本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1、公司业绩预计盈利6500万元到7500万元。

　　2、公司本次业绩预盈主要是由于公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司出售其持有的华电置业和华电煤业股权所致，影响金额约为56,400万元。

　　3、扣除上述非经常性损益事项后，公司业绩预计为-49,900万元至-48,900万元。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1、经财务部门初步测算，预计2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈，预计2019年度归属于上市公司股东的净利润为6500万元到7500万元。

　　2、预计归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-49,900万元至-48,900万元。

　　（三）本次预计的业绩未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：-7.29亿元。

　　归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：-9.40亿元。

　　（二）每股收益：-0.4948元。

　　三、本期业绩预盈的主要原因

　　（一）主营业务的影响。本期业绩预盈主要原因是公司实施精益化管理，发电边际贡献较同期大幅度增长。

　　（二）非经常性损益的影响。公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司出售其持有的华电置业和华电煤业股权,影响金额约为56,400万元。

　　四、风险提示

　　公司不存在可能影响本期业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　（一）以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　（二）因公司2017年和2018年两个会计年度经审计的归属于上市公司股东的净利润均为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则》13.2.1 条第（一）项的规定，公司股票已于2019年4月29日被实施退市风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，若公司2019年度经审计的净利润为正值，且不存在其他需要实行退市风险警示的情形，公司将在董事会审议通过并披露2019年年度报告后及时向上海证券交易所申请撤销对公司股票实施退市风险警示。因2019年年度报告尚未披露，公司相关风险警示撤销仍存在不确定性，请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　沈阳金山能源股份有限公司董事会

　　二O二O年一月八日