基金管理人：九泰基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　【重要提示】

　　本基金的募集申请经中国证监会2015年8月26日证监许可【2015】2004号文注册。本基金的基金合同于2015年12月8日正式生效。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金为货币市场基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期收益和风险低于股票型基金、混合型基金、债券型基金。根据《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构基于基金产品风险等级划分方法的变化，已对本基金的风险等级进行重新评估并基于评估结果更新本基金的风险等级，风险等级的评估更新不改变本基金的实质性风险收益特征，但由于基金管理人或销售机构基金产品风险等级划分方法的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。

　　投资有风险，投资者投资本基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存入银行或者存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年9月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日（财务数据未经审计）。

　　本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。

　　第一部分  基金管理人

　　一、基金管理人的基本情况

　　名称：九泰基金管理有限公司

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋101-120室、201-222室

　　设立日期：2014年7月3日

　　法定代表人：卢伟忠

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：3亿元人民币

　　存续期限：2014年7月3日至长期

　　联系人：韩炳光

　　联系电话：010-57383999

　　传真：010-57383966

　　股权结构：昆吾九鼎投资管理有限公司、同创九鼎投资管理集团股份有限公司、拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、九州证券股份有限公司，分别持有本基金管理人26%、25%、25%、24%的股权。

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　吴强先生，管理学硕士，董事长。曾任万联证券投行部业务经理，宏源证券资本市场部副总经理，安信证券投行部业务副总裁，国信证券投行业务部总经理助理，九州证券股份有限公司董事长。现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、副总经理，九泰基金管理有限公司董事长。

　　吴刚先生，管理学硕士，董事。曾任闽发证券投资银行部项目经理，中国证监会机构监管部副处长、处长。现任拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司执行董事、总经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长等职务。

　　卢伟忠先生，金融学硕士，董事、法定代表人，总经理。曾任金瑞期货研究员，安信证券股指期货IB业务专员，安信期货办公室主任，安信期货IB业务部总经理，安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理。现任九泰基金管理有限公司董事、法定代表人，总经理。

　　袁小文女士，高级管理人员工商管理硕士，独立董事。曾任广东万通期货公司副总经理，浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名为华泰长城期货有限公司）副总经理，华泰长城期货有限公司总经理，中信证券股份有限公司下属子公司执行副董事长，中信期货有限公司董事长，现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。

　　徐艳女士，经济学博士，教授，独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公司投资部经理，海南大学经济管理学院金融系系主任，海南大学MBA教育中心主任，现任海南大学管理学院教授。

　　陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商管理学院教师，担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任职务。

　　2、监事成员

　　徐磊磊先生，工商管理硕士，监事。曾任昆吾九鼎投资管理有限公司行政助理、行政经理，同创九鼎投资管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司证券事务代表。

　　刘开运先生，金融学硕士，监事。曾任毕马威会计师事务所审计师，昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监，基金经理。

　　3、公司高级管理人员

　　卢伟忠先生，简历同上。

　　王玉女士，涉外经济本科，副总经理。曾任陕西群力子弟学校教师，北京思拓克斯商贸有限公司经理助理，太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

　　吴祖尧先生，工学硕士，副总经理。曾任中国信达信托投资公司证券研究部副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理，中国银河证券投行内核小组成员，中国银河证券投资顾问部董事总经理，中国银河证券投资决策委员会委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。

　　陈沛先生，法学硕士，督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。

　　4、基金经理

　　刘勇先生，北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍，具有基金从业资格，9年证券从业经验。历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰久鑫债券型证券投资基金（2018年11月26日至2019年3月22日）的基金经理，现任绝对收益部副总经理，九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金（2018年10月31日至今）、九泰日添金货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久稳灵活配置混合型证券投资基金（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2018年11月26日至今）的基金经理。

　　历任基金经理：王玥晰女士2015年12月8日至2018年12月13日任本基金基金经理。

　　5、公募投资决策委员会成员

　　本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运先生、刘心任先生、刘勇先生。

　　吴祖尧先生，同上。

　　刘开运先生，同上。

　　刘心任先生，北京大学经济学硕士，中国籍，8年证券从业经验，具有基金从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理有限公司,曾任九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（2016年11月15日至2018年12月4日）的基金经理，现任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理，九泰锐富事件驱动混合型发起式证券投资基金（2018年11月30日至今）的基金经理。

　　刘勇先生，同上。

　　6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述人员之间无近亲属关系。

　　三、基金管理人的职责

　　（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　（2）办理基金备案手续；

　　（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

　　（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　（7）依法接受基金托管人的监督；

　　（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告各类基金份额的基金资产净值，各类基金份额的每万份基金已实现收益和7日年化收益率；

　　（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　（10）编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

　　（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

　　（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

　　（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料20年以上；

　　（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

　　（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

　　（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

　　（26）建立并保存基金份额持有人名册；

　　（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

　　四、基金管理人的承诺

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定。

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

　　（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　（5）侵占、挪用基金财产；

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

　　（8）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

　　（1）越权或违规经营；

　　（2）违反基金合同或托管协议；

　　（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

　　（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

　　（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

　　（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

　　（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

　　（9）贬损同行，以抬高自己；

　　（10）以不正当手段谋求业务发展；

　　（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

　　（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

　　（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

　　4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

　　基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更新投资理念，规范基金运作。

　　5、基金经理承诺

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

　　（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　五、基金管理人的内部控制体系

　　为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

　　1、公司的内部控制目标

　　（1）确保合法合规经营；

　　（2）防范和化解风险；

　　（3）提高经营效率；

　　（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。

　　2、公司内部控制遵循的原则

　　（1）健全性原则

　　风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

　　（2）有效性原则

　　通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有效执行。

　　（3）独立性原则

　　公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控制制度的执行情况进行检查和监督。

　　（4）相互制约原则

　　公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分明、相互制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系，消除内部风险控制中的盲点，强化监察稽核部对业务的监督检查功能。

　　（5）成本效益原则

　　公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作积极性，尽量降低经营成本，提高经营效益，保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　（6）适时性原则

　　风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应的修改和完善。

　　（7）内控优先原则

　　内控制度具有高度的权威性，所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意识；执行内控制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。

　　（8）防火墙原则

　　公司在敏感岗位如：基金投资、交易执行、基金清算岗位之间，基金会计和公司会计之间、会计与出纳之间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行隔离，以控制风险。

　　3、内部控制的制度体系

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内部控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。

　　4、内控监控防线

　　为体现职责明确、相互制约的原则，公司根据基金管理业务的特点，设立顺序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

　　（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，各业务均制定详尽的操作流程，各岗位人员上岗前必须以书面形式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

　　（2）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

　　（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。

　　5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

　　（1）授权制度

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。

　　（2）公司研究业务

　　研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平。

　　（3）基金投资业务

　　基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

　　（4）交易业务

　　建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；建立了交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善了相关的安全设施；集中交易室对交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的投资交易绩效评价体系。

　　（5）基金会计核算

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制重点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整。

　　（6）信息披露

　　公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。

　　（7）监察稽核

　　公司设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。

　　公司设立监察稽核部开展监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性。公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责，配备了充足的人员，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

　　监察稽核部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。

　　6、基金管理人关于内部控制制度声明书

　　（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

　　（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

　　第二部分  基金托管人

　　一、基金托管人的基本情况

　　（一）基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：田国立

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：田青

　　联系电话：(010)67595096

　　中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

　　2018年末，集团资产规模23.22万亿元，较上年增长4.96%。2018年度，集团实现净利润2,556.26亿元，较上年增长4.93%；平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%和14.04%；不良贷款率1.46%，保持稳中有降；资本充足率17.19%，保持领先同业。

　　2018年，本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号，并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。

　　中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海分中心，共有员工300余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　（二）主要人员情况

　　蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　（三）基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末，中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、 在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

　　二、基金托管人的内部控制制度

　　（一）内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　（二）内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。

　　（三）内部控制制度及措施

　　资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　（一）监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　（二）监督流程

　　1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。

　　2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。

　　3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。

　　第三部分  相关服务机构

　　一、基金份额发售机构

　　1、直销机构

　　（1）九泰基金管理有限公司直销中心

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室　

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋109室

　　法定代表人：卢伟忠

　　联系人：潘任会

　　电话：010-57383818

　　传真：010-57383894

　　公司网址：http://www.jtamc.com/

　　（2）九泰基金管理有限公司电子交易

　　投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

　　公司网址：http://www.jtamc.com/

　　2、销售机构

　　（1）信达证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系人：付婷

　　客户服务电话：95321

　　公司网址：http://www.cindasc.com/

　　（2）中信建投证券股份有限公司

　　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

　　法定代表人：王常青

　　联系人：刘芸

　　客户服务电话：95587/4008-888-108

　　公司网址：https://www.csc108.com/

　　（3）九州证券股份有限公司

　　住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：张思思

　　客户服务电话：95305

　　公司网址：http://www.jzsec.com/

　　（4）中信证券股份有限公司

　　住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　联系人：王一通

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：http://www.cs.ecitic.com/

　　（5）中信证券（山东）有限责任公司

　　住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　　办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

　　法定代表人：姜晓林

　　联系人：焦刚

　　客户服务电话：95548

　　公司网址：http://sd.citics.com/

　　（6）中信期货有限公司

　　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、14层

　　法定代表人：张皓

　　联系人: 刘宏莹

　　客户服务电话：400-990-8826

　　公司网址：https://www.citicsf.com/

　　（7）北京加和基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室

　　法定代表人：曲阳

　　联系人：王梓骄

　　客户服务电话：400-803-1188

　　公司网址：http://www.bzfunds.com/

　　（8）九泰基金销售（北京）有限公司

　　住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼1001-16室

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园8号楼A栋121室、223室

　　法定代表人：王玉

　　联系人：郭娜

　　客户服务电话：010-87940999

　　公司网址：http://www.jtamc.com/

　　（9）国金证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：杜晶

　　客户服务电话：95310

　　公司网址：http://www.gjzq.com.cn/

　　（10）首创证券有限责任公司

　　住所：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号

　　法定代表人：毕劲松

　　联系人：邢飞

　　客户服务电话：400-620-0620

　　公司网址：http://www.sczq.com.cn/

　　（11）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：孙燕波

　　客户服务电话：95390

　　公司网址：http://www.hrsec.com.cn/

　　（12）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

　　住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　法定代表人：李春光

　　联系人：徐江

　　客户服务电话：400-6411-999

　　公司网址： http://www.taichengcaifu.com/

　　（13）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10号2栋236室

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　联系人：王丽敏

　　客户服务电话：400-819-9868

　　公司网址：http://www.tdyhfund.com/

　　（14）深圳前海京西票号基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层

　　法定代表人：吴永宏

　　联系人：盖润英

　　客户服务电话：400-800-8668

　　公司网址：http://www.ph6.com/

　　（15）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

　　法定代表人：高锋

　　联系人：付燚杰

　　客户服务电话：400-804-8688

　　公司网址：https://www.keynesasset.com/

　　（16）北京晟视天下基金销售有限公司

　　住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

　　法定代表人：蒋煜

　　联系人：宋志强

　　客户服务电话：010-58170761

　　公司网址：http://www.shengshiview.com.cn/

　　（17）平安证券股份有限公司

　　住所：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

　　法定代表人： 何之江

　　联系人：王阳

　　客户服务电话：95511-8

　　公司网址：http://stock.pingan.com/

　　（18）西南证券股份有限公司

　　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　法定代表人：吴坚

　　联系人：张煜

　　客户服务电话：95355

　　公司网址：http://www.swsc.com.cn/

　　（19）北京电盈基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

　　办公地址：北京市朝阳区光华路甲8号和乔大厦B座616

　　法定代表人：曲馨月

　　联系人：张旭

　　客户服务电话：400-100-3391

　　公司网址：http://www.dianyingfund.com/

　　（20）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人：谢国梅

　　客户服务电话：95584或4008-888-818

　　公司网址：http://www.hx168.com.cn/

　　（21）晋商银行股份有限公司

　　住所：山西省太原市小店区长风街59号

　　办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

　　法定代表人：阎俊生

　　联系人：卫弈信

　　客户服务电话：95105588

　　公司网址：http://www.jshbank.com/

　　（22） 杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：毛肖勇

　　客户服务电话：0571-86655920

　　公司网址：https://www.cd121.com/

　　（23）广东顺德农村商业银行股份有限公司

　　住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

　　办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号

　　法定代表人：姚真勇

　　联系人：李艳红

　　客户服务电话：0757-22223388

　　公司网址: http://www.sdebank.com/

　　（24）众惠基金销售有限公司

　　住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号

　　办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9号君派大厦16楼

　　法定代表人：程雷

　　联系人：许木根

　　客户服务电话：400-8391818

　　公司网址：http://www.hyzhfund.com/

　　（25）深圳盈信基金销售有限公司

　　住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

　　办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　法定代表人：苗宏升

　　联系人：王清臣

　　客户服务电话：4007-903-688

　　公司网址：http://www.fundying.com/

　　（26）和耕传承基金销售有限公司

　　住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间

　　办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6号楼6楼602、603房间

　　法定代表人：李淑慧

　　联系人：曹杰

　　客户服务电话：4000-555-671

　　公司网址：http://www.hgccpb.com/

　　（27）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人：杨健

　　联系人：李海燕

　　客户服务电话：4006737010

　　公司网址：http://www.jianfortune.com/

　　（28）民生证券股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系人：李微

　　客户服务电话：95376

　　公司网址：http://www.mszq.com/

　　（29）天津国美基金销售有限公司

　　住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：许艳

　　客户服务电话：400-111-0889

　　公司网址：https://www.gomefund.com/

　　（30）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

　　法定代表人：陶捷

　　联系人：陆锋

　　客户服务电话：400-027-9899

　　公司网址：http://www.buyfunds.cn/

　　（31）北京格上富信基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：乐贤龙

　　联系人：张林

　　客户服务电话：400-066-8586

　　公司网址：https://www.igesafe.com/

　　（32）北京新浪仓石基金销售有限公司

　　住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

　　办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

　　法定代表人：赵芯蕊

　　联系人：李唯

　　客户服务电话：010-62675369

　　公司网址：http://fund.sina.com.cn/fund/web/index

　　（33）上海朝阳永续基金销售有限公司

　　住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

　　办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

　　法定代表人：廖冰

　　联系人：陆纪青

　　客户服务电话：400-699-1888

　　公司网址：http://www.998fund.com/

　　（34）上海挖财基金销售有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　联系人：孙琦

　　客户服务电话：4007118718

　　公司网址：http://www.wacaijijin.com/

　　（35）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦五层

　　法定代表人：李修辞

　　联系人：邵玉磊

　　客户服务电话：010-59013895

　　公司网址：http://www.wjasset.com/

　　（36）海银基金销售有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：惠晓川

　　联系人：毛林

　　客户服务电话：400-808-1016

　　公司网址：http://www.fundhaiyin.com/

　　（37）华信期货股份有限公司

　　住所：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务内环路27号楼1单元3层01号、2单元3层02号

　　法定代表人：张岩

　　联系人：李玉磊

　　客户服务电话：400-6197-666

　　公司网址：http://www.cefcfco.com/

　　（38）国海证券股份有限公司

　　住所：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

　　法定代表人：何春梅

　　联系人: 牛孟宇

　　客户服务电话：95563

　　公司网址：http://www.ghzq.com.cn/

　　（39）上海长量基金销售有限公司

　　住所： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：张佳琳

　　客户服务电话：400-820-2899

　　公司网址：http://www.erichfund.com/

　　（40）光大证券股份有限公司

　　住所：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人: 周健男

　　联系人：龚俊涛

　　客户服务电话：95525

　　公司网址：http://www.ebscn.com/

　　（41）北京创金启富基金销售有限公司

　　住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

　　办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

　　法定代表人：梁蓉

　　联系人：马浩

　　客户服务电话：400-6262-818

　　公司网址：http://www.5irich.com/

　　（42）喜鹊财富基金销售有限公司

　　住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

　　法定代表人： 陈皓

　　联系人：张萌

　　客户服务电话：4006997719

　　公司网址：http://www.xiquefund.com/

　　（43）世纪证券有限责任公司

　　住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406

　　办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42层

　　法定代表人：李强

　　联系人：王雯

　　客户服务电话：4008323000

　　公司网址：http://www.csco.com.cn/

　　（44）北京蛋卷基金销售有限公司

　　住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人： 钟斐斐

　　联系人：袁永姣

　　客户服务电话：400-061-8518