本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2020年1月10日

　　(二) 股东大会召开的地点：上海市大连路118号隧道股份大连路基地6楼英豪厅

　　(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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　　(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长张焰先生主持本次股东大会。会议采取现场及网络相结合的投票方式，符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席4人，董事桂水发先生、董事李安女士、董事朱东海先生、独立董事褚君浩先生、独立董事董静女士因工作原因未能出席本次股东大会；

　　2、 公司在任监事5人，出席1人，监事周国雄先生、朱晨红女士、郑忠钦先生、言寅先生因工作原因未能出席本次股东大会；

　　3、 董事会秘书田军先生出席了本次股东大会；其他部分高级管理人员列席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、议案名称：《公司关于全资子公司上海基础设施建设发展（集团）有限公司符合面向合格投资者公开发行可续期公司债券条件的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2、议案名称：《公司关于全资子公司上海基础设施建设发展（集团）有限公司公开发行可续期公司债券发行方案的议案》

　　2.01本次债券发行的票面金额、发行规模

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.02议案名称：债券期限

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.03议案名称：债券利率及确定方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.04议案名称：发行方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.05议案名称：担保情况

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.06议案名称：赎回条款或回售条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.07议案名称：还本付息方式

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.08议案名称：利息递延支付条款

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.09议案名称：强制付息及递延支付利息的限制

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.10议案名称：募集资金用途

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.11议案名称：发行对象及向子公司股东配售的安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　■

　　2.12议案名称：承销方式及上市安排

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.13议案名称：偿债保障措施

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　2.14议案名称：决议有效期

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　3、议案名称：《公司关于授权办理本次公开发行可续期公司债券相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　4、议案名称：《公司关于全资子公司上海基础设施建设发展（集团）有限公司发行长期限含权中期票据的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

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　　(二)关于议案表决的有关情况说明

　　无

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市金茂律师事务所

　　律师：吴伯庆、杨红良

　　2、律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格、会议表决程序、表决结果符合法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议均合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 《上海隧道工程股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议》；

　　2、 《上海市金茂律师事务所关于上海隧道工程股份有限公司2020年第一次临时股东大会的法律意见书》。

　　上海隧道工程股份有限公司

　　2020年1月11日