证券代码：601377             证券简称：兴业证券        公告编号：临2020-001

　　兴业证券股份有限公司第五届董事会第二十五次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十五次会议于2020年1月7日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年1月10日以通讯方式召开，公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于《兴业证券股份有限公司反洗钱审计报告》议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　二、关于核销呆账的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　该项核销金额为人民币3,858.65万元，核销资产已全额计提资产减值准备，本次核销不会对公司损益产生影响。

　　三、关于计提资产减值准备的议案

　　表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得通过。

　　董事会认为：本次计提资产减值准备遵照并符合《企业会计准则》及公司相关会计政策的规定，能够更加真实、公允地反映公司的财务状况及经营情况，同意本次资产减值准备计提事项。

　　独立董事均对该议案发表了同意的独立意见。

　　具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站披露的《兴业证券关于计提资产减值准备的公告》。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二〇年一月十日

　　证券代码：601377             证券简称：兴业证券      公告编号：临2020-002

　　兴业证券股份有限公司

　　第五届监事会第十五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会议于2020年1月7日以电子邮件的方式发出会议通知，于2020年1月10日以通讯方式召开。公司现有5名监事，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。

　　本次会议审议并通过了以下议案：

　　一、关于核销呆账的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：本次核销呆账事项符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，不涉及公司关联方，不存在损害公司和股东的合法权益，能够真实反映公司的财务状况和经营成果，公司董事会就该核销呆账事项的决议程序合法、依据充分。同意本次核销坏账事项。

　　二、关于计提资产减值准备的议案

　　表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　监事会认为：公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，依据充分，程序合法，计提减值准备后，能够更加公允地反映公司实际资产及财务状况。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　监  事  会

　　二〇二〇年一月十日

　　证券代码：601377             证券简称：兴业证券        公告编号：临2020-003

　　兴业证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为充分、审慎、及时反映公司的财务状况，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）及下属子公司对截至2019年12月31日各项需要计提减值准备的资产进行了全面清查和减值测试，并根据测试结果计提相应的减值准备。现将相关情况公告如下：

　　一、计提资产减值准备情况概述

　　经减值测试后，公司合并报表2019年12月共计提信用减值准备人民币26,841.98万元，按类别列示如下表：

　　单位：人民币万元

　　■

　　注：表中净转回金额以“-”列示，其余为净计提金额。以上为公司初步核算数据，最终以会计师事务所年度审计确认的金额为准。

　　二、计提资产减值准备对公司的影响

　　2019年12月，公司合并报表共计提资产减值准备人民币26,841.98万元，将减少公司合并报表利润总额人民币26,841.98万元，减少归属于母公司股东的净利润人民币19,497.84万元。

　　三、计提资产减值准备的具体说明

　　（一）买入返售金融资产

　　2019年12月，公司计提买入返售金融资产减值准备人民币24,961.08万元，其中，按照预期信用减值模型和最新模型参数，计提阶段一和阶段二减值准备共人民币2,396.75万元；按照个别认定法，计提阶段三减值准备人民币22,564.33万元。

　　按照个别认定法计提的主要项目如下：

　　（1）融入方中弘卓业集团有限公司以“中弘股份”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与质押证券预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币871.02万元。

　　（2）融入方安徽盛运环保（集团）股份有限公司以“金洲慈航”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与质押证券预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币1,900.08万元。

　　（3）融入方苏加旭、福建省固鑫投资有限公司、福建南安雄创投资中心（有限合伙）、王清云、王清白以“永安林业”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与质押证券预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币3,619.23万元。

　　（4）融入方冯显超以“恺英网络”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与质押证券预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币1,552.36万元。

　　（5）融入方张洺豪以“长生生物”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与融入方质押证券和冻结资产预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币14,550.48万元。

　　（6）融入方南通富海投资管理中心（有限合伙）以“东方网络”股票为质押物，在公司办理股票质押回购业务，因融入方违约，经公司减值测试，按照账面价值与质押证券预计可收回金额之间的差额，2019年12月计提减值准备人民币1,047.90万元。

　　（二）融出资金

　　公司及下属子公司按照预期信用损失模型对截至2019年12月31日融出资金实施减值测试，根据测试结果，2019年12月公司合并报表合计计提融出资金减值准备人民币2,087.01万元。

　　（三）其他金融资产

　　公司及下属子公司按照预期信用损失模型对截至2019年12月31日除买入返售金融资产和融出资金外的其他金融资产，包括货币资金、其他债权投资、应收款项、其他应收款等实施减值测试，根据测试结果，2019年12月公司合并报表合计转回减值准备人民币206.11万元。

　　目前，公司经营管理情况正常，财务状况稳健，流动性充足，本次计提减值准备后能够更加真实、及时地反映公司实际资产、财务状况。公司将及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二〇年一月十日

　　证券代码：601377            证券简称：兴业证券            公告编号：临2020-004

　　兴业证券股份有限公司

　　2019年年度业绩预增公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润150,000万元至180,000万元，同比增加136,500万元至166,500万元。

　　2、扣除非经常性损益后，公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润136,300万元至166,300万元，同比增加135,000万元至165,000万元。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经财务部门初步测算，公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润150,000万元至180,000万元，同比增加136,500万元至166,500万元。

　　2、扣除非经常性损益后，公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润136,300万元至166,300万元，同比增加135,000万元至165,000万元。

　　（三）本次预计的业绩未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：13,534.81万元；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：1,333.39万元。

　　（二）每股收益：0.02元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　（一）2019年证券市场行情回暖，主要股指整体上涨，上证综指上涨22.30%，深圳成指上涨44.08%，两市成交额同比增长42%。公司积极把握市场机遇，坚持价值投资，证券投资业务取得良好收益；分公司转型发展成效逐步显现，经纪业务收入实现恢复性增长；公司经营业绩同比大幅上升。

　　（二）为充分、审慎、及时反映公司的财务状况，公司经减值测试后，于2019年度按照金融工具准则计提了相应的资产减值准备，对公司2019年度经营业绩造成了一定的影响。

　　四、风险提示

　　公司不存在影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步测算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　兴业股份有限公司

　　董 事 会

　　二〇二〇年一月十日