银证券有限责任公司董事总经理，中国平安保险（集团）股份有限公司执委、平安证券有限责任公司副总裁，中民投资本管理有限公司董事长兼总裁等职。拟任光大证券股份有限公司总裁、执行董事。上海财经大学硕士研究生，中欧国际工商学院EMBA。

　　附件2：

　　独立董事的独立意见

　　根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规和制度的要求，我们作为光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于客观、独立判断，在认真审阅了公司第五届董事会第十九次会议审议的《关于提名刘秋明先生为公司执行董事候选人的议案》及《关于聘任刘秋明先生为公司总裁的议案》后，发表如下独立意见：

　　1、刘秋明先生的提名、聘任程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　2、经审阅刘秋明先生的个人履历、工作实绩等情况，其任职资格符合担任上市公司执行董事及总裁的任职条件，具备担任公司执行董事及总裁所需的职业素质，能够胜任相应岗位职责的要求。

　　3、同意聘任刘秋明先生为公司总裁，同意将《关于提名刘秋明先生为公司执行董事候选人的议案》提交公司股东大会审议。

　　独立董事：徐经长、熊焰、李哲平、区胜勤、王勇

　　2020年1月16日

　　A股代码：601788          A股简称：光大证券          公告编号：临2020-008

　　H股代码：6178            H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于提名执行董事及聘任总裁的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　经光大证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十九次会议审议通过，同意聘任刘秋明先生为公司总裁，同时提名其为公司执行董事候选人。

　　根据中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，刘秋明先生的总裁任职将自董事会审议通过且取得证券公司相关任职资格之日起生效；其执行董事任职将自公司股东大会审议通过且取得证券公司相关任职资格之日起生效。

　　特此公告。

　　附件：刘秋明先生简历

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年1月17日

　　刘秋明先生简历

　　刘秋明先生，1976年出生。曾任申银万国证券股份有限公司机构业务负责人，瑞银证券有限责任公司董事总经理，中国平安保险（集团）股份有限公司执委、平安证券有限责任公司副总裁，中民投资本管理有限公司董事长兼总裁等职。拟任光大证券股份有限公司总裁、执行董事。上海财经大学硕士研究生，中欧国际工商学院EMBA。

　　证券代码：601788          证券简称：光大证券          公告编号：2020-009

　　光大证券股份有限公司关于

　　召开2020年第一次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●股东大会召开日期：2020年3月3日

　　●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2020年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2020年3月3日14 点30 分

　　召开地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2020年3月3日至2020年3月3日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，相关公告刊登于 2020年 1月 17 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。有关股东大会文件于本公告同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　公司H股股东的2020年第一次临时股东大会通告及通函详见香港联交所披露易网站(www.hkexnews.hk)。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) H 股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2020年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。

　　■

　　(三) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(四) 公司聘请的律师。

　　(五) 其他人员

　　五、会议登记方法

　　1、A股股东：

　　（1）法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东单位营业执照、股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书。

　　（2）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（3）融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为机构的，还应持本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

　　2、H股股东：

　　H股股东登记及出席须知，请参阅公司在香港联交所网站发布的公司2020年第一次临时股东大会通知及其他相关文件。

　　3、参会登记：

　　登记时间：2020年2月27日上午9：00—11：00，下午13：30—15：30

　　登记地点：上海市静安区新闸路1508号静安国际广场

　　异地股东可用传真或信函方式登记。

　　参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。

　　六、其他事项

　　1、与会人员交通食宿费用自理。

　　2、联系方式

　　公司地址：上海市静安区新闸路 1508 号静安国际广场（200040）

　　联系电话：021-22169914

　　传真：021-22169964

　　联系人：赵蕾

　　3、参会代表请携带有效身份证件及股东账户卡原件，以备律师验证。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年1月17日

　　附件1：授权委托书

　　●报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　光大证券股份有限公司：

　　兹委托          先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年3月3日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人持优先股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）： 　　　  　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　   　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601788          股票简称：光大证券          公告编号：临2020-010

　　H股代码：6178            H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　2020年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）发行结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据上海证券交易所出具的《关于对光大证券股份有限公司非公开发行短期公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2019〕591号），公司获准面向合格投资者非公开发行总额不超过60亿元的证券公司短期公司债券，可在有效期及额度内发行并在上海证券交易所分期挂牌转让。

　　光大证券股份有限公司2020年非公开发行证券公司短期公司债券（第一期）发行工作已于2020年1月16日完成。本期债券实际发行规模为30亿元，期限为364天，利率为3.30%。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2020年1月17日