公司网址：www.dgzq.com.cn

　　（90）国都证券有限责任公司

　　注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

　　法定代表人：常喆

　　联系人：李弢

　　电话：010-84183331

　　客服电话：400-818-8118

　　公司网址：www.guodu.com

　　（91）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　法定代表人：朱科敏

　　联系人：王一彦

　　电话：021-20333333

　　客服电话：95531；400-8888-588

　　公司网址：www.longone.com.cn

　　（92）国盛证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　　法定代表人：马跃进

　　联系人：周欣玲

　　电话：0791-86281305

　　客服电话：400-822-2111

　　公司网址：www.gsstock.com

　　（93）申万宏源西部证券有限公司

　　注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

　　法定代表人：韩志谦

　　联系人：王怀春

　　电话：0991-2307105

　　客服电话：4008000562

　　公司网址：www.swhysc.com

　　（94）世纪证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

　　法定代表人：姜昧军

　　联系人：袁媛

　　电话：0755-83199511

　　客服电话：0755-83199599

　　公司网址：www.csco.com.cn

　　（95）金元证券股份有限公司

　　注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

　　法定代表人：陆涛

　　联系人：马贤清

　　电话：0755-83025022

　　客服电话：4008-888-228

　　公司网址：www.jyzq.cn

　　（96）中航证券有限公司

　　注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼

　　法定代表人：王宜四

　　联系人：史江蕊

　　电话：010-64818301

　　客服电话：400-8866-567

　　公司网址：www.avicsec.com

　　（97）德邦证券股份有限公司

　　注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

　　办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

　　法定代表人：姚文平

　　联系人：刘 熠

　　客服电话：400-8888-128

　　公司网址：www.tebon.com.cn

　　（98）西部证券股份有限公司

　　注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层

　　法定代表人：刘建武

　　联系人：梁承华

　　电话：029-87406168

　　客服电话：95582

　　公司网址：www.westsecu.com

　　（99）华福证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：郭相兴

　　电话：021-20655175

　　客服电话：96326

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　（100）华龙证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

　　法定代表人：李晓安

　　联系人：邓鹏怡

　　电话：0931-4890208

　　客服电话：0931-4890619

　　公司网址：www.hlzqgs.com

　　（101）中国国际金融有限公司

　　注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　　法定代表人：毕明建（代）

　　联系人：董维维

　　电话：0755-83770501

　　客服电话：010-65051166、0755-83195000

　　公司网址：www.cicc.com.cn

　　（102）财通证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　联系人：陶志华

　　电话：0571-87789160

　　客服电话：95336,40086-96336

　　公司网址：www.ctsec.com

　　（103）五矿证券有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

　　法定代表人：赵立功

　　联系人：王鹏宇

　　电话：0755-83219194

　　客服电话：40018-40028

　　公司网址：www.wkzq.com.cn

　　（104）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元

　　办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

　　法定代表人：俞洋

　　联系人：杨莉娟

　　电话：021-64376936

　　客服电话：4008-888-999

　　公司网址：www.cfsc.com.cn

　　（105）中国中投证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层

　　法定代表人：高涛

　　联系人：万玉琳

　　电话：0755-82026907

　　客服电话：95532；400-600-8008

　　公司网址：www.china-invs.cn

　　（106）中山证券有限责任公司

　　注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

　　法定代表人：黄扬录

　　业务联系人：罗艺琳

　　电话：0755- 82570586

　　客服电话：4001-022-011

　　公司网址：www.zszq.com

　　（107）日信证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路18号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈韦杉

　　电话：010-88086830

　　客服电话：010-88086830

　　公司网址：www.rxzq.com.cn

　　（108）联讯证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　　法定代表人：徐刚

　　联系人：彭莲

　　电话： 0752-2119700

　　客服电话：95564

　　公司网址：www.lxzq.com.cn

　　（109）江海证券有限公司

　　注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：周俊

　　电话：0451-85863726

　　客服电话：400-666-2288

　　公司网址：www.jhzq.com.cn

　　（110）九州证券股份有限公司

　　注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

　　办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

　　法定代表人：魏先锋

　　联系人：张靓雅

　　电话：010-57672000、0755-33331188-8807

　　客服电话：95305

　　公司网址：www.jzsec.com

　　（111）国金证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号

　　法定代表人：冉云

　　联系人：刘婧漪、贾鹏

　　电话：028-86690057、028-86690058

　　客服电话：95310

　　公司网址：www.gjzq.com.cn

　　（112）中国民族证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

　　办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

　　法定代表人：何亚刚

　　联系点人：李小雅

　　电话：010-59355930

　　客服电话：4008895618

　　公司网址：www.e5618.com

　　（113）华宝证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：上海市陆家嘴环路未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：宋歌

　　电话：021-50122086

　　客服电话：021-38929908、400-820-9898

　　公司网址：www.cnhbstock.com

　　（114）爱建证券有限责任公司

　　注册(办公）地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

　　法定代表人：钱华

　　联系人：王薇

　　电话：021-32229888-25125

　　客服电话：4001962502

　　公司网址：www.ajzq.com

　　（115）英大证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：吴俊

　　联系人：吴尔辉

　　电话：0755-83007159

　　客服电话：4008-188-688

　　公司网址：www.ydsc.com.cn

　　（116）华融证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号

　　法定代表人：祝献忠

　　联系人：李慧灵

　　电话：010-85556100

　　客服电话：95390;400-898-9999

　　公司网址：www.hrsec.com.cn

　　（117）天风证券股份有限公司

　　注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

　　办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

　　法定代表人：余磊

　　联系人：夏旻

　　联系电话：13971535830

　　客服电话：4008005000

　　公司网址：www.tfzq.com

　　（118）首创证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

　　法定代表人：吴涛

　　联系人：刘宇

　　电话：010－59366070

　　客服电话：4006200620

　　公司网址：http://www.sczq.com.cn/

　　（119）宏信证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

　　法定代表人：吴玉明

　　联系人：杨磊

　　电话：028-86199041

　　客服电话：4008-366-366

　　公司网址：www.hxzq.cn

　　（120）太平洋证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　　法定代表人：李长伟

　　联系人：唐昌田

　　电话：010-88321717

　　客服电话：0871-68898130

　　公司网址：www.tpyzq.com

　　（121）开源证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

　　法定代表人：李刚

　　联系人：袁伟涛

　　电话：029-63387289

　　客服电话：400-860-8866

　　公司网址：www.kysec.cn

　　（122）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　法定代表人：陈刚

　　联系人：胡璇

　　联系电话：0571-85267500

　　客服电话：0571-86655920

　　公司网址：www.cd121.com

　　（123）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

　　法定代表人：钱昊旻

　　联系人：仲甜甜

　　联系电话：010-59336492

　　客服电话：4008-909-998

　　公司网址：www.jnlc.com

　　（124）浙江金观诚财富管理有限公司

　　注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室

　　办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层

　　法定代表人：徐黎云

　　联系电话：0571-56028617

　　客服电话：400-068-0058

　　公司网址: www.jincheng-fund.com

　　（125）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

　　注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

　　法定代表人：程刚

　　联系人： 张旭

　　联系电话：010-58160168

　　客服电话：400-810-5919

　　公司网址：www.fengfd.com

　　（126）上海华夏财富投资管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

　　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

　　法定代表人：李一梅

　　客服电话：400-817-5666

　　公司网址：www.amcfortune.com

　　（127）华泰联合证券有限责任公司

　　注册（办公）地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、17A、18A、24A、25A、26A

　　法定代表人：马昭明

　　联系人：庞晓芸

　　电话：0755-82492193

　　客服电话：95513（全国）、400-8888-555

　　公司网址：www.lhzq.com

　　（128）中信证券（浙江）有限责任公司

　　注册（办公）地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19-20层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：丁思聪

　　电话：0571-87112510

　　客服电话：96598

　　公司网址：www.bigsun.com.cn

　　（129）齐鲁证券有限公司

　　注册（办公）地址：山东省济南市经十路20518号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：王霖

　　电话：0531-68889157

　　客服电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　（130）海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

　　法定代表人：刘惠

　　联系人：毛林

　　联系电话：021-80133597

　　客服电话：400-808-1016

　　公司网址：www.fundhaiyin.com

　　（131）北京电盈基金销售有限公司

　　注册（办公）地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室

　　法定代表人：程刚

　　联系人：李丹

　　电话：010-56176115

　　客服电话：400-100-3391

　　公司网址：www.bjdyfund.com

　　（132）济安财富（北京）基金销售有限公司

　　注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

　　法定代表人： 杨健

　　联系人：李海燕

　　联系电话： 010-65309516

　　客服电话：400-673-7010

　　公司网址：www.jianfortune.com

　　（133）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

　　办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：韩爱彬

　　电话：0571-26888888-37494

　　客服电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　（134）北京乐融多源投资咨询有限公司

　　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

　　法定代表人：董浩

　　联系人：于婷婷

　　电话：010-56409010

　　客服电话：400-068-1176

　　公司网址：www.jimufund.com

　　（135）上海云湾投资管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

　　法定代表人：戴新装

　　联系人：江辉

　　联系电话：021-20538888

　　客服电话：4008201515

　　公司网址：www.zhengtongfunds.com

　　（136）申银万国证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：储晓明

　　联系人：曹晔

　　联系电话：021-54047892

　　公司网址：www.sywg.com

　　（137）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

　　法定代表人：戎兵

　　联系人：魏晨

　　联系电话：010-52413385

　　客服电话：400-6099-200

　　公司网址：www.yixinfund.com

　　（138）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：王锋

　　联系人：张慧

　　联系电话：025-66996699

　　客服电话：95177

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（139）深圳信诚基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

　　办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦49A

　　法定代表人：周文

　　联系人：殷浩然

　　联系电话：010-84865370

　　客服电话：0755-23946579

　　公司网址：www.ecpefund.com

　　（140）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　法定代表人：冷飞

　　联系人：孙琦

　　联系电话：021-50810687

　　客服电话：021-50810687

　　公司网址：www.snjijin.com

　　（141）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　法定代表人：陈宏

　　联系人：付佳

　　联系电话：021-23586603

　　客服电话：95357

　　公司网址：www.18.cn

　　（142）民商基金销售（上海）有限公司

　　注册地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

　　办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　联系人：杨一新

　　联系电话：021-50206003

　　客服电话：021-50206003

　　公司网址：www.msftec.com

　　（143）天津国美基金销售有限公司

　　注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

　　办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　联系人：郭宝亮

　　联系电话：010-59287984

　　客服电话：400-111-0889

　　公司网址：www.gomefund.com

　　（144）上海大智慧财富管理有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　法定代表人：申健

　　联系人： 宋楠

　　联系电话：021-20292031

　　客服电话：021-20292031

　　公司网址：www.wg.com.cn

　　（145）联储证券有限责任公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

　　法定代表人：沙常明

　　联系人：丁倩云

　　联系方式：010-56177851

　　客服电话: 400-620-6868

　　公司网址: www.lczq.com

　　基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　地址：北京市西城区太平桥大街17号

　　法定代表人：周明

　　电话：4008058058

　　传真：（0755）25987122

　　联系人：赵亦清

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：广东岭南律师事务所

　　住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

　　法定代表人：邓柏涛

　　电话：020-84035397

　　传真：020-84113152

　　经办律师：欧阳兵、何官益

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

　　法定代表人：石文先

　　电话：027 86770549

　　传真：027 85424329

　　邮编：430077

　　经办注册会计师：王兵、龚静伟

　　四、基金的名称

　　本基金名称：金鹰中小盘精选证券投资基金

　　五、基金的类型

　　本基金类型：契约型开放式

　　六、基金的投资目标

　　本基金投资具有较高成长性和良好基本面的中小盘股票，通过积极的投资组合管理，在控制风险的前提下谋求基金资产的长期稳定增值。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资方向为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金的股票投资主要投资于具有较高成长性和良好基本面的、流通市值在市场平均水平之下的中小盘股票（流通市值排名前20%(含20%)的新上市股票一年内不列入流通市值市场平均值的计算）。本基金的其他股票投资还包括新股申购、股票增发申购等。

　　本基金的债券投资包括国内依法公开发行、上市的国家债券、金融债、企业（公司）债（包括可转债）等债券。

　　本基金的股票投资占基金资产总值的比例为50％到80％，债券投资占基金资产总值的比例为20％到40％，现金占基金资产总值的比例不超过10％，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　八、基金的投资策略

　　（一）决策依据

　　本基金的投资决策依据包括：

　　（1）宏观经济形势及前景、有关政策趋向；

　　（2）行业发展现状及前景；

　　（3）上市公司基本面及发展前景；

　　（4）证券市场走势及预期；

　　（5）股票、债券等类别资产的预期收益率及风险水平。

　　（二）决策程序

　　（1）基金管理人的研究部门基于对宏观经济、政策及证券市场的现状和发展趋势的深入分析研究，和对各类别资产收益率和风险水平的合理预期，向投资决策委员会提交投资建议，投资建议包括总体资产配置建议、类别资产配置建议、个股/券种投资建议等；

　　（2）投资决策委员会根据本基金的投资目标，结合对本基金投资相关因素的全局考虑，确定本基金的投资策略，制定总体资产配置计划；

　　（3）本基金基金经理根据投资决策委员会制定的基金的总体资产配置计划，考虑研究部门的相关建议，拟定投资计划，报投资决策委员会批准；

　　（4）本基金基金经理根据投资决策委员会批准的投资计划，制定具体投资方案。

　　（三）组合原则

　　本基金的投资组合必须符合以下比例规定：

　　（1）本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的80%；

　　（2）本基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的20%；

　　（3）本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；

　　（4）本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过该证券的10%；

　　（5）运用基金资产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司该次的股票发售总量；

　　（6）基金投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资总额的80%；

　　（7）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

　　（8）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%；

　　因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

　　（10）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（11）本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（12）有关法律法规、中国证监会及本基金合同所规定的其他比例限制；

　　（13）法律法规或监管部门对上述比例另有规定时从其规定。

　　（四）本基金股票投资策略

　　本基金采取主动的股票投资策略，在专业化研究的基础上，将系统的选股方法与积极的投资操作相结合，选择具有较高成长性、基本面良好的股票构建股票投资组合，把握投资机会，实现收益。

　　股票投资组合包括中小盘股票组合和其他股票组合。中小盘股票组合通过选择具有较高成长性、基本面良好的中小盘股，依据有效充分分散的原则构建。其他股票投资主要是参与有较高投资价值的新股申购、股票增发申购以及根据市场情况的短期股票投资。

　　（五）本基金债券投资策略

　　采取稳健的混合管理投资策略，根据对利率、收益率走势的预测，考虑债券信用等级、期限、品种、流动性等因素，依据修正久期、凸性等指标，构建债券组合。

　　九、基金的业绩比较基准

　　中证700指数收益率×75％＋中证全债指数收益率×25%

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于风险适中、预期收益较高的证券投资基金品种。

　　十一、基金的投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人根据本基金合同的规定，复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告有关数据截止日为2019年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　■

　　注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　■

　　（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期内未通过港股通投资股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　■

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　■

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　■

　　注：本基金本报告期末仅持有两只债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期内未投资贵金属。

　　8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期内未投资权证。

　　9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期内未投资股指期货。

　　（2）本基金投资股指期货的投资政策

　　无。

　　10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　（1）本期国债期货投资政策

　　无。

　　（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　本基金本报告期内未投资国债期货。

　　11、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3）其他各项资产构成

　　■

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）投资收益比较

　　本基金合同生效日为2004年5月27日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

　　■

　　（二）净值增长率走势

　　自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较如下图所示：

　　金鹰中小盘精选证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　(2004年5月27日至2019年3月31日)

　　■

　　注：（1）本基金合同于2004年5月27日正式生效；

　　（2）截至建仓期末本基金的各项投资比例已符合基金合同的要求；

　　（3）本基金业绩比较基准为:中证700指数收益率*75%+中证全债指数收益率*25%。

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金财产拨划支付的银行费用；

　　（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（7）基金的证券交易费用；

　　（8）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　2、费用确定

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的报酬

　　基金管理人的报酬按基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理人报酬按前一日基金资产净值的1.5％年费率计提。计算方法为：

　　H=E×1.5％÷当年天数

　　H为每日应支付的基金管理人报酬

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理人报酬每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理人报酬划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　基金托管人的托管费按基金资产净值的2.5％。的年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的2.5％。的年费率计提。计算方法为：

　　H=E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应支付的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管人的托管费每日计提，逐日累计至每月月底，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇节假日、休息日等，支付日期顺延。

　　（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　4、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　5、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　本基金申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低，申购费用等于申购金额乘以所适用的申购费率。

　　申购金额在100万元人民币以下的，申购费率为1.5%。

　　申购金额在100万元人民币以上（含100万元人民币）、1000万元人民币以下的，申购费率为1.2%。

　　申购金额在1000万元人民币以上（含1000万元人民币）的，申购费每笔1000元人民币。

　　本基金的申购费用由申购人承担，用于市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金资产。

　　2、赎回费用

　　赎回费率按照持有时间递减，即持有时间越长，所适用的赎回费率越低，赎回费用等于赎回金额乘以所适用的赎回费率。

　　持有时间在7天以内的，赎回费率为1.5%；

　　持有时间在一年以内的，赎回费率为0.5%。

　　持有时间在一年以上（含一年）两年以内的，赎回费率为0.4%。

　　持有时间在两年以上（含两年）三年以内的，赎回费率为0.3%。

　　持有时间在三年以上（含三年）的，赎回费率为0.2%。

　　本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。其中对于持续持有期大于等于7日的投资者收取的赎回费归入基金资产部分的比例为赎回费总额的25％，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。

　　3、转换费率

　　本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

　　4、费率调整

　　基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更，基金管理人应在新的费率实施日2日前在至少一种指定媒体公告。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰中小盘精选证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：

　　（1） 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日；

　　（2） 在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人简况、公司主要人员信息。

　　金鹰基金管理有限公司

　　2020年1月4日

　　金鹰基金管理有限公司金鹰

　　智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

　　1 公告基本信息

　　■

　　2 新任基金经理的相关信息

　　■

　　3 离任基金经理的相关信息

　　■

　　4其他需要说明的事项

　　公司已按规定在中国证券投资基金业协会办理完成相关手续，并报中国证券监督管理委员会广东监管局备案。

　　金鹰基金管理有限公司

　　2020年1月4日