证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-110

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于独立董事公开征集投票权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●征集投票权的起止时间：2020年1月9日至2020年1月10日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）

　　●征集人对所有表决事项的表决意见：同意

　　●征集人未持有无锡上机数控股份有限公司的股份

　　根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事黄建康先生作为征集人，就公司拟于2020年1月14日召开的2020年第一次临时股东大会审议的限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由

　　（一）征集人的基本情况

　　征集人为公司独立董事黄建康先生，未持有公司股份

　　（二）征集人对表决事项的表决意见及理由

　　征集人黄建康先生出席了公司2019年12月27日召开的第三届董事会第二次会议，就公司本次股权激励计划相关事项作出了明确同意的表决意见，认为：

　　1、《激励计划（草案）》的制定及审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定。

　　2、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件所规定的禁止实施股权激励的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

　　3、《激励计划（草案）》的激励对象均符合《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件和《公司章程》有关任职资格的规定，同时，激励对象亦不存在《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件所规定的禁止成为激励对象的情形，激励对象的主体资格合法、有效。

　　4、《激励计划（草案）》的内容符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及规范性文件的规定，对各激励对象限制性股票的授予安排、解除限售安排未违反有关法律法规及规范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。

　　5、《激励计划（草案）》在制定解除限售条件相关指标时，综合考虑了公司的业绩情况、行业状况以及公司未来的发展规划等相关因素，指标设定合理。

　　6、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或其他任何形式的财务资助的计划或安排。

　　7、公司实施限制性股票激励计划有利于健全公司激励约束机制，完善公司薪酬考核体系，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，有利于公司的长期持续发展，不会损害公司及全体股东利益。

　　8、公司第一期（2019年）限制性股票激励计划实施考核管理办法中设置的业绩考核及绩效考核能够绑定激励对象个人利益与公司整体利益。本次限制性股票激励计划的考核体系、考核办法、考核指标具有全面性和综合性，并具有可操作性，对激励对象具有约束性，能够达到考核效果。

　　二、本次股东大会的基本情况

　　（一）召开时间：2020年1月14日（星期一）下午14:00

　　（二）召开地点：无锡市滨湖区雪浪街道南湖中路158号行政楼一楼会议室

　　（三）本次股东大会审议议案：

　　1、审议《关于〈无锡上机数控股份有限公司第一期（2019年）限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》；

　　2、审议《关于制定〈无锡上机数控股份有限公司第一期（2019年）限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》；

　　3、审议《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司第一期（2019年）限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

　　本次股东大会召开的具体情况，详见公司于2019年12月30日在上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体上披露的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》（    公告编号：2019-108）。

　　三、征集方案

　　(一)征集对象

　　截止2020年1月7日下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

　　(二)征集时间

　　2020年1月9日至2020年1月10日（上午9:30-11:30，下午14:00-17:00）

　　(三)征集程序

　　1、按本公告附件确定的格式和内容逐项填写征集投票权授权委托书。

　　2、向征集人委托的公司证券部提交如下文件：

　　（1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应加盖股东单位公章。

　　（2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；

　　（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署的授权委托书不需要公证。

　　3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

　　委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

　　联系地址：江苏省无锡市滨湖区南湖中路158号

　　联系人：赵芹

　　邮政编码：214128

　　电话：0510-85390590

　　请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”字样。

　　（四）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满足下述条件的授权委托将被确认为有效：

　　1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

　　2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

　　3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；

　　4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

　　（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无效。

　　（六）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

　　（七）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

　　1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

　　2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；

　　3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

　　（八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。

　　征集人：黄建康

　　2019年12月31日

　　附件：

　　无锡上机数控股份有限公司

　　征集投票权授权委托书

　　本人/本公司作为委托人确认,在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《关于独立董事公开征集投票权的公告》、《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件,对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

　　本人/本公司作为授权委托人,兹授权委托无锡上机数控股份有限公司独立董事黄建康作为本人/本公司的代理人出席无锡上机数控股份有限公司2020年第一次临时股东大会,并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使表决权。

　　■

　　(委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,未填写视为弃权)

　　委托人姓名或名称(签名或盖章):

　　委托股东身份证号码或营业执照号码:

　　委托股东持股数:

　　委托股东证券账户号:

　　签署日期:

　　本项授权的有效期限:自签署日至2020年第一次临时股东大会结束。

　　证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-111

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行委托理财的补充公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月30日披露了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（    公告编号：2019-109），现对相关事项补充如下：

　　重要内容提示：

　　●  委托理财受托方：上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、南京银行股份有限公司无锡分行

　　●  委托理财金额：18,000万元

　　●●委托理财产品名称:上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款（90天）、南京银行结构性存款

　　●  委托理财期限：90天、91天

　　●●履行的审议程序：公司于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司使用闲置募集资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源

　　公司本次购买委托理财产品所使用的资金为公司暂时闲置募集资金。

　　2、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡上机数控股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1957号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3,150万股，每股发行价34.10元，募集资金总额为人民币1,074,150,000.00元，扣除发行费用人民币171,585,594.06元后，本次募集资金净额为人民币902,564,405.94元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具信会师报字[2018]第ZA16001号《验资报告》。公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　■

　　注：预计收益为根据预计年化收益率测算

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1、公司相关部门将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2、公司内审部门负责对公司购买理财产品的资金使用情况日常监督，不定期对资金使用情况进行审计与核实。

　　3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　① 公司与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：

　　1、产品名称：上海浦东发展银行利多多公司JG1002期人民币对公结构性存款（90天）

　　2、产品类型：保本浮动收益型

　　3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司

　　4、起息日：2019年12月27日

　　5、到期日：2020年3月26日

　　6、预期年化收益率：如果在产品观察期的产品挂钩指标从未高于10%且从未低于0，则产品预期收益率为3.75%；如果在产品观察期的产品挂钩指标曾高于10%或曾低于0，则产品预期收益率为3.85%。

　　7、投资金额：13,000万元

　　②公司与南京银行股份有限公司无锡分行签订协议，基本情况如下：

　　1、产品名称：结构性存款

　　2、产品类型：利率挂钩型

　　3、投资主体：无锡上机数控股份有限公司

　　4、起息日：2019年12月27日

　　5、到期日：2020年3月27日

　　6、预期年化收益率：如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率大于等于5%，年化收益率为1.5%；如果在挂钩标的观察日的3M USD Libor利率小于5%，年化收益率为3.8%。

　　7、投资金额：5,000万元

　　上述委托理财产品，属于保本浮动收益型产品，且期限较短，符合安全性高、流动性好的特点，不存在变相改变募集资金用途的行为，也不影响募投项目的正常进行。

　　（二）委托理财的资金投向

　　本次公司委托理财的资金投向为浦发银行、南京银行的结构性存款产品。

　　（三）风险控制分析

　　公司对本次结构性存款产品的投资进行严格的风险控制，对产品的收益类型、是否保证本金、银行资质、资金流动性等方面均进行了严格的评估，本次委托理财投资浦发银行及南京银行的结构性存款产品，能够保证本金，到期预计能取得相应的收益。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的交易对方上海浦东发展银行（股票代码600000）、南京银行（股票代码601009）均为上市的商业银行。交易对方与本公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的相关财务数据如下：

　　单位：万元

　　■

　　截至2019年9月30日，公司货币资金为31,070.13万元，本次委托理财支付的金额占最近一期期末货币资金的57.93%。公司在确保不影响募集资金投资计划的前提下，运用部分暂时闲置募集资金进行安全性高、流动性好的短期保本型银行理财产品投资，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。公司委托的理财产品对公司未来的主营业务、财务状况、经营成果和现金流量不会造成重大影响。

　　公司本次委托理财本金计入资产负债表中其他流动资产，利息收益计入利润表中投资收益，最终以年度审计的结果为准。

　　五、风险提示

　　本次委托理财事项，购买安全性高、流动性好、有保本约定的产品，属于低风险投资产品。但金融市场可能受宏观经济的影响有一定的波动性，不排除本次委托理财受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益。

　　六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见（如适用）

　　公司于2019年12月27日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，使用总额不超过人民币25,000万元的闲置募集资金进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，投资产品的期限不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了同意意见。

　　七、公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位:万元

　　■

　　注：公司于2019年1月14日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为60,000万元，期限为一年。于2019年12月27日召开董事会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，确定使用闲置募集资金购买理财的总额度为25,000万元，期限为一年。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董事会

　　2019年12月31日

　　证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-112

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于第一期（2019年）限制性股票激励计划激励对象名单的更正公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年12月30日披露了《第一期（2019年）限制性股票激励计划激励对象名单》（以下简称“原名单”），现对公告中部分内容进行更正，详情如下：

　　原名单中序号25的激励对象陈峰，经核实，陈峰为该激励对象的曾用名，其现用名为丁邵峰，现予以更正。

　　除上述更正内容外，公司《第一期（2019年）限制性股票激励计划激励对象名单》其他内容不变。由此给投资者造成的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。

　　附件：第一期（2019年）限制性股票激励计划激励对象名单（更正版）

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2019年12月31日

　　证券代码：603185             证券简称：上机数控             公告编号：2019-113

　　无锡上机数控股份有限公司

　　关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（192853号），中国证监会依法对公司提交的《无锡上机数控股份有限公司上市公司发行可转换为股票的公司债券核准》行政许可申请材料进行了审查，现需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30天内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

　　公司与相关中介机构将按照上述通知书的要求，在规定的期限内及时做出书面回复并将有关材料报送中国证监会行政许可受理部门。

　　公司本次公开发行可转债事项尚需中国证监会核准，能否获得核准尚存在不确定性。公司将根据中国证监会的审核进展，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　无锡上机数控股份有限公司

　　董  事  会

　　2019年12月31日